《证券业务文件材料归 档范围 和 档案保管期 限表》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券业务文件材料归 档范围 和 档案保管期 限表（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、D A/T 附 录 A ( 资料性附录) 证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表 表A 给出了证券业务文件材料的归档范围和证券业务档案的保管期限. 表A 证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表 序号归 档 范 围保管期限 经纪业务形成的文件材料 客户账户文件材料 证券账户材料 证券质押登记申请表永久 证券质押协议书永久 解除证券质押登记申请表永久 一码通相关材料 证券账户开立申请表( 适用于办理证券账户开户业务)永久 证券账户业务申请表( 适用于办理证券账户查询、 变更、 休眠激活、 注销、 网络服务、 转 挂等业务) 永久 非交易过户申请材料 证券非交易过户申报表永久 证券非交易过户登记
2、申请表永久 客户身份证明材料永久 资金账户材料 证券交易开户协议书永久 客户本人身份证明文件材料永久 网上证券交易委托相关材料, 如协议书等永久 授权委托书、 公证书永久 三证合一、 统一社会信用代码证等证照复印件永久 法定代表人身份证复印件永久 法定代表人证明书原件永久 其他自然人身份证复印件永久 开放式基金风险揭示书永久 各类风险提示函、 揭示书 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书永久 全国中小企业股份转让系统优先股投资风险揭示书永久 两网公司及退市公司股票转让风险揭示书永久 债券市场合格投资者风险揭示书永久 D A/T 表A ( 续) 序号归 档 范 围保管期限
3、各类承诺函, 如大宗交易减持股份承诺函永久 投资者基本信息表永久 证券投资基金投资人权益须知永久 国债回购协议书永久 风险承受能力测评问卷永久 证券委托协议书永久 佣金确认书永久 债券质押式报价回购交易客户协议永久 综合理财服务协议书永久 综合理财服务风险揭示书永久 综合理财身份认证产品使用协议永久 综合理财身份认证产品风险揭示书永久 理财一户通业务申请表永久 一户通账户开通协议永久 港股通交易委托代理协议永久 港股通投资者知识测试永久 上海证券交易所股票期权经纪合同永久 上海证券交易所股票期权自然人投资者适当性综合评估表永久 银衍转账协议书永久 个股期权业务受理凭证永久 期权模拟交易经历永久
4、 期权知识测试成绩单永久 股票期权销户申请表永久 股票期权客户业务申请表永久 上海证券交易所股票期权业务受理审批单永久 贵金属开户协议书永久 贵金属现贷合约交易风险揭示书永久 贵金属现贷合约交易委托代理协议永久 ( 贵金属) 客户账户注销确认单永久 银证转账( 贵金属) 协议永久 上海黄金交易所开户登记表永久 上海黄金交易所客户变更登记表永久 上海黄金交易所出库申请单永久 P B交易系统开户申请表 永久 D A/T 表A ( 续) 序号归 档 范 围保管期限 P B交易系统客户尽职调查评估表 永久 P B交易系统客户风险承诺书 永久 P B系统用户权限申请表 永久 各类业务双录影像资料永久 第
5、三方存管相关材料 第三方存管协议书永久 客户多银行第三方存管服务业务承诺书永久 股票退市整理期交易风险揭示书永久 客户回访相关资料, 如回访问卷、 录音等 年 非现场开户形成的材料( 电子) 客户身份证明文件 客户本人身份证照片永久 客户本人公安系统证照照片永久 客户本人视频文件永久 开户协议材料永久 客户业务申请表永久 适当性材料 投资者风险承受能力评估结果告知书永久 适当性匹配意见确认书永久 产品或服务风险警示及投资者确认书永久 客户其他信息及证明材料永久 账户销户确认单永久 股票大宗交易申报委托单永久 一般法人、 合伙企业最近一期审计报告或验资报告永久 ( 债券市场合格投资者) 董监高、
6、 超股东或者原始权益人及其关联人名单及其相 关证明 永久 投资顾问协议永久 科创板业务材料 科创板投资者知识测试永久 科创板股票交易风险揭示书永久 科创板股票交易特别风险警示函永久 金融服务不适当性警示及投资者确认书永久 交易、 清算文件材料 交易数据文件 年 D A/T 表A ( 续) 序号归 档 范 围保管期限 清算数据文件 年 代销金融产品业务形成的文件材料 风险揭示书 年 产品合同 年 证券经纪人文件材料 证券经纪人个人基本资料 年 证券经纪人承诺书 年 证券经纪人绩效考核情况 年 公司与证券经纪人签订的委托代理合同 年 证券经纪人离职申请 年 证券经纪人执业前培训记录( 电子) 年
7、投资银行业务形成的文件材料 股权融资类文件材料 证券承销机构承销股票申报材料及中国证监会及国家有关部门批复 证券承销机构内核申请、 立项等相关材料永久 证券承销机构向证券主管机关报送股票发行承销资格报告、 主承销上市公司公开发 行股票的申请 永久 证券承销机构承销资格审查文件永久 证券承销机构关于上市公司股票发行方案请示永久 证券承销机构关于申请验收股票发行辅导工作报告、 尽职调查报告永久 发行保荐书及发行保荐工作报告永久 证券承销机构报中国证监会关于股票发行结束报告、 股票摇号中签办法、 中签公告、 中签公证书等 永久 证券承销机构关于报送证券销售情况报告永久 股票上市交易申请书、 股票上市
8、推荐书、 股票上市通知书永久 中国证监会同意上市公司和证券承销机构公开发行股票的批复永久 股票发行者( 上市公司) 申报材料 省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件永久 批准设立股份有限公司的文件永久 发行人的设立文件, 如企业法人营业执照、 发起人协议、 发起人或主要股东的营业执 照或有关身份证明文件等 永久 发行授权文件 股东大会同意公开发行股票(A、B股) 的决议 永久 发行申请报告永久 D A/T 表A ( 续) 序号归 档 范 围保管期限 发行股票预案永久 发行公告及其他相关信息披露文件永久 公司章程、 股东大会批准公司章程决议或授权决议永久 招股说明书、 招股说明书概要、 附件
9、及招股说明书外文本(B股) 等材料永久 会计师关于本次发行的文件, 如财务报表、 审计报告、 内部控制审核报告、 最近三年一 期的比较式财务报表等 永久 发行人律师关于本次发行的文件, 如法律意见书、 律师工作报告永久 关于本次发行募集资金运用的文件, 如募集资金投资项目的审批、 核准或备案文件等永久 资金运用可行性分析材料 全体董事签字的募集资金运用可行性分析永久 国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件永久 被收购兼并企业或项目情况形成材料永久 发行方案及发行定价分析报告永久 公司改制方案及原企业有关财务资料 公司改制方案、 非经营性资产的处理及离退休人员安置情况、 关联关系及交易材料永
10、久 设立不满三年的股份有限公司设立以前年份原企业会计报表永久 设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原企业会计报表与申报会计报表各项 目数据及主要财务指标的差异比较表 永久 设立不满三年的股份有限公司申报的设立以前年份的资产负债表各项目剥离标准和 损益表各项目的确认方法 永久 前三年及最近一期的纳税资料及其法律依据永久 其他文件( 如有) 产权和特许经营权证书永久 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关 承诺 永久 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部数据的外资股确认文件永久 发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件永久 重要合同, 如重组协议、 重大关联交易协议等永久 发行人全体董事对相关文件真实性、 准确性和完整性的承诺书永久 定向募集公司申请公开发行股票还须提交
