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1、基金押题卷八（题目）单选题(1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益C、未分配利润余额年末不结转D、本期利润不包括未实现的估值增值或减
2、值(4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。A、对基金投资范围、投资对象的监督B、对基金投资范围、投资流程的监督C、对基金投资范围、公开披露信息的监督D、对基金投资范围、交易过程的监督(5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告B、半年度报告C、年度报告D、季度报告(6) 依照证券投资基金会计核算办法规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。A、基金份额净值B、基金资产总值C、基金所有者权益D、基金资产净值(7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。A、强式有效市场
3、B、半强式有效市场C、弱式有效市场D、市场有效性(8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。A、渠道特性B、客户特性C、市场环境 D、基金产品的类型(9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。A、8%B、10%C、12%D、16%(10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。A、1元人民币B、基金份额总值C、基金份额净值D、当日价格(11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态
4、的典型决策方式C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利(12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。A、买入并持有策略B、投资组合保险策略C、动态资产配置策略D、恒定混合策略(13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（）为2。如果市场预期收益
5、率为12%，市场的无风险利率为（）。A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。A、当日B、前一日C、一周平均值D、月平均值(16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A、T+2B、T+3C、T+0D、T+1(17) 货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）。A、当日基金净收益/当日基金份额总额*10000B、当日基金净收益/当日基金份额总额*1000C、当日基金份额总额/当日基金净收益*10000D、当日基金份额总额/当日基金净收
6、益*1000(18) 根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。A、基金管理公司的副总经理离任的B、基金管理公司的董事长、总经理离任的C、基金管理公司的督察长离任的D、基金管理公司的基金经理离任的(19) 套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比,其特点在于()。A、投资者会选择最优证券组合 B、资本市场没有摩擦 C、套利存在时投资者会不断地进行套利交易D、投资者对风险有相同预期 (20) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。A、较小 B、较高 C、适度 D、为零 (21) 根据规定，开放式证
7、券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。A、管理人 B、托管人 C、发起人 D、持有人 (22) 申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A、代销机构网点 B、代销机构总部 C、基金经理 D、信息系统 (23) 证券投资基金起源于（ ）。A、1943年英国的海外政府信托契约B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C、1873年苏格兰的美国投资信托D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金(24) 根据证券投资基金运作管理办法的规定，()为股票基金。A、基金资产20%以上投资于股票的B、基金资产30%以上投资于股票的C、基金资产投资于货币市场工具的D
8、、基金资产60%以上投资于股票的(25) 将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。A、消极型股票投资策略 B、跟踪误差法C、加强指数法D、基本分析法(26) 投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。A、利率风险 B、流动性风险 C、经营风险 D、汇率风险 (27) 因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。A、不承担责任 B、承担全部责任 C、承担连带责任 D、承担一小部分责任 (28) 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和( ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
9、A、保险公司B、信托公司C、证券公司D、投资咨询公司(29) 目前,我国的基金会计分期以( )为单位,分期反映会计主体的财务状况。A、年度B、月C、季度D、日(30) 假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是60、30、10，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别为80、10、10，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别为8、5、3，那么，资产配置贡献为()。 A、0.6%B、-0.6% C、-1.6% D、-1% (31) 申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作
10、经验。A、3,5B、2,3C、3,3D、2,5(32) 目前,我国货币市场基金的收益一般()结转损益。A、逐月B、按季度C、逐日D、根据需要(33) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线（）。A、向右上方倾斜B、向右下方倾斜C、水平D、方向不能判断(34) 对个人投资者而言,（）是影响资产配置的最主要因素。A、投资周期B、资产负债状况C、风险偏好D、个人生命周期(35) 基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产的复核，不包括对（）的核对。A、期初基金份额净值B、基金份额累计净值C、基金份额净值变化率D、基金份额净值(36) 同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()
11、。A、混合型基金B、平衡型基金C、保本型基金D、收入型基金(37) 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括（）。A、国际经济形势B、国内经济状况与发展动向C、通货膨胀D、税收情况(38) 如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。A、16万元 B、233.28万元 C、100万元 D、171.46万元 (39) 根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A、贝塔系数B、期望值 C、权重 D、协方差 (40) 目前，我国基金卖出股票按照1的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增
12、值税D、股票交易印花税(41) 以下不属于我国基金运作监管内容的是（）。A、对基金募集申请的核准B、基金信息披露的监管C、对基金托管银行的监管D、基金投资与交易行为的监管(42) 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（）的曲线。A、从左至右向下弯曲B、从左至右向上弯曲C、从右至左向下弯曲D、从右至左向上弯曲(43) 以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。A、基金资产总值是指基金可利用资产的价值总和 B、基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金 C、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金D、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金(44) 从资产配置的角度看，投资
13、组合保险策略的特点之一是（）。A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资B、对流动性的要求不高C、支付曲线为直凹形D、各种资产之间比例保持不变(45) 若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标,标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。A、连接A和B的直线成任一弯曲的曲线上B、A和B的组合线的延长线上C、连接A和B直线上D、连接A和B的一条连续曲线上(46) 基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。A、进行基金投资人风险承受能力调查B、向投资人承诺收益C、介绍投资人想要了解的基金产品情况D、根
14、据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品(47) 关于套利,以下表述正确的是( )。A、当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利B、套利只存在单一资产上C、套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态D、套利机会可以长久的存在下去(48) 关于证券投资基金投资收益，下列说法不正确的是（ ）。A、指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益B、包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益C、包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益D、包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等(49) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。A、月B、季C、日D、周(50) 关于投资组合理论,以下叙述正确的是（）。A、马柯威茨的投资组合理论将风险划分为系统风险和非系统风险,非常重视系统风险的作用B、投资组合理论提出了证券市场线的概念C、投资组合理论是以均值-贝塔系数分析为基础的理论D、投资组合理论说明,投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合,而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系(51) 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。A、回归均衡 B、科学规范
