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1、上海港安机电工程有限公司 内部审核资料 / 内部审核检查表 编 号：QR-0803-03受审核部门： 管理层审核日期： 2016年12月02日受审核负责人：泮海波审核员： 共4页/第1页审核条款： 5.5.1 4.1 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 8.1 8.5.1审核内容条款号审核记录判定1 在QMS中的主要职能2 如何贯彻8项原则及QMS总要求（是否识别了过程，包括外包过程）3 文件要求4 质量手册5管理承诺如何落实管理承诺？5.5.14.14.2.14.2.25.11 就ISO9001标准而言，管理层主管的
2、职能/过程包括：4.1（负责体系的建立、实施、保持与改进）；4.2.1文件要求；4.2.2质量手册；5（管理职责）；6.1（资源提供）8.1（测量、分析与改进的策划）8.5.1（改进）2 清楚8项原则的内容以及QMS总要求中PDCA的管理思路。就本公司贯标而言：P（策划）领导决策、指派专班，通过学习标准、分析现状，确定公司质量管理体系的结构、过程等，并以文件形式（包括手册、程序文件、作业文件、记录表格等）规定下来；D（实施）文件发布后，公司领导带头并组织学习文件，在学习理解的基础上，实施文件，逐步深入落实标准、文件的要求；C（检查）通过日常检查、督促、内部审核、管理评审等活动对质量管理体系的运
3、行情况进行检查、考核；A（改进）针对检查、考核的结果，发现并确定体系中的不足之处、薄弱环节，加以调整、改善。外包过程涉及：产品运输。3 公司质量管理体系文件的构成：质量手册（含质量方针及公司质量目标）程序文件5个：文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正和预防措施控制作业文件：11个记录表格：36个4 公司已制订并发布质量手册5 管理承诺是指：按ISO9001标准建立、实施、保持和改进体系。落实管理承诺的措施包括：强调满足顾客要求及其重要性；制订方针、目标，指明努力的方向；确定机构、人员，提供设施、设备等资源，创造条件；开展了管理评审，以考核结果。 受审核部门： 管理层审核日期： 20
4、16年12月02日受审核负责人：泮海波审核员：共4页/第2页审核条款： 5.5.1 4.1 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 8.1 8.5.1审核内容条款号审核记录判断6 如何理解与实施“以顾客为关注焦点”？7 质量方针 制订依据全员理解实施程度8 质量目标 与方针关系分解与否各级目标落实程度9 QMS策划 依据/内容策划的结果变更的控制10部门及岗位职权文件规定？5.25.35.4.15.4.25.5.16 公司（目标）顾客：车轿制造厂，按合同要求组织生产以顾客为关注焦点的内涵：了解顾客要求，满足并超越顾客要求；
5、其重要性在于满足顾客要求以求生存、超越顾客要求以谋取竞争优势、促进发展；实施的方式：确定顾客要求（包括潜在的要求），将其转化为产品技术质量要求，通过体系建立及实施，以满足并持续满足要求7 应全面、准确地表述质量方针及其内涵；制订依据包括：遵循法规及标准要求，结合内外部环境条件，在本公司总体经营方针的框架内制订质量方针（涉及对发展战略的思考）；全员理解：通过文件、会议、培训等方式宣讲、传达质量方针，全员应清楚方针的内涵、对各岗位的的工作要求、如何自觉地落实质量方针；实施程度：领导应对质量方针被理解、贯彻落实的程度进行表述（涉及员工的质量意识、工作态度、对质量问题的处理等）。8 应全面、准确地表述
6、公司质量目标；与方针的关系：质量目标是对质量方针的具体展开、落实；分解：应提供各部门分（质量）目标的文件规定；落实：应提供到目前为止质量目标、各部门分目标的实施、考核结果9 依据：根据公司质量方针、质量目标的要求来策划质量管理体系，并要遵循质量管理体系的总要求（PDCA）；内容：结合标准要求及本公司实施，确定各项活动/过程的实施要求及实施方法；结果：质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件、表格）；变更：其要点在于无论本公司涉及哪方面的调整或变化，质量管理体系的要求都应得到保持、落实，不得由于内部调整而导致正常工作的中断或混乱。10 在质量手册中规定了领导及各部门的质量职责，在各岗位任职
7、要求中规定了其他岗位的质量职责；沟通的方式：文件、会议、培训；受审核部门： 管理层审核日期： 2016年12月02日受审核负责人：泮海波审核员： 共4页/第3页审核条款： 5.5.1 4.1 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 8.1 8.5.1审核内容条款号审核记录判定沟通落实？11 管理者代表 岗位要求岗位要求落实情况12 内部沟通 目的方式实际效果13 管理评审 目的/时机评审内容评审输入评审输出结果跟踪14 资源提供 目的资源类别资源现状规划5.5.25.5.35.66.1落实的主要表现在：各岗位是否清楚了自身
8、的职责、是否了解与本岗位工作有关的其他人员的职责、实际工作中是否存在职责不清、相互冲突、相互推委等现象。11 管理者代表应全面、准确地表述自身的质量职责；应结合贯标工作实际表述自身岗位要求的落实情况。11 目的：促进质量管理体系的有效性，即通过沟通以及时、准确地传递信息，以确保工作的有效及高效； 方式：文件、会议、记录、宣传栏、个别交流等；实际效果：结合实际表述，目前沟通的主要方式，沟通的主要信息，沟通的结果。13 目的：确保质量管理体系的有效性、适宜性、充分性；时机：每年一次（两次间的时间间隔不能超过12个月）；评审内容：质量管理体系的所有要求及其业绩趋势，质量目标的实现情况，质量管理体系（
9、含质量方针和目标）改进的机会和变更的需要。评审输入：内、外部审核的结果，顾客满意、顾客投诉情况，过程业绩(各部门工作情况总结)，产品质量报告，质量方针与质量目标的实施情况，纠正和预防措施的实施情况，以往管理评审的跟踪措施，有关改进的建议；评审输出：有关质量管理体系及其过程有效性改进的决定和措施；有关产品改进的决定和措施；有关资源需求保证的决定和措施等。结果跟踪：对管理评审中提出的任何改进决定，均应提供相应改进措施的实施证据。管理评审应向审核组提供全套的资料。14 目的：确保体系有效运行，确保顾客满意；资源管理的要点：确定资源需求、提供所需资源、维护已有资源。资源类别：人力资源：包括中长期聘用人
10、员短期聘用人员；受审核部门： 管理层审核日期： 2016年12月02日受审核负责人：泮海波审核员： 共4页/第4页审核条款：5.5.1 4.1 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 8.1 8.5.1审核内容条款号审核记录判定15 测量、分析和改进的策划策划的对象策划的目的策划的结果及其实施情况16 改进改进与控制的关系改进的方法查改进的实例8.18.5.1基础设施：房屋等建筑设施；生产设备、检测器具；水电、通讯、交通等支持性的服务；工作环境：办公环境、生产现场的环境。现状：应能提供上述资源的配置数量,表述公司的资源特色
11、、优势；规划：表述有利于公司持续发展的资源投入规划。15 策划的对象：本公司的各类测量、分析和改进活动，包括顾客满意调查、产品质量的检验、质量管理体系过程的监控、内部审核、不合格品的控制等；目的：通过确定合理、适用的方法方式，确保上述活动有效开展，以客观、全面、准确地反映质量管理体系的运行情况，并促进其有效性；结果：策划的结果具体为质量手册、程序文件及作业文件中对上述活动的规定；实施情况：结合实际表述上述工作地开展情况。16改进与控制的关系：控制的要点是确保满足要求；改进的要点是在目前已经满足要求的前提下，再进一步地提高；改进的方法/步骤： a分析和评价现状，以识别改进区域；b确定改进目标；c
12、寻找可能的解决办法，以实现这些目标；d评价这些解决办法并作出选择；e实施选定的解决办法；f测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标已经实现；g正式采纳更改。h必要时，对结果进行评审，以确定进一步改进的机会。改进的实例：如有，可结合具体情况表述。另：不合格与纠正措施、预防措施的关系不合格：包括产品质量不合格、工作质量不合格；下列情况之一均构成不合格：文件不符合标准的规定；实施不符合法律法规、标准、合同的要求；实施的结果未达到预期/规定的效果。纠正：是指对不合格的处理，如不合格品的返工；纠正措施：是指在处理不合格（纠正）的基础上，分析产生不合格的原因，制订措施以消除其原因，防止不合格再发生
13、。预防措施：是指对潜在的不合格（有发生的趋势，但实际还未发生），分析其原因，制订措施以消除其原因，以防止潜在的不合格发生。管理评审、内审及纠正措施的关系公司年度内审的结果、年度纠正和预防措施实施的综合结果，应提交管理评审，予以审议；管理评审、内审中发现的问题、提出的整改要求，责任人均应采取纠正措施。受审核部门： 办公室审核日期： 2016年12月02日受审核负责人：尹海平审核员： 共7页/第1页审核条款：5.5.1 5.3 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.2 8.2.2 8.2.3 8.4 8.5.1 8.5.2 8.5.3 5.5.3 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 6.2.1 6.2.2 6.3 6.4审核内容条款号审核记录判定1 在QMS中的主要职能2 质量方针及质量目标的实施理解分目标的实施结果3 文件控制受控文件清单文件的编、审、批文件的分发文件的修改文件的保持文件的作废外来文件的控制5.5.15.35.4.14.2.31、主要职能或主要过
