《2016年下半年内蒙古期货从业资格期货法律法规：公司治理试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年下半年内蒙古期货从业资格期货法律法规：公司治理试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年下半年内蒙古期货从业资格期货法律法规：公司治理试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、，中国金融期货交易所挂牌成立。A：2006年9月B：2007年12月C：2007年3月D：2008年5月 2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）罚款。A1万元以下B3万元以下C10万元以下D10万元以上20万元以下3、期货市场价格是在公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制下形成的，对该价格的特征表述不正确的是。A：保密性B：预测性C：
2、连续性D：权威性 4、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A中国证监会B中国证监会及其派出机构C国家外汇管理局D商务部5、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A中国期货保证金监控中心有限责任公司B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会 6、为应对“次贷危机”引发的经济衰退，美国政府采取了增发国债的赤字财政政策。当国债由_购买时，对扩大总需求的作用最为明显。A：美国家庭B：美国商业银行C：美国企业D：美联储 7、K线图的四个价格中，_最为重要。A：收盘价B：开盘价C：最高价D：最低价 8、期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的_的
3、比例缴纳。A百分之五至十B万分之五至十C百万分之五至十D千万分之五至十 9、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为_美元。A亏损150B获利150C亏损160D获利160 10、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_。A及时向主管部门报告B公平对待
4、该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标11、某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格，则在此时该期权是一份_。A实值期权B虚值期权C平值期权D零值期权 12、会员制和公司制期货交易所的区别包括_A日的B法律责任C资金来源D接受监管 13、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A董事会B理事会C理事长D总经理14、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A100B300C500D1500 15、申请人或者拟任人以欺骗、贿
5、赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A依法予以警告B予以警告，并处以3万元以下罚款C要求期货公司解聘该人员D情节严重的，暂停或者撤销任职资格 16、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。A：期货公司B：期货保证金存管银行C：中国证监会D：期货交易所 17、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是_。A先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置 18、期货公司独立
6、董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A公司B客户C控股股东D中小股东 19、下列描述错误的是。A：期货与现货相对应，并由现货衍生而来，通常指期货合约B：期货交易即期货合约的买卖C：期货市场是期货交易中各种经济关系的总和D：期货合约的标的物一定是金融产品 20、期货中介机构为期货投资者服务，它连接_，在期货市场中发挥着重要作用。A期货投资者B期货交易所C期货结算组织D期货经纪人 21、截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员_家。A2B3C4D5 22、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起个月内，作出批准或不予批准的决定。A：1B：2
7、C：3D：523、是指立即履行期权合约时可获取的总利润。A：内涵价值B：时间价值C：执行价格D：市场价格 24、期货市场的风险承担者是（）。A期货交易所 B其他套期保值者 C期货投机者 D期货结算部门25、是指中央银行为实现特定的经济目标而采取的各种控制和调节货币供应量、信用禽畜等变量的方针和措施的总称A：货币政策B：财政政策C：利率政策D：汇率政策二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、保障基金的后续资金来源包括（）。A期货交易所按其向期货公司会员收
8、取的交易手续费的百分之三缴纳B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C保障基金管理机构追偿的其他合法财产D保障基金管理机构接受的其他合法财产 2、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列_材料应当至少保存20年。A有关开户、变更、销户的客户资料档案B交易结算记录C错单记录D客户投诉档案3、当标的物的市场价格高于协定价格时，_为实值期权。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权 4、下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有_。A了解期货公司业务执行情况B与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话C参加或者列席与其履职
9、相关的会议D查阅期货公司的相关文件、档案和资料5、_必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A期货交易B现货交易C商品交易D远期交易 6、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括_。A首席风险官的履行职责情况B首席风险官所作的尽职调查C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D提出的整改意见及期货公司整改效果 7、下列属于申请设立期货公司应当具备的条件的是A：注册资本最低限额为人民币3000万元B：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C：有符合法律、行政法规规定的公司章程D：主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无
10、重大违法违规记录 8、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D撤销从业资格 9、期货公司停业，应当向中国证监会提交（）等材料。A停业决议文件B工商局签发的停业决议书C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D停业申请书 10、按期权交割时间划分，期权分为。A：看涨期权B：看跌期权C：欧式期权D：美式期权11、多重共线性的判断译意风很多，专业的判断方法有A：方差扩大因子法B：P-值检验法C：DW检验法D：特征根分析法 12、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列可以认定合同无效的是（）。A没有从事期货经纪
11、业务的主体资格而从事期货经纪业务的B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的 13、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定_，做好交易前的心理准备。A最高获利目标B最低获利目标C期望承受的最大亏损限度D期望承受的最小亏损限度14、进行跨币种套利的经验法则是。A：预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约B：预期A货币对美元升值，B货币对美元贬值，则买入A货币期货合约，卖出B货币期货合约C：预期A、B两种货币都对美元贬值，但A货币的贬值速度比B货币快，则卖出A货币期
12、货合约，买入B货币期货合约D：预期A、B两种货币都对美元升值，但A货币的升值速度比B货币快，则买入A货币期货合约，卖出B货币期货合约 15、下列对汇率及其标价方法描述正确的有_。A我国采用的是直接标价法B直接标价法是以本币表示外币的价格C国际金融市场上通行的是美元标价法D美元标价法是以若干美元表示一定单位非美元价值的标价方法 16、期货公司的以下行为应当认定为无效的是。A：私下对冲B：与客户对赌C：强行平仓D：将客户指令入市交易 17、根据上海期货交易所指定交割仓库管理办法，申请交割仓库必须具备的条件包括。A：固定资产和注册资本须达到交易所规定的数额B：财务状况良好，具有较强的抗风险能力C：经
13、营商具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度D：近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录 18、客户下达的交易指令没有的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A：品种B：数量C：买卖方向D：成交价格 19、根据期货公司管理办法，期货公司应当在其营业场所备置_，供客户查阅。A相关从业人员资格证明B期货交易所业务规则C公司期货经纪业务流程D期货交易相关法规 20、下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易（）。A国家机关B证券市场禁入者C未能提供开户证明材料的D生产企业的高管人员 21、期货交易所因（）
14、而解散。A章程规定的营业期限届满B会员数少于规定最低数量C会员大会或者股东大会决定解散D中国证监会决定关闭 22、期货交易所因而终止的，由中国证监会予以公告。A：合并B：解散C：分立D：倒闭23、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其_。A停业整顿B罚款C吊销期货业务许可证D警告 24、期货公司的股东甲，在公司设立时出资3000万元，后公司设立不久又将3000万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其_，并可责令其转让所持期货公司的股权。A就地解散B缴纳罚款C停业整顿D限期改正25、因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是A：因果联系原则B：过错责任原则C：责任自负原则D：公平责任原则
