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1、华中科技大学 硕士学位论文 专利许可中限制性商业惯例及其法律规制 姓名：佘力焓 申请学位级别：硕士 专业：法律 指导教师：朱雪忠 20090516 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I 摘 要 21 世纪加速发展的经济全球化己成为一种客观存在的事实。 经济基础的变革总 是要引起包括法律制度的上层建筑的变革，法律全球化的出现和发展主要是基于经 济全球化的事实。当今国际知识产权贸易发展迅速，由于经济、技术发展差距以及 政治、法律制度迥异，有关知识产权贸易过程利益的纷争有增无减，而在这之中， 有关专利许可贸易中的限制性商业惯例的争执一直处于重要位置。 关于限制性商业惯例，在全球范围内难
2、以确定一个明确、统一的定义。发达国 家和发展中国家基于各自的国家利益和价值判定，对专利许可中限制性商业惯例的 解释各不相同，总的来说，可以分为两大类：发达国家的竞争标准和发展中国家的 发展标准。在法律全球化背景下，各国都期望以自己的法律观念来影响国际贸易的 进程，从而使本国的利益最大化。各种国际会议虽几经努力，发达国家与发展中国 家终未能达成一致。TRIPS 协定对限制性商业惯例的管制最终采用了发达国家主张 的关于平等竞争的标准。本文依据法律全球化的背景，鉴于发展中国家和发达国家 对于限制性商业惯例的不同态度，探讨各国法律和制度对专利许可中限制性商业惯 例的规定，即各个国家的国家管制规定和竞争
3、法等方面规定的作用及其在法律适用 中的地位。在评价某一法律规则的“功效”时，从立法者目的的角度考虑，判断该 法律规则是否有利于实现立法目标，对于在专利许可贸易中出现的限制性商业惯 例，我们应根据不同的情况和立场做出不同的评价，并结合我国的立法现状提出了 我国作为发展中国家应坚持经济发展与公平竞争相结合的立法标准，以此应对国际 知识产权贸易的发展趋势。 关键字：限制性商业惯例 专利许可 知识产权贸易 法律全球化 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 II Abstract In the 21st century of speeding up the development, globa
4、lization of economic has become a kind of objective trends. Always, the legal system is changed in the superstructure on the base of economic change. The emergence and development on the law of globalization is based mainly on the development of economic globalization. Intellectual property rights i
5、n todays international trade have developed rapidly. Economic and technological development gap, as well as political and legal systems is different, the process of intellectual property interests of trade disputes increase, trade license of Restrictive Business Practices dispute has been an importa
6、nt position. On a global scale, it is difficult to determine a clear definition on restrictive business practices. Developed and developing countries based on their interests, and the interpretation of restrictive business practices vary. Basically, restrictive business practices can be divided into
7、 two categories: competition standards of developed countries and standards development of developing countries. In the legal context of globalization, countries are expected that own legal concepts can influence the process of international trade, thus maximizing the interests of their own. Althoug
8、h efforts of various international conferences, developed countries and developing countries fail to reach the final. TRIPS Agreement on the restrictive business practices eventually adopted the “competition“ standard of developed countries. In this paper, the context of globalization in accordance
9、with the law, in view of developing and developed countries on restrictive business practices for the different approaches ,author explore the national patent licensing for the provisions on restrictive business practices, that is, each countrys national control requirements and the provisions of co
10、mpetition law, etc. Application in the legal status of a legal rule in evaluating the “effectiveness“ from the perspective of the purpose of the legislators is determined whether the rule of law is conducive to the achievement of legislative goals. Therefore, in the patent license 华 中 科 技 大 学 硕 士 学
11、位 论 文 III appears frequently on restrictive business practices, we should be under different circumstances and make a different assessment of the position. Combined with restrictive business practices in China, the status of the legislation should put forward as a developing country should adhere to
12、 the “development “and“ competition “a combination of legislative standards in order to cope with the international trade development trends of intellectual property rights. Key word: Restrictive Business Practice Patent Licensing Globalization of Law the trade of Intellectual Property Rights 独创性声明
13、本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制
14、手段保存和汇编本学位论文。 保密，在 年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 引 言 随着中国加入世界贸易组织，在经济全球化和法律全球化的大趋势下，我国对 外经济与技术的交流与合作必定将有一个巨大的发展，但也将会面临更加复杂的国 际竞争格局和法律环境，我国所开展的国际经济与技术交流与合作将面临更多更复 杂的挑战。我们必须有信心面对这场挑战。 随着知识经济的全面深入,专利许可形式的国际经济与技术的交流与合作将会 在我国国际贸易中占据更为
15、重要的地位。作为专利独占权的一种衍生物限制性 商业惯例则是我们无法回避的挑战之一。 限制性商业惯例(Restrictive Business Practice，简称 RBP)，我国作为发展中国 家， 处于技术引进方的时候比较多， 在专利许可贸易中常常遭遇到限制性商业惯例， 因此，妥善处理专利许可合同中的限制性商业惯例成为促进经济发展和维护公平的 竞争环境的重要课题。在中国加入 WTO 之后,在遵守 TRIPS、TRIMS 等相关国际公 约和协定的前提下，正确对待和处理新形势之下专利许可中的限制性商业惯例，充 分引进世界先进科学技术，逐步实现技术贸易自由化，规范相关法律制度，将关系 到国家的基本
16、利益和发展前景，因此有进一步分析和研究的必要。 本文以美国、欧盟等发达国家和地区和我国等一些发展中国家为例，在法律全 球化背景下，分析知识产权大国及地区对专利许可贸易中限制性商业惯例的态度及 方式， 深入探讨各国及地区基于价值观的差异形成不同标准的问题， 以期求同存异， 实现知识产权贸易全球化发展中的共赢局面。由于受到对知识产权本质和现代竞争 理论的影响，欧美对专利许可中限制性商业惯例的立法也起了相应的变化，最大的 特征即是在专利许可中对限制性商业惯例的战略性适应以及西方发达国家法律价 值理念在法律全球化中的影响。文章最后思考我国相关立法现状及其不足，提出我 国应借各国在这一方面的经验，用灵活而有弹性的方法规制专利许可中的限制性商 业惯例，以完善的法律促进技术创新。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 1 国际知识产权贸易的产生和发展 1.1 国际知识产权贸易的发展历程 和具有古老渊源的国际货物贸易相比，国际知识产权贸易产生较晚，其发展经 历了一个从国际技术转让到国际技术贸易，从国际技术贸易再到国际知识产权
