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1、债券托管结算业务第1讲债券市场托管结算体系一、选择题（正确答案为一项或多项）：1.金融市场基础设施包括哪些？A重要支付系统 B中央托管机构 C证券结算机构 D中央对手方 E交易平台 正确答案： ABCD2.托管结算机构的目标是什么？A安全 B高效C盈利D低成本正确答案：ABD3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的名单中？A外汇交易中心 B中央结算公司 C上海清算所 D交易商协会正确答案：B4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？A中央结算公司 B外汇交易中心 C上海清算所 D中证登正确答案：A二、判断题5.2001年由CPSS
2、和IOSCO联合发布的证券结算系统推荐标准中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。 答案：正确6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。正确错误答案：正确债券托管结算业务第2讲我国债券市场法律法规一、判断题1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。答案：正确。2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确二、选择题1.证券法规定的公开发行公司债券具备的条件有
3、哪些？A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千 万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行 B非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)正确答案：ABD3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A换券 B现金交割 C提前赎回 D延长回购期限。正确答案：ABCD4.在进行买断式回购时
4、，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_，市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的_。A80%,40% B20%,200% C20%,120% D200%,20% 正确答案：B5.保监会发行的保险资金投资债券暂行办法规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券 B准政府债券C金融企业（公司）债券 D非金融企业（公司）债券正确答案：ABCD6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？A发改委 B交易商协会 C人民银行 D证监会正确答案：A7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A30% B40
5、% C33% D50%正确答案：A债券托管结算业务第3讲债券账户管理1.关于开户的名称说法正确的是（）。A.最长是35个汉字 B.最长是30个汉字C.包括数字、字母和符号 D.可以使用引号正确答案是BC2.联网方式是（）。A.PSTN/ISDN拨号 B.DDN专线C.数字电路专线 正确答案是ABC3.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。A.14 B.15 C.16 D.20 正确答案是A4.变更账户名称时需向（）备案。A.中国人民银行 B.中国人民银行上海总部 C.中央结算公司正确答案是B5.超过（）月未交服务费要暂停账户。A.一个 B.两个 C.三个 正确答案是C债券托管结算业务第4讲债
6、券发行业务1.计划派购阶段，发行对象为（）。A.商业银行 B.政策性银行 C.中央银行 D.投资银行 正确答案是A2.目前债券的发行方式包括以下几种（）A.招标发行 B.协议定向发行 C.簿记建档发行 D.计划派购发行正确答案是ABC3.按债券期限划分，债券有（）。A.超短期债 B.短期债 C.中期债 D.长期债 正确答案是BCD4.数量招标的投标标的是（）。A.承销数量 B.债权价格 C.票面利率 D.利差正确答案是A5.发行债券要开立账户，需提前几个工作日（）。A.1 B.2 C.3 D.4正确答案是C6.下列关于多重价位中标正确的表述为_。A又被称作美国式中标B如果有效投标总量大于发行总
7、量，有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。 正确答案：错误债券托管结算业务第5讲债券登记托管业务1. 债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。 A正确 B错误2.不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。A正确 B错误3.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。 A正确 B错误3.如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。A28 B29 C30 D31正确答
8、案：ABCD4.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两种，一只债券可以选择两种计息年度天数。A正确B错误5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。A正确 B错误6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？A年度生效 B当期生效C计息期有效 D准利率变动后固定时间生效 正确答案：B7.以下哪些是办理债务继承的条件？A发行人更名 B发行人重组或分拆C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡 正确答案：ABC8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债
9、公司开立的（）账户。A自营 B一级 C二级 正确答案：B9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。A一 B二 C三 D六 正确答案：A10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。 A正确B错误债券托管结算业务第6讲银行间市场特殊类债券管理1. 按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为：A单权债券和多权债券 B含投资人选择债券和含发行人选择债券C规则债券和不规则债券 D顺序行权债券和交叉行权债券2.以下属于提前还本类债券特点的有：A有投资人选择是否行权 B还本时按固定比例和金额C债券本金在持续期内提前偿还 D 到
10、期一次性还本付息3.如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？A截止过户日 B债权债务登记日 C公告日 D到期兑付日4.对于含投资人回售选择权债券，若债券持有人在申请截止日日终，可用债券面额小于要求回收债券面额，则系统自动进行足额冻结处理 A正确 B错误5.在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构、主承销商等第三方机构的权利是：A投资人回售选择权 B投资人调换选择权C投资人回售选加发行人强制赎回权 D投资人 定向转让选择权6.以下哪些权利属于发行人选择权？A上调票面利率选择 B调换选择权C合并选择权 D延期兑付选择权7.对于投资人
11、回售选择权，以下说法正确的有： A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构 C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准债券托管结算业务第7讲债券结算业务 选择题：1、交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。 A相互倚靠 B相互分离 C相互制约 D相互作用 正确答案：B2、以下符合全额结算机制的是：A 分批处理 B实时处理 C冲抵轧差 D逐笔、全额，无透支 正确答案：BD3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（ ）结算机制为主导。 A全额结
12、算 B净额结算 正确答案：A4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。 A逾期返券 B券款对付 C现券正确答案B5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理：A自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。B继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理。正确答案：A6、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认导致作废。B日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。 正确答案：AB债券托管结算业务第8讲客户端与应急业务一、判断题1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。正确。2.三种客户端中，直联客户端的功能最
13、全面。误错误。3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。错误。4.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。正确。5.一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。错误。二、选择题1.桌面客户端具有的功能有：A业务办理 B账务查询 C信息服务 D一些定制化功能正确答案：ABCD2. 以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？A桌面客户端 B网上客户端 C直联客户端正确答案：B3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组_数A 10位 B12位 C16位 D18位正确答案：C4.关于应急业务营业时间，以下说法正确的是：A营业日周一至周五，法定节假日照常办理。B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。C业务办理时间为9：0017：00，17点以后仅提供业务查询。D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。正确答案：BC债券托管结算业务第9讲账务管理与查询1.一笔买断式回购业务的某一
