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1、学校代码：1 0 0 3 6 例矽 芗爹( 节贸易声学 U n i v e r s i t yo fI n t e r n a t i o n a lB u s i n e s sa n dE c o n o m i c s 博士学位论文 基于组织学习过程的 后发企业技术追赶战略研究 培养单位： 专业名称： 研究方向： 作者： 指导教师： 论文日期： 国际商学院 企业管理 战略管理与跨国经营 吴勇志 范黎波教授 2 0 1 1 年3 月 L lIYlllllllllllllll911111911111131111191111113111111711Ul S t u d y o n T e c
2、h n o l o g i c a lC a t c h u pS t a t e g yo f L a t e c o m e rF i r m sBa s e do nO r g a n i z a t i o n a l L e a r n i n gP r o c e s s e s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本
3、人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 蒙鸟本， 易J J 年S 月歹髫日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：累岛痞、 导师签名： 切年多
4、月冶日 2 口I1 年6 月纱日 摘要 发端于1 9 世纪末2 0 世纪初的全球化浪潮是以发达的跨国公司工业技术变 革的推动为主要特征，而2 0 世纪未2 1 世纪初来自于发展中国家的后发企业将日 渐成为推动全球化的一股新力量，这主要体现为发展中国家后发企业的技术能力 追赶与升级过程。新国际分工格局使得过去受政治制度和地理位置制约的市场瞬 间成为一个统一体，跨国公司在历史演进过程中成为新国际分工的主导机制和全 球经济发展的主流，推动和促进全球生产要素在全球价值链中配置和组织生产的 能量得到加强。 经历了2 0 0 7 年金融危机之后的中国，以自然资源与低廉劳动力投入为主导 的经济增长方式已经走
5、到了尽头。中国在2 l 世纪初由于这场“金融危机”所带来 的对外贸易量的下滑，其根源并不仅仅在于源自于美国的“金融风暴”的冲击，而 是跨国公司主导了全球价值链中的高技术环节，导致国内的产业技术升级缓慢， 未能及时调整产业结构，经济的增长受到了制约。 近几十年当中正是信息技术得到突飞猛进的历史时期，特别是进入2 1 世纪 以来，知识经济已经全面来临，技术的变化周期在迅速缩短，学习型经济成为未 来经济增长方式转型的主要方向。关于技术竞争与技术追赶的研究也在不断地为 适应技术环境的变化在不断地进步。在以知识经济为重要特征的全球经济环境当 中，企业技术能力的提升日益依赖于企业的组织学习能力的持续改进，
6、组织学习 过程在后发企业追赶当中可以促进后发企业技术知识的获取、转化与开发效率的 提高。在我国的后发企业具备一定知识与技术积累的条件下，组织学习成为我国 后发企业技术能力实施追赶战略的重要环节。 针对上述的背景与问题，本文试图通过理论分析和实证检验进行初步组织 学习过程对后发企业技术能力产生影响的微观机制。研究的目的在于从组织学习 的视角进一步延伸M a t h e w s 的“L L L 技术追赶战略，为我国乃至整个发展中国家 的后发企业探索一条新型的技术追赶战略。首先，在回顾技术追赶战略理论的基 础上，以M a t h e w s 的“L L L ，范式作为本研究的起点，探索组织学习过程对
7、技术追 赶战略的微观影响机制。其次，尝试从企业层面的角度探索个基于知识获取，知 识转化与知识开发创新的平衡式技术追赶战略，为我国后发企业的技术追赶战略 提出理论与实践的建议。再次，通过组织学习过程对技术追赶战略产生影响的理 论分析，从实证上检验探索性、转化性与开发性三个组织学习过程对技术追赶战 略的影响程度，并且讨论这三个组织学习过程的互补性。 研究的基本内容安排如下： 第一章，导论。主要就研究背景提出研究问题，说明研究的目的和意义； 介绍国内外研究现状并进行评述，阐述研究的总体思路、主要方法和结构安排。 第二章，前期的理论研究回顾。系统性地对前期关于后发企业技术追赶战 略理论、组织学习理论、
8、技术能力升级理论进行回顾。总结技术追赶战略的三个 主要理论，介绍技术追赶战略的起源、发展、特征和内涵；归纳出技术升级的几 种模式，如后发企业战略性技术能力的建立过程，基于全球价值链治理视角的后 发企业技术能力升级，以及国家创新系统视角的后发企业技术追赶战略。然后对 组织学习理论的基本定义，组织学习与知识创造、以及技术追赶的关系进行了文 献综述，并讨论了组织学习过程与“L L L ”技术追赶战略的理论关系。 第三章，研究组织学习过程对技术追赶战略的影响机制。运用博弈理论阐 述探索性学习、转化性学习和开发性学习对后发企业技术能力升级的影响机制， 为从“L L L 技术追赶战略转向基于组织学习过程视
9、角的技术追赶战略提供理论 支持。然后，在提出组织学习的三个过程对技术能力升级产生影响的理论模型的 基础上，对模型中变量之间的关系提出假设。 第四章，组织学习对技术追赶产生影响的实证分析。分析的主要工作包括： 对有效样本数据进行描述性统计分析，考察并确定样本数据符合研究要求、具备 可用性；利用得到的有效样本数据对变量的测量量表进行信度和效度检验；讨论 论文控制变量等的界定范围；运用结构方程建模对所涉及的相关假设进行检验。 第五章，全文结论与未来研究展望。对研究的结论和关键发现进行总结； 对研究的理论贡献及对管理实践的意义进行点评；对研究存在的不足及今后进一 步研究的方向进行反思和展望。 通过理论
10、与实证检验，在全体样本当中，探索性学习过程对后发企业的技 术能力没有产生显著的影响，转化性学习过程、开发性学习对后发企业的技术能 力具有显著的正向影响。组织学习过程的互补性得到了支持。在分组样本当中， 转化性学习过程在不同的组群当中存在较大的差异。对于技术驱动型企业，转化 性学习过程对技术能力具有显著的正向影响；对于市场驱动型企业，转化性学习 对技术能力的影响并不显著。组织学习过程的互补性在两个组群当中均获得了支 持。 主题词：后发企业；技术能力；组织学习；追赶战略；结构方程模型 A b s t r a c t T h eg l o b a l i z a t i o nw a v eo r
11、i g i n a t e di nt h el a t e19 t ha n de a r l y2 0 t hc e n t u r yw a s d r i v i n gb yM N C st e c h n o l o g i c a lc h a n g ei nd e v e l o p e dc o u n t r y , a n dt h el a t e c o m e rf i r m s i n c r e a s i n g l yb e c a m ean e w f o r c et od r i v et h eg l o b a l i z a t i o n
12、o fe c o n o m i c si ne a r l y21s t c e n t u r y , w h i c hw a s at e c h n o l o g yu p g r a d ea n dc a t c h i n gu pp r o c e s so fl a t e c o m e rf h l l “ 1 8 i nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s N e wi n t e r n a t i o n a ll a b o rd i v i s i o nm a k e st h em a r k e t ss y s t
13、 e m c o n s t r a i n e db yp o l i t i c a la n dg e o g r a p h i c a li nt h ep a s tm e r g ei n t oau n i t y , t h eM N C s i n c r e a s i n g l yb e c a m et h ed o m i n a n tm e c h a n i s ma n dt h em a i n s t r e a mo fg l o b a le c o n o m i c d e v e l o p m e n ti n h i s t o r i
14、c a le v o l u t i o no fm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s i nt h en e w i n t e r n a t i o n a ll a b o rd i v i s i o n , p r o m o t ea n df a c i l i t a t et h eg l o b a lp r o d u c t i o nf a c t o r a l l o c a t i n gi nt h eg l o b a lv a l u ec h a i n A f t e rs u f f e
15、 r e df r o mt h e2 0 0 7f i n a n c i a lc r i s i s ，C h i n e s ee c o n o m i cg r o w t hm o d e l d e p e n d i n go nn a t u r a lr e s o u r c e sa n dc h e a pl a b o rc o m et ot h ee n d I nt h ee a r l y2 1s t c e n t u r y , t h er e a s o no ft h ed e c l i n ei nf o r e i g nt r a d e
16、a f t e rt h i s f i n a n c i a lc r i s i s ”，f r o mi t s r o o t si sn o to n l yt h ei m p a c to ft h e f i n a n c i a lc r i s i s “ f r o mt h eU n i t e dS t a t e s ，b u tM N C s d o m i n a t e dt h eh i g h t e c ha r e a si ng l o b a lv a l u ec h a i n , w h i c hr e s u l t e di nt h es l o w t e c h n o l o g i c a lu p g r a d i n go fd o m e s t i ci n d u s t r i e s ，a n dm a k eC h i n e s ee c o n o m i c sf a i l e d t oa d j u s tt h ei n d u s t r i a
