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1、华中科技大学 硕士学位论文 美欧计算机软件相关发明专利保护比较研究 姓名：刘珊 申请学位级别：硕士 专业：经济法学 指导教师：余翔 20060427 I 摘摘 要要 计算机软件的知识产权保护经历了商业秘密保护和版权保护的过程，20 世纪 末，在美国等软件强国的推动下，计算机软件的知识产权保护正逐步迈入以强化专 利保护为特色的新阶段。本篇硕士学位论文的研究工作，就是围绕着美国和欧盟的 计算机软件相关发明专利保护的比较研究而展开的。 本文首先明晰了美国和欧盟对计算机软件相关发明概念的界定，将其与“计算 机程序”等不受专利法保护的客体区分开，然后运用法律比较研究与大量案例分析 相结合的方法，对美国和
2、欧盟计算机软件相关发明专利保护状况进行比较研究。文 章先对美国计算机软件相关发明专利保护的立法、判例法的发展和演变进行研究分 析， 总结出美国专利商标局的现行实践准则， 并通过对相关专利数据、 判例的分析， 得出美国计算机软件相关发明的专利保护状态及发展趋势；然后从跟踪欧盟的最新 立法动态着眼，分析欧盟计算机软件相关发明专利相关立法状况，通过对欧洲专利 局一系列典型判例的剖析，得出其判例法的发展和演变历程，总结出欧洲专利局在 该领域的现行审查实践准则；接下来从立法、司法实践发展演变、以及现行实践准 则三个方面，对美国和欧盟的计算机软件相关发明专利保护状况逐一进行对比分 析，总结出两者现行司法和
3、审查实践中的一致和分歧、以及各自的优劣。 此外，针对中国软件产业发展现状，本文还对中国计算机软件相关发明专利保 护的立法、现行审查实践进行了分析，总结出中国知识产权局的现行实践准则，并 结合最新修订的审查指南（征求意见稿） ，分析总结出中国计算机软件相关发明 审查实践发展趋势，并提出初步建议。 关键字：关键字： 美国 欧盟 计算机软件相关发明 专利保护 比较研究 II Abstract Intellectual property protection of computer software experienced commercial secret protection and copyri
4、ght protection processes. At the end of the 20th century, due to promoting of the United States and other developed countries which played a leading role of software industry, intellectual property protection of computer software gradually entering a new era, in which the approach of patent protecti
5、on is intensified. The investigation of this thesis bases on a comparative study on the patentability of computer-related (computer-implemented) inventions in the USA and EU. Comparing concepts of computer-related (computer-implemented) inventions between the United States and European Union, this p
6、aper distinguishes computer-related (computer-implemented) inventions from other unpatentable subjects, such as computer program. Research method of this paper is comparative study, includes legal comparative study and comparison and analysis of cases. With the analyzing of legislation, case law and
7、 practice of justice on computer-related inventions in US, this thesis summarizes the current examination practice of USPTO. By analyzing on relevant patent data of the US, it indicates trends of examination practice in USPTO. With analyzing on latest legislative developments in EU, this thesis summ
8、arizes legislation, case law and practice of justice on computer-implemented inventions in EU. With comparing on the development and evolvement of patent law legislation and case law on computer-related (computer-implemented) inventions in the USA and EU, this thesis analyzes current practice of jus
9、tice in USPTO an EPO, and summarizes the samenesses and differences in their procedures of examination. According to the current development status of software industry in China, this thesis analyzes legislation and practice of justice on computer-related (computer-implemented) inventions in China,
10、summarizes the current examination practice of SIPO and indicates of Chinas examination practice and makes suggestions. Key words: the USA EU computer-related inventions computer-implemented inventions patentability comparative study 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内
11、容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承 担。 学位论文作者签名：刘珊 日期：2006 年 4月 27 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和 借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书
12、。 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：刘珊 指导教师签名：余翔 日期： 2006 年 4 月 27 日 日期：2006 年 4 月 27 日 本论文属于 1 1 绪绪 论论 计算机软件相关发明的知识产权保护问题，对传统的知识产权保护制度提出了 挑战。由于计算机软件兼具有“作品性”与“功能性”的特点，计算机软件是否应 该保护以及适用何种法律保护，一直是产业界、司法界及学术界争论的焦点，尤其 是软件的专利保护制度，一直在肯定与否定之间徘徊。由于美国是世界上的软件生 产大国与出口大国，出于美国的压力，世界上许多国家都适用了版权法来保护计算 机软件， 与贸易有关的知识产权协议 （即
13、TRIPS 协议 ）中也规定 WTO 成员必 须给计算机软件最低提供版权法保护。但是，版权法只能保护计算机软件的版权， 即“表达” ，却不能保护计算机软件中最有价值的“功能性” ，所以版权法并不能给 计算机软件提供强有力的保护。因此，一些国家和地区，也包括美国和欧盟，都在 探索用专利法保护计算机软件。 1.1 研究目的及相关概念 研究目的及相关概念 1.1.1 本文的研究目的本文的研究目的 当今，世界范围内知识产权研究领域的几大难点和重点问题之一就是计算机软 件的专利保护问题。围绕着计算机软件产生的发明是否应该予以专利保护，在何种 程度上予以保护，已经成为各国产业界、司法界及学术界争论的焦点。
14、美国是最先 提出对计算机软件相关发明进行专利保护的国家、也是软件及相关产业最发达的国 家，其在软件相关发明专利保护上的立法和司法探索已历经了 30 余年。欧盟和美 国一样，在计算机软件相关发明的专利保护问题方面的研究相当深入，也是我国的 重要贸易伙伴。因此，对美国和欧盟计算机软件相关发明专利保护的立法、司法实 践以及现行审查准则进行比较分析，就显得尤为重要。 1.1.2 相关概念的界定相关概念的界定 在评价美国对计算机相关发明所采取的法律保护情况之前，有必要明晰计算机 2 程 序 （ Computer Program ） 、 计 算 机 软 件 （ Software ） 、 计 算 机 相 关
15、 发 明 （Computer-Related Inventions）和商业方法发明（business method inventions）的概 念及其相互关系。 美国版权法在第 101 条对计算机程序做出定义： “计算机程序是一组说明或指 令，直接或间接用于计算机，以使之产生某种结果。11”由此可见，计算机程序应 该被看作是能够使计算机产生某种结果的一组说明或指令，它属于表达方式的一 种。 关于计算机软件的定义美国法典没有明确给出，世界知识产权组织（WIPO） 在 1978 年的保护计算机软件示范法中有这样的表述：“计算机软件包括计算机 程序、程序说明和使用指导三项内容。22” 计算机相关发明
16、是一个容易与计算机软件发明相混淆的概念。美国相关法律文 件对计算机相关发明的表述是 computer-related inventions，美国专利商标局（以下 简称 USPTO）在其 1996 年发布的计算机相关发明的审查指南(Examination Guidelines for Computer-Related Inventions)（以下简称审查指南 ）中有这样的表 述：“计算机相关发明包括用计算机执行的发明和计算机可读存储介质发明。 33” 欧 盟在计算机相关发明的表述上与美国不同，在欧盟的相关法律文件中该术语被表述 为 computer-implemented inventions，如果直接翻译成中文应该是用计算机执行的发 明，指的是“欧洲专利公约意义上的任何使用计算机、计算机网络或其他可编程装 置执行的发明，该发明在执行过程中产生了一个或多个技术特征，并全部或部分地 由计算机程序实现。44”从欧盟和美国对计算机相关发明这个术语的不同表述，我 们可以看出，在对
