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1、集团企业公司股权激励管理制度目 录特别说明3第一章 释义4第二章 本股权激励管理制度的目的5第三章 本股权激励管理制度的管理机构6第四章 本股权激励管理制度的激励对象71.激励对象的资格7第五章 股权激励计划71.股权激励计划需求的提出72.股权激励计划的编制7第五章 标的股权的种类、来源、数量和分配81股权的种类82来源93数量94分配9第六章 本股权激励管理制度的有效期、授权日、可行权日、禁售期91.有效期92.授权日103.可行权日104.禁售期10第七章 股权的授予程序和行权条件程序101.授予条件102.授予价格113.股权转让协议书114.股权期权的程序115.行权条件11第八章
2、本股权激励管理制度的变更和终止121.激励对象发生职务变更122.激励对象离职123.激励对象丧失劳动能力134.激励对象退休135.激励对象死亡136.特别条款13第九章 附则14特别说明1. 本股权激励管理制度依据中华人民共和国公司法及其他有关法律、行政法规，以及X有限公司（以下简称“公司”）公司章程制定。2. 公司授予本次股权期权激励计划（以下简称“本计划”）限定的激励对象（以下简称“激励对象”）公司实际资产总额 %的股权，激励对象获得的股权拥有在本计划有效期内的可行权日按照预先确定的行权价格受让公司股权的权利。本激励计划的股权来源为公司原有股东有偿出让（或增值扩股）。3. 公司用于本次
3、股权激励计划所涉及的股权合计占公司实际资产总额的 %。3. 本股权激励管理制度的激励对象为 等岗位高级管理人员和其他核心员工。4、本计划的有效期为自股权第一次授权日起 年，。公司将在该日后的 年度、 年度和 年度分别按公司实际资产总额的 、 、 %的比例向符合授予条件的激励对象授予股权；在本计划有效期内授予的股权期权，均设置行权限制期和行权有效期。行权限制期为2 年，在行权限制期内不可以行权；行权有效期为3 年，在行权有效期内采取匀速分批行权办法。超过行权有效期的,其权利自动失效,并不可追溯行使。在本股权激励管理制度规定的禁售期满后，激励对象获授的股权可以在公司股东间互相转让，或由公司以约定的
4、价格回购。5. 获授股权期权的激励对象在行权期内需满足的业绩考核条件： 2011 年可行权的股权期权：2010 年度净利润达到或超过 万元。 2012 年可行权的股权期权：2011 年度净利润达到或超过 万元。 2013 年可行权的股权期权：2013 年度净利润达到或超过 万元。6. 股权期权有效期内发生资本公积转增股本、分红、增资减资等事宜，股权期权数量、所涉及的标的股权总数及行权价格将做相应的调整。7. 本股权激励管理制度已经 年 月 日召开的公司 年第 次股东大会审议通过。 第一章 释义除非另有说明，以下简称在下文中作如下释义：1. 公司： 指X有限责任公司。2. 本计划： 指X有限责任
5、公司股权期权激励计划。3. 超额分红：公司在完成计划目标利润后，与相关利益贡献者分享超出部分利润的激励方式。4. 在职分红：公司对在职核心人员进行激励的一种股份分红权益。员工因任何原因离职后，此权益即消失。在职分红只有分红权，没有所有权、转让权和表决权。5. 股权期权、期权激励、期权：指X公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件受让X公司一定份额股权的权利。6. 激励对象：指依照本股权激励管理制度有权获得标的股权的人员，包括公司 等岗位高级管理人员和其他核心员工。7. 股东会、董事会： 指X公司股东会、董事会。8. 标的股权： 指根据本股权激励管理制度拟授予给激励对象的X公司的股
6、权。9. 授权日：指公司向期权激励对象授予期权的日期。10. 行权：指激励对象根据本激励计划，在规定的行权期内以预先确定的价格和条件受让公司股权股权的行为。11. 可行权日：指激励对象可以行权的日期。12. 行权价格：指X有限公司向激励对象授予期权时所确定的受让公司股权的价格。13. 个人绩效考核合格： X股权激励管理制度实施考核办法第二章 本股权激励管理制度的目的X公司制定、实施本股权激励管理制度的主要目的是完善公司激励机制，进一步提高员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的同时为员工带来增值利益，实现员工与公司共同发展，具体表现为：1. 建立对公司核心员工的中长期激励约
7、束机制，将激励对象利益与股东价值紧密联系起来，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司可持续发展。2. 通过本股权激励管理制度的引入，进一步完善公司的绩效考核体系和薪酬体系，吸引、保留和激励实现公司战略目标所需要的人才。3. 树立员工与公司共同持续发展的理念和公司文化。n 通过股权激励计划，让公司核心管理人员、核心专业人员最大限度地享受公司发展而带来的利益。n 通过股权激励计划，激励核心员工的积极性和创造性，使公司核心人员的利益与公司长期利益统一，创造企业与员工的共赢局面。n 通过股权激励计划，保留公司的核心员工，吸引优秀人才加盟。n 通过股权激励计划，提升公司业绩，约束管理者短期行
8、为。第三章 本股权激励管理制度的管理机构1 X公司股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本股权激励管理制度的实施、变更和终止。2 X公司董事会是本股权激励管理制度的审核机构，负责审核本股权激励管理制度并提交股东会会议审议通过；公司董事会根据股东大会的授权办理本股权激励管理制度的相关事宜。3 X公司监事会是本股权激励管理制度的监督机构，负责核实激励对象名单，并对本股权激励管理制度的实施是否符合相关法律法规及公司章程进行监督。4 X公司薪酬委员会是本股权激励管理制度的执行管理机构，负责制定本股权激励管理制度和提交激励对象名单、具体激励办法。5 各机构的具体职责：5.1 公司薪酬委员会5.1.
9、1 对股权激励进行可行性分析。5.1.2 编制股权激励计划。5.2 公司董事会执行委员会5.2.1 执行股权激励计划。5.3 公司董事会履行以下职责：5.3.1 提出股权激励计划的需求。5.3.2 审核股权激励计划，并报股东会审议。5.3.3 对于股权激励计划具有最终解释权。5.3.4 审核公司员工授予股份和限制性股份的资格。5.3.5 负责审批股权激励计划的变更。5.3.6 废除、终止股权激励计划。5.4 公司股东会主要履行以下职责：5.4.1 审批公司股权激励计划。5.4.2 废除、终止股权激励计划。5.5 公司监事会负责对公司股权激励计划的实施进行监督。5.5.1 激励对象有权选择是否接
10、受股权激励，签署相关协议书。第四章 本股权激励管理制度的激励对象1. 激励对象的资格本股权激励管理制度的激励对象应为：1.1 同时满足以下条件的人员：1.1.1 为X公司的正式员工：1.1.2 截至 年 月 日，在X公司连续司龄满 年；1.1.3 为公司 等岗位高级管理人员和其他核心员工；1.2 虽未满足上述全部条件，但公司股东会认为确有必要进行激励的其他人员。1.3 公司激励对象的资格认定权在公司股东会；激励对象名单须经公司股东会审批，并经公司监事会核实后生效。第五章 股权激励计划1. 股权激励计划需求的提出1.1 公司董事会成员不定期根据企业的发展需要提出股权激励计划的需求。1.2 股权激
11、励计划的需求经董事会一致同意后，交公司薪酬委员会编制计划。2. 股权激励计划的编制22.12.22.3 由公司薪酬委员对股权激励需求进行评估2.3.1 薪酬委员会对现阶段是否需要采取股权激励进行评估。2.3.2 薪酬委员会对现阶段适用的股权激励方式进行评估。2.3.3 薪酬委员会对现阶段哪些人要纳入本次股权激励及激励额度进行评估。2.4 薪酬委员根据评估结果，编制股权激励计划2.5 股权激励计划的审核和批准2.5.1 薪酬委员会编制股权激励计划，交董事会审核，董事会审核通过后提交股东大会并经股东大会审议通过。2.5.2 董事长批准股权激励计划。2.6 股权激励计划的实施2.6.1 董事会下属执
12、行委员会根据股权激励计划编制考核标准及考核计划。2.6.2 执行委员会对激励对象进行考核。2.6.3 执行委员会对考核结果进行汇总，报董事会。2.6.4 董事会对考核结果进行审批。2.6.5 执行委员会公布考核结果，安排股权授予计划。2.7 股权激励计划的修改与终止2.7.1 股权激励计划在实施过程中有任何问题，由执行委员会收集后提交董事会决议。2.7.2 股权激励计划中的修改与终止需要经董事会表决通过后方可生效。2.7.3 有下列情况的终止股权激励计划：2.7.3.1 因经营亏损导致停业、破产或解散的。2.7.3.2 被激励对象有重大违法、违规行为。2.7.3.3 股东会或董事会全体一致同意
13、做出的特别决议。2.7.3.4 各激励计划中的其他规定。第五章 标的股权的种类、来源、数量和分配1 股权的种类本公司现阶段仅采用非上市公司股权激励，采用的激励方法包括：1.1.1.1 超额分红激励1.1.1.2 分红股激励1.1.1.3 限制性股权激励1.1.1.4 增持股激励1.1.1.5 注册股激励1.1.1.6 金色降落伞计划1.1.1.7 董事会认同的其他激励方法2 来源本股权激励管理制度拟授予给激励对象的标的注册股股权为X公司原股东出让股权。3 数量分红股：本次在职分红股为 股注册股：X公司向激励对象授予公司实际资产总额 %的股权。4 分配1、 本股权激励管理制度的具体分配参考股权激
14、励计划2、X公司因公司引入战略投资者、增加注册资本、派发现金红利、资本公积金转增股权或其他原因需要调整标的股权数量、价格和分配的，公司股东会有权进行调整。第六章 本股权激励管理制度的有效期、授权日、可行权日、禁售期1. 有效期本股权激励管理制度的有效期为 年，自第一次授权日起计算。有效期内授予的注册股，均设置行权限制期和行权有效期。行权限制期为 年，行权有效期为 年。2. 授权日1、本计划有效期内的每年 月 日。2、X公司将在 年度、 年度和 年度分别按公司实际资产总额的 %： %： %比例向符合授予条件的激励对象授予标的股权；3. 可行权日1、各次授予的期权自其授权日 2 年后，满足行权条件的激励对象方可行权。2、 本次授予的股权期权的行权规定：在
