国际经济学(chapter3)综述

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1、第三章 要素禀赋理论 第三章 新古典国际贸易理论 -要素禀赋理论 第三章 要素禀赋理论 要素禀赋理论是19世纪末20世纪初产生的在 新古典经济学框架下分析国际贸易的新古典 贸易理论 最早是由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林师生 俩提出的，被称为赫克歇尔-俄林模型，简 称赫-俄模型或H-O模型。后经保罗萨谬尔 森等经济学家不断加以完善。 第三章 要素禀赋理论 Bertil Ohlin ,1899-1979 1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文， 对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基 本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸

2、易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林 与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 Eil Heckscher,1879-1952 第三章 要素禀赋理论 要素禀赋理论的贡献 该理论从两个方面扩展了比较优势原理。 首先，将比较优势的差异原因归结为各国 生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国 际贸易的基础。 其次，深入分析了国际贸易对贸易双方要 素投入及分配的影响。 第三章 要素禀赋理论 本章主要内容 第三章 要素禀赋理论 第一节 要素禀赋理论的基本模型 一、几个基本的概念 1 要素禀赋 2 要素密集度 基本模型：222(一切相同模型） 生产可能性边界是凸状曲线 第三

3、章 要素禀赋理论 1 要素禀赋(factor endowments) 要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所拥 有的两种生产要素的相对比例。 判断一国要素禀赋有两种方法： （1）物质定义法 （2）价格定义法 第三章 要素禀赋理论 要素禀赋的物质定义法 若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则 其要素禀赋为（TK/TL） 若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 (TK/TL)B ，且有： (TK/TL)APA,故B国为资本丰富的国 家，A国为劳动丰富的国家 第三章 要素禀赋理论 要素禀赋的价格定义法 如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的 价格（即利率）r，则其要素禀赋可以

4、用劳动的相 对价格来表示，即：w/r; 若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为 (w/r)B ，且有： (w/r)A (w/r)B 则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家 。 第三章 要素禀赋理论 2 要素密集度(factor intensity) 要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产 要素的比例; 若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X， 生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y ，且 有： (K/L)X (K/L)Y 则X就是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品。 第三章 要素禀赋理论 要素禀赋和生产可能性曲线的形状 B国的PPC A国的PPC Y X

5、A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较 宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国使 劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。 图2-6 要素禀赋与生产可能性曲线 第三章 要素禀赋理论 二、（标准）模型的基本假设 1.两国相同部门的生产函数相同。 2.两国消费者偏好相同。 3 A国为劳动丰富的国家，B国为资本丰富的国家。商 品X都是劳动密集型产品，商品 Y都是资本密集型产 品 4.规模收益不变。 5.两国的商品和要素市场都是完全竞争的。 6.两国的生产要素供给是既定不变的。 7.生产要素在国内可自由流动，但在国与国之间不能 流动 8.不存在运输成本和其他贸易障碍。

6、 第三章 要素禀赋理论 第二节 H-0定理 H-O定理的基本内容 HO定理的几何说明 对HO定理的评价 第三章 要素禀赋理论 一、 H-O定理的基本内容 H-O定理：在国际贸易中，一国的比较优 势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产 和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素 的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生 产要素的产品。 第三章 要素禀赋理论 这一理论模型的基本结论是基于以下的推理 1.各国生产同种产品时，其价格的绝对差异是国 际贸易产生的直接原因，商品的价格差是国际 贸易产生的利益驱动力。 2.这种价格的绝对差异是由生产同种产品时的成 本差别造成的。 3.各国生产产品时的成本不同，是由生产要

7、素的 价格不同造成的。 4.生产要素的价格差是由各国生产要素的供给差 异造成的。 5.两国生产要素供给的差异是由两国的要素禀赋 决定的。 第三章 要素禀赋理论 H-O理论的逻辑关系图 要素的自然禀赋要素的相对丰缺 要素的相对价格 生产成本的相对 价格 商品的相对价格国际贸易 第三章 要素禀赋理论 二、 HO定理的几何说明 1、封闭条件下的相对价格 由图可知： PAPB,表示A国在X商品上具 有比较优势，而B国在Y商品 上具有比较优势。即资本丰 富国家在资本密集型产品上 具有比较优势，而劳动丰富 国家在劳动密集型产品上具 有比较优势 第三章 要素禀赋理论 三、 HO定理的几何说明 2、开放条件下

8、的均衡图 第三章 要素禀赋理论 四、对HO定理的评价 HO模型与李嘉图比较优势理论的异同点 。 HO模型是建立在比较优势基础之上的， 要素流动假设也基本与比较优势理论相一 致。同时，HO模型从两个方面发展了比 较优势理论。首先， HO模型是以两种生 产要素的投入为分析前提的 。其次，成本 差异是由各国不同的要素禀赋从而是生产 成本的差别造成的。 第三章 要素禀赋理论 HO模型不完善之处。 （1）HO模型的分析只假定投入两种生产要素 ，实际上，生产要素可以分成许多种类 。 （2）HO模型比较强调静态结果，排除了技术 进步的因素。 （3）该理论对于需求因素并未予以充分的重视 ，这也影响了其对于现实

9、问题的分析。 （4）在分析过程中引进了价格或货币因素，这 就增加了问题的复杂性。 第三章 要素禀赋理论 例：汽车、布商品的要素密集度 EA EB 汽车等产量曲线 布等产量曲线 美国的要素禀赋点 中国的要素禀赋点 第三章 要素禀赋理论 利用H-O理论后的中美贸易 Y（汽车） X（布） 由H-O理论可知： 美国在汽车商品上具有比较 优势，而中国在布商品上具 有比较优势。所以，美国出 口汽车，进口布；而中国出 口布，进口汽车，达到贸易 均衡。 B A BA E美 P美 P中 E中 Q中 C中 PW XMXCXE 第三章 要素禀赋理论 中国进行贸易后的要素价格 （1）布的国际均衡价格为PW（P中布P美

10、车） （2）由于国际贸易，中国国内布的价格有不断走高的趋势，而汽 车的价格有不断走低的趋势（一家欢喜，一家愁） （3）由于贸易后，布的产量增加，对要素的需求增加，如果要素 供给不变，会导致要素的价格上升； 同样，贸易后汽车的产量减少，对要素的需求减少，如果要素 供给不变，会导致要素价格的下降。 （4）贸易后，汽车减产会释放出较多的资本和较少的劳动，而布 增产会需要增加较多的劳动和增加较少的资本（K汽车K布）。 所以，劳动会变的短缺，从而变得昂贵，而资本会变得剩余， 而变的便宜（和贸易前相反）。 （5）美国正好和中国相反，资本会变得越来越昂贵，而劳动会越 来越便宜，最终两国要素价格会相等（理论上

11、）。 （6）由于劳动昂贵，资本开始便宜，则厂商会调整K布（变大） ，即用更便宜的资本来代替开始昂贵的劳动。 第三章 要素禀赋理论 第三节 要素价格均等化理论 要素价格均等化理论 斯托帕-萨谬尔森定理 第三章 要素禀赋理论 一、贸易对要素价格和收入分配 的影响 即斯托帕-萨谬尔森定理：(The Stolper -samuelson theorem):某一商品相对价 格的上升，将导致该商品密集使用的生 产要素的实际价格或报酬提高，而另一 种生产要素的实际价格或报酬则下降。 第三章 要素禀赋理论 由斯托帕-萨谬尔森定理，得出 以下结论： 国际贸易会提高该国丰富要素所有 者的实际收入，降低稀缺要素所有

12、者的 实际收入。 含义：国际贸易虽改善了一国整体 的福利水平，但并不是对每个人都是有 利的。因为国际贸易会对一国要素收入 分配格局产生实质性的影响。 第三章 要素禀赋理论 1948年，美国经济学家 保罗萨谬尔森（1976 年诺贝尔经济学奖获得 者）在HO定理的基础 上，得出了要素价格均 等化的命题，并对此进 行了论证。由于它是H O定理的引申，因此又被 称为H-O-S定理。 Paul A. Samuelson, 1915 二、国际贸易与要素价格均等化 第三章 要素禀赋理论 H-O-S定理的基本内容 自由贸易不仅会使两国商品价格均等化， 而且会使生产要素的价格均等化，以致两 国所有的工人都能获得

13、同样的工资率，所 有的资本（土地）都能获得同样的利润率 （租金），而不管两国的生产要素的供给 和需求模式如何。 第三章 要素禀赋理论 一句话概括：国际贸易会使各国同质要 素获得相同的相对与绝对收入，即价格 趋同。 假定A国为劳动密集型国家，B国为资本密 集型国家，两国都生产X（劳动密集型商 品）和Y（资本密集型商品）两国贸易后 的价格变化示意图（图示） 第三章 要素禀赋理论 讨论要素总量变化对国际贸易的影响 罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的 前提下，某一要素的增加会导致密集使 用该要素部门的生产增加，而另一部门 的生产则下降。（对H-O定理的应用） 要素积累与国际贸易 第三章 要素禀赋理论

14、 输美轮胎特保案 背景资料：根据美方统计，2008年我输美 轮胎达4600万个，金额17亿美元，成为美 最大商用轮胎来源地。20042008年，中国 轮胎对美出口快速增长，5年间数量增长 215%，金额增长295%。美钢铁工人协会代 表美9个州13个工厂的1.5万轮胎工人，产量 占全美产量的50%。 第三章 要素禀赋理论 2009年4月20日，美国钢铁工人协会宣布， 依据美国1974年贸易法第421条款，向美国 国际贸易委员会提出对中国输美商用轮胎 的特殊保障措施案申请，要求美政府对中 国出口的用于客车、轻型卡车、迷你面包 车和运动型汽车的2100万个轮胎实施进口 配额限制。4月29日美国国际

15、贸易委员会在 联邦纪事上公告启动对中国轮胎产品的特 保调查。 第三章 要素禀赋理论 美国国际贸易委员会 于2009年6月29日提出 救济措施的初步建议，拟对中国输美轮胎 产品连续三年分别加征55%、45%和35%的 关税。 9月2日轮胎特保案建议被呈交至奥 巴马 。9月11日美国总统奥巴马决定，对从 对中国进口轮胎实施为期三年的惩罚性关 税，第一年为35% ，第二年为30%，第三 年为25%。 第三章 要素禀赋理论 请利用要素禀赋理论分析其原因，并 对这一做法作出简单评价。 第三章 要素禀赋理论 第四节 要素禀赋理论的验证与补充 里昂惕夫之谜 1953年经济学家里昂惕夫 (1973年诺奖得主)在美国 经济学与统计学杂志上发 表了一篇文章 ，利用美国 1947年进出口行业所用资本 存量与工人人数的数据来检 验H-O模型，其结果引发了 持续一代人富有成效的争论 。 Wassily Leontief,1906-1999 第三章 要素禀赋理论 一 、实证检验的逻辑 里昂惕夫的逻辑是： 如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其