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1、华中科技大学 硕士学位论文 企业科技创新的国际合作动力与政府激励措施研究 姓名：张美林 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易学 指导教师：卫平 20090515 I 摘摘 要要 随着企业在技术创新中主体地位的日益确立和技术创新模式的演变，参与国际 科技合作已成为企业技术创新和应对国际竞争压力的一种重要手段和形式。理论研 究和事实证明，参与国际科技合作能够为企业带来大量的收益，但企业的认识不明， 以及国际合作中客观存在的成本和风险在一定程度上损害了企业参与国际科技合作 的积极性。 本文首先分析了企业国际科技合作的内涵，然后主要运用企业能力理论，从核 心资源互补优势、国际技术领先优势和知识学习优势三
2、方面对企业合作创新效率进 行分析；进一步，在创新不确定性和技术溢出的前提假设下，采用产业组织理论和 交易成本理论，通过构建数理模型，对企业不同竞合状态下的产出水平、投资水平 和期望利润进行了微观分析和比较，剖析了企业合作创新的内在收益和动力；其次 对企业国际科技合作中面临的多种障碍进行了探讨，阐明了政府积极促进企业国际 科技合作的效率；并在此基础之上，对国外发达国家和地区企业国际科技合作的状 况和政府激励措施效果进行分析和总结；最后结合我国企业国际科技合作发展中存 在的主要问题，对我国促进企业国际科技合作的政府激励措施提出建议，从而为提 高企业国际科技合作积极性提供有效思路。 关键词：关键词：
3、国际科技合作 合作动力 数理模型分析 政府激励 II Abstract With the increasingly establishment of the dominant position of corporations in technological innovation and the evolution of technological innovation models, joining in international cooperation in science and technology have been important way and form for corpo
4、rations to make technological innovation and also a good response to international competition. However, as the theoretical research and facts proves, correct awareness dismissing in corporations, as well as the existence of the costs and risks in international cooperation, to a certain extent, brin
5、gs damages to the objective of corporations to participate in international cooperation in science and technology. Firstly, this paper analyzes the conception of the international cooperation in science and technology by corporations. Then mainly based on Corporate Capability Theory, this paper make
6、s an analysis of corporation efficiency in cooperative innovation from advantages of complementary core resources, international technology leading and knowledge study; Further more, under the premise of uncertainty in technological innovation and technology spillovers, based on Industrial Organizat
7、ion Theory and Transaction Cost Theory, sets up a economic analysis model and uses it to compare the output level, investment level and expected profit at different stages, and analyze the internal incentives and gains to cooperate; Secondly, explores obstacles corporations face in international coo
8、peration and clarifies governments efficiency in international cooperation of corporation, and on this basis, analyzes and summarizes the status of international cooperation in developed countries and regions abroad and their governments behavior. Finally, combing the main problems of our countrys c
9、orporations to develop international cooperation, makes suggestions about governments behavior, so as to provide effective views in enhancing international cooperation by our corporations. Key words: International cooperation in science & technology Incentive to cooperate Mathematical model analysis
10、 Government motivation 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技
11、大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 1 1 绪绪 论论 1.1 研究背景和意义研究背景和意义 随着科学技术的发展，企业逐渐走上世界舞台，日益成为各国科技创新的主体。 而由于技术变革的加快和市场竞争的加剧，企业仅依靠自身有限的知识和资源进行 技术创新变得日益困难。与此同时，任何一个国家都不能垄断性地拥有全部科技知 识和资源，在这一趋势下，企业科技创新的国
12、际合作以各种形式迅速发展起来。事 实证明，科技创新国际合作能够给企业带来大量收益，而我国企业由于认识不明和 相关政府行为缺失，参与科技创新国际合作的动力仍显不足。 在这一背景下，本文研究企业科技创新的国际合作动力与政府激励措施，对促 进企业在科技创新过程中积极参与国际合作具有重要意义。 （1）有利于企业更积极地参与国际科技合作 研究表明，很长一段时间以来，我国的国际科技合作主要由政府主控，传统的 政府主导型的国际科技合作模式，使我国企业难以成为技术创新国际合作的真正主 体。企业对科技创新，特别是技术创新的投入不充分，国际科技合作的动力不足， 严重制约了我国企业核心竟争力的提高。深入展开对企业科
13、技创新国际合作动力的 研究，可以使企业进一步认清参与科技创新国际合作所能获得的各种收益，从被动 创新转变为主动创新，从被动合作转变成主动合作。本研究认为，国际科技合作是 在外部压力作用于企业的情况下，企业为了获取和保持竞争优势，在追求自身利益 和企业内部员工的学习要求下自发地进行的。因此，本研究对激发我国企业科技创 新国际合作动力，提高企业的国际竞争能力具有重要的现实意义。 （2）有利于提高我国企业国际科技合作的效率 企业进行国际科技合作的过程中，不可避免会面临一定的成本障碍。本研究指 出政府推动企业科技创新国际合作具有一些特殊的效率，并在此基础上，总结国外 政府促进企业国际科技合作的经验和启
14、示，结合我国实际，提出促进我国企业科技 创新国际合作的对策建议，有利于我国企业规避国际科技合作的风险，降低合作成 本，减少合作过程中的其他负面影响。 （3）为我国政府制定促进企业科技创新国际合作的政策措施提供依据 2 目前我国企业国际科技合作水平还不高，存在经费投入不足、合作质量不高、 科技人才缺乏、管理不力等不容忽视的问题，这与我国政府引导不力是分不开的。 本研究在国外政府激励措施研究的基础上，针对我国企业科技创新国际合作发展存 在的问题，从政府角度提出具有可操作性的对策建议，对我国政府制定政策措施以 促进企业科技创新国际合作具有一定的借鉴意义。 1.2 国内外研究概况国内外研究概况 1.2
15、.1 国际科技合作的内涵国际科技合作的内涵 科技创新的国际合作通常以“国际科技合作”这一概念出现，专门给科技创新 的国际合作下定义的文献基本没有。但许多专家、学者从经济学的角度，对国际科 技合作的含义作了不同的描述。 吴声功（2000）指出，国际科技合作是技术要素在国家间转移的国际经济合作 方式的一种形式。 进而将国际科技合作界定为， “世界各地各国之间， 相互跨越国界， 进行技术转让、技术交流与科技合作的活动。 ”该定义的显著特点是强调国际科技合 作的跨越国界性，这对正确理解国际科技合作的主体、方式、合作领域等基本问题 具有重要意义。 Luck Georghiou（1998）对国际科技合作下
16、了一个较为全面的定义，他认为国际 科技合作是不同国家或地区的个人、科研院所或企业之间的国际合作，包括学术交 流、交换研究成果、合作研发、合作项目、实验室合作、参与其他国家大型科技计 划、在国外设立研发机构和实验室、国际技术转让等。这一定义对国际科技合作的 主体、形式等都有了较为宽泛的描述，可认为这是一种广义的国际科技合作概念。 1995 年 2 月 15 日由国家科委转发的 关于对外科技合作交流中保护知识产权的示范 导则的通知也对国际科技合作的内容进行了阐述，认为主要包括合作研发和设计、 合作调查、合办非营利性机构、科技考察和展览、信息交流、人才交流与培训、实 物交换、学术会议、技术贸易等。这里主要是从合作领域角度进行的界定。 结合以上定义，国际科技合作可界定为：不同国家或地区的企业、科研机构、 个人等，基于共同目标而联合进行的科技创新或交流活动，合作各方共担风险，共 享利益。企业的国际科技合作则多在跨国公司间发生，合作内容侧重于应用研究， 3 企业也可和他国的科研机构、
