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1、第八章贸易保护的依据本章结构第一、节最佳关税论第二、节幼稚产业论第三、节第四节凯恩斯主义的贸易保护观点第五节贸易政策的政治经济学分析战略性贸易政策第一、节最佳关税论n重点n最佳关税论的主要思想n最佳关税的高低与进口国需求弹性和出口国供给弹性的关系n最佳关税与抽取垄断利润的基本思想核心思想：在大国情形下，实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益第1节最佳关税论n回忆：n大国进口关税负担由哪些主体承担？小国大国世界市场价格不变下降关税承担国内消费者国内消费者+国外出口商国内市场价格世界市场价格+关税世界市场价格（低于征收关税前的世界价格）+关税第1节最佳关税论n回忆：n大国进口关税的净福利？n净福利
2、=e-（b+d），关税的净福利效应不确定ne为贸易条件效应；b为生产扭曲；d为消费扭曲n思考：n为了是本国福利达到最大，如何确定关税水平？一、供求弹性与关税承担n推断n在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性一、供求弹性与关税承担n供求弹性的含义n供给富有弹性是指当商品的市场价格变化后，供给量变化的程度（百分率）超过其价格变化的程度n需求富有弹性是指当商品的市场价格变化后，需求量变化的程度（百分率）超过其价格变化的程度一、供求弹性与关税承担n供求弹性的影响因素n出口供给弹性的影响因素该产品对征税国市场的依赖程
3、度。依赖程度大，弹性小；依赖程度小，弹性大n进口国需求弹性的影响因素（1）消费者对该商品本身的需求弹性（2）对来自国外出口商产品的依赖程度（3）外国出口商产品面临替代程度的多寡一、供求弹性与关税承担n供给弹性与关税承担n在进口需求弹性给定的情况下n如果征税产品的供给弹性很小，则出口商要承担更多的关税n如果征税产品的供给弹性很大，则出口商要承担较少的关税一、供求弹性与关税承担n需求弹性与关税承担n关税导致出口价格下降，若出口商将税额加到价格上去，试图将关税转嫁给进口国消费者，则n若进口国消费者对该产品的需求弹性较小，则消费者承担大部分进口关税n若进口国消费者对该产品的需求弹性较大，则出口国的出口
4、规模下降一、供求弹性与关税承担n总结n在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。n一、般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税；反之则由进口国承担。n因此，最佳关税就是在充分考虑两个弹性的基础上，确定一、个适当的关税水平，使得进口国的福利水平达到最大二、最佳关税n最佳关税：指对应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。n最佳关税的确定：应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。
5、一、般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。禁止性关税是指进口为零的关税，无获利可言零关税指的是自由贸易状态下的关税，无法获得由于贸易条件改善而带来的利益最优关税率的确定（假定进口国的需求弹性既定）能够使本国经济收益（贸易条件利益-贸易量减少的损失）达到最大化的关税率即为最优关税率（t）即满足右式的t即为最优关税率t。根据“关税的边际收益关税的边际损失”的原则可以得到下面的关系：为进口商品的供给弹性小国，因此小国的最优关税率为0。二、最佳关税n在进口需求弹性一、定的情况下，进口国政府确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产
6、品的供给弹性成反比n供给弹性大，最佳关税水平低n供给弹性小，最佳关税水平高二、最佳关税n最佳关税的确定n在出口供给弹性一、定的情况下，进口国政府确定的最佳关税水平与本国消费者对进口产品的需求弹性成正比n需求弹性大，最佳关税水平高n需求弹性小，最佳关税水平低最佳关税确定的图示分析OA代表自由贸易状态下的社会福利水平，tH表示禁止性关税，t为最佳关税，此时dwdt=0。OtWBA零关税TH禁止关税TC最佳关税率AB在该点的斜率为0三、最佳关税与抽取垄断租金QPCD(AR)MRO前提（1）出口商是进口国市场上的垄断厂商在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，出口商是进口国市场上某种产品的唯一、供应
7、者，进口国的需求曲线就是出口商在进口国所面临的需求曲线（2）进口需求弹性比较大即进口国的需求曲线比较平坦假设出口商的MC=AC，且为常数则MC和AC为水平线，为MCmMCmCm三、最佳关税与抽取垄断租金QPCD(AR)MROMCm进口商税前的均衡：p根据MR=MCmp销售量：Qmp价格：Pmp垄断利润：PmAECmPmQmAECm三、最佳关税与抽取垄断租金QPCD(AR)MRPmQmOMCm进口商税后的均衡：p征收关税t后，出口商成本从Cm上升至Ctp根据MR=MCtp销售量：Qtp价格：Ptp垄断利润：PtIGCtCmMCttCtAEPtQtIG三、最佳关税与抽取垄断租金QPCD(AR)MR
8、PmQmOMCm比较：（1）由于D比MR更平坦，因此PtPmCtCm(2)征税后本国消费者福利损失PtIAPm(3)征税后政府收入增加CtGFCm(4)关税的净福利效应取决于上述二、者的比较CmMCttCtAEPtQtIGF三、最佳关税与抽取垄断租金QPCD(AR)MRPmQmOMCm关税的净福利效应(1)由于PtPmCtCm，所以PtIHPm征税后政府收入增加CtGFCm(2)又由于进口需求价格弹性很大，需求曲线平坦，所以IAH的面积很小因此，关税有可能改善进口国的福利推断：在该种情况下，一国可确定一、最佳关税率，使得进口国的福利达到最大CmMCttCtAEPtQtIGFH三、最佳关税与抽取
9、垄断租金QPCD(AR)MRPmQmOMCm出口商的角度利润减少=（CtGFCm+HAEF）-PtIHPm即关税“抽取”了部分垄断利润CmMCttCtAEPtQtIGFH四、关税战n最佳关税论贸易保护可以使得一国获得比自由贸易更多的利益，这也解释了贸易保护的原因。n但最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容易遭到损害一、方的报复，则可能导致最初征税国家的目的落空，进而爆发关税战。n该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特一、幼稚产业的含义第二、节幼稚产业论核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业二、幼稚产业保护理论产生背景n李
10、斯特(FriedrichList，17891846是德国历史学派的先驱者，保护贸易理论的倡导人。n李斯特所处时代的德国是一、个政治上分裂割据，经济上十分落后的封建农工业国家。德国经济发展实际上受到了来自外国强大经济力量的冲击。n1841年，李斯特出版政治经济学的国民体系一、书：从当时德国的实际情况出发，强烈呼吁实行保护贸易。1.理论基础：生产力理论n生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。n一、个国家开展对外贸易，应着眼于提高劳动生产力，而不是财富存量的多少。三、幼稚工业保护理论的核心内容2.理论依据：经济发展阶段论从经济方面看，各国国家都必须经过五个发展阶段。处于不同的阶段的国家，应实行
11、不同的对外贸易政策。原始未开化时期畜牧时期农业时期农工业时期农工商业时期自由贸易自由贸易自由贸易保护幼稚工业自由贸易3、主要论点：只有那些已进入农工业发展阶段的国家，可以把本国建成工业国家，只是由于世界上有一、个比它更先进的国家的竞争使它在前进道路上受到阻碍，才有理由实行保护贸易政策。4、保护幼稚工业的具体原则和措施n保护的目的：促进和保护国内民族工业生产力的发展。n保护的对象：与国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但刚刚发展且有强有力的国外竞争者的工业。n保护的主要手段：禁止进口和征收高额进口关税。n保护的程度：视不同情况给予不同程度的保护。这些工业经过相当一、段时间保护而成熟后就不再需
12、要保护，那时就应取消保护制度。三、幼稚产业的含义n福利效应XptOPAAY为幼稚产业中的产品，其发展初期生产可能性边界AA（1）自由贸易时：p世界相对价格Pp生产点Q，消费点C0，社会福利U0p出口X，进口YPQC0U0三、幼稚产业的含义n福利效应XptOPPU0U1C0AAY为幼稚产业中的产品，其发展初期生产可能性边界AA（2）短期内对Y征收禁止性关税：p国内价格变成Pt，为封闭条件下的价格水平p生产点和消费点均为C1，社会福利U1p保护性关税的短期影响：社会福利水平下降ptC1三、幼稚产业的含义n福利效应XptOPPU0U1C0AAY为幼稚产业中的产品（3）保护性关税对生产和效率的影响p关
13、税保护期间，Y的生产得到了极大的发展，生产效率水平得到极大的提高p生产可能性边界外移到AB，即Y的可能产出增加ptC1B三、幼稚产业的含义n福利效应XptOPPU0U1C0AAY为幼稚产业中的产品，得到保护并发挥潜力以后，生产可能性边界AB（4）设为小国，则撤销保护性关税后，价格仍未世界价格P，情形一、：p生产点Q，消费点C2p仍出口X，进口Yp福利水平U2，比保护前升高ptC1BQPU2C2三、幼稚产业的含义n福利效应Y为幼稚产业中的产品，得到保护并发挥潜力以后，生产可能性边界AB（4）设为小国，则撤销保护性关税后，价格仍为世界价格P，情形二、：pY部门的生产十分显著，由进口变成出口p生产点
14、Q，消费点C2，p进口X，出口Yp福利水平U2，比保护前升高XOU0C0AAU1C1ptBPQU2C2PQn结论n对幼稚产业暂时性的关税保护可能降低一国的福利水平。n但由于在保护期间幼稚产业得以发挥规模经济效应，生产和效率得到极大提高，撤销关税保护后则提高一国福利水平。n上述理论分析对幼稚产业论提供了支持，但具体运用过程中，幼稚产业面临两个问题：一是幼稚产业的遴选问题；二是保护方式问题。v穆勒标准v巴斯塔布尔标准v坎普标准四、幼稚产业的判定标准（一、）穆勒标准n穆勒的标准（Millstest）：当某一、产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一、段时间的保护，使该产业能够发
15、展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。穆勒标准的实质：保护的产业应为目前产量较小成本较高但具有内部规模经济的产业。因此，穆勒规模较小标准强调的是将来成本上的优势地位。（二、）巴斯塔布尔标准n巴斯塔布尔（C.F.Bastable）标准：判断一、种产业是否属于幼稚产业，不光要看将来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。巴斯塔布尔标准的实质：巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一、段时期的保护之后，不
16、仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。（三）坎普标准n坎普标准（Kempstest）：幼稚产业保护应以实现说保护产业的外部规模经济为前提，即如果某一、产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。坎普标准的实质：（1）内部规模经济的情形下，即使某一、产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为，企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去；（2）在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。（3）与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。五、保护方式：关税与生产补贴的比较n关税的效果PYIHSDtt+PwY1Y0Y2Pw征收禁止性关税t生产：生产量为Y1，成为封闭条件状况消费：消费量下降，也是Y1价格：国内市场价格为Pw+t，国际市场价格仍为Pw五保护方式：关税与生产补贴的比较n生产补贴的效果PYIHSDY1Y0Y2Pw实行补贴s厂商原有的生产成本一部分由
