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1、1图书馆馆际互借协议综述及对比研究宋朋 (辽宁师范大学管理学院 辽宁大连 116029)张秀兰(辽宁师范大学管理学院 辽宁大连 116029)摘要：随着图书馆馆际互借业务的发展和广泛应用，馆际互借中所使用的协议越发受到人们的关注。本文对馆际互借早期及目前使用的协议进行了总结，并对相关重要协议进行了比较分析。希望通过总结对比能为我国馆际互借实际工作提供帮助。关键词：图书馆； 馆际互借； 协议The summary and comparison of inter-loan agreements in librarySong Peng (School of Management , Liaoning
2、 Normal University，Dalian ,Liaoning 116029)Zhang Xiulan (School of Management , Liaoning Normal University，Dalian ,Liaoning 116029)Abstract：With the development and wide application of inter-loan services, more and more people focus on the agreements of inter-loan. This paper summarizes the agreemen
3、ts in earlier and current times, and further makes comparison between some important ones. And hope will grant some help to our country through the comparative study.Keywords：Library; interlibrary loan; agreements1 引言随着图书馆行业的逐步发展和科技水平的不断进步，图书馆信息化水平也在日渐提高。到目前为止，越来越多的图书馆实现了馆藏信息的数据库管理和流通自动化。不仅如此，图书馆在技术
4、加强的同时，开放性程度也越来越高，图书馆与图书馆之间馆际互借的业务越发频繁。然而，不同图书馆的馆藏信息数据库可能有不同的数据格式，不同图书馆图书流通管理的业务处理方式也有可能各具特色。如何能确保图书馆与图书馆之间馆际互借业务无障碍运行，如何能保证图书馆在更新流通管理系统或者引进图书自助借还设备时无需做太多改动。这便成为了图书馆馆际互借实际工作中研究的一个重要问题。因此，一个共同接受并遵守的馆际互借协议就显得尤为重要了。只有在统一的协议规范下各图书馆既保持各自的独特性又可以通过标准的接口与其他图书馆系统交换信息，这样才能实现馆际互借的顺利进行。2 早期的馆际互借协议2.1 Z39.50协议Z39
5、.50是一种用于两台计算机间进行信息检索的通信协议标准，全称（Informational Retrieval Service Definition and Protocol specifications for Library Applications）又称IS0 23950是国际通用的信息检索标准和协议 1, 是2O世纪80年代初期由美国图书馆界为Linking System Project计划而定义出来的信息查询和检索协议 2,该协议具有良好的互操作性和强大的功能，被广泛地应用于图书馆馆际互借信息检索领域。1988年美国国家信息标准化组织 (NISO)提出了Z39.50的第一个版本 3，此
6、版本后来成为WAIS（广域信息服务）协议的基础。1992年NISO推出Z39.50第二个版本，制定了信息检索的7项服务机制。到1993年已有相当多的独立的Z39.50软件应用系统出现在Internet上。1995年NISO又对第二版的Z39.50内容进行补充和修订，推出了第三版，将其中的信息检索2服务机制扩增至11项。由于第三版的Z39.50与国际标准化组织的查询与检索协议一致，两者具有相互运作的特性,，所以Z39.50目前也被认为是国际标准。2002年又通过了最新的版本：ZING （Z39.50 Informational Next Generation） 4。2.2 Interlibrar
7、y Loan (ILL)协议ISO 1O160（服务定义）和ISO 1O161（协议说明）是国际标准组织公布的开放系统互联环境下有关馆际互借协议的两个国际标准，简称ISO ILL5，第一版于1993年公布，1997年公布了第二版。ISO ILL国际标准的作用是在由网络模型国际标准IS0 7498定义的开放系统互联环境下提供一系列用于图书馆实现与馆际互借事务有关的应用层服务。ILL服务能够请求借阅可归还的书目文献，如图书，也能够请求借阅不可归还的书目文献，如期刊文章的复印件。该服务还支持相关活动，如续借、催还、过期通知等。就应用服务因素（ASE）提供给用户一套服务而言，ILL服务定义的目的是据此
8、界定ILL处理的通讯问题。ILL活动的中心是书目文献（图书、期刊、期刊文章、缩微复制品等）。其应用关注两个相关过程：图书馆之间的文献互借或图书馆之间的复印件互换。ILL服务的定义力求满足多个目标，包括：（1） ILL事务处理控制。就控制得到允许的活动、交换信息、跟踪借出的文献以及使ILL事务处理中的两种或多种活动同步发生来说，该服务须提供控制ILL事务处理的方法。（2） 多系统互连。ILL将继续使用手工和自动化系统结合的方式。ILL服务和协议须承认这一事实并允许具有不同自动化程度的系统互通，如以有意义的方式相互通讯。（3） 使ILL事务处理的费用最小化。与ILL事务处理相关的费用包括操作费和通
9、讯费。ILL协议应努力使符合协议的实施费用最小化。费用最小化的途径是使协议实施需要的操作干预最小化，使ILL事务处理包含的地址之间发送的信息量最小化。（4） 反映目前的ILL业务。给协议下定义的目的不在于引进新的方法来进行ILL事务处理，而是规范现行的业务，使现存的系统能够以标准的方式实现相互通讯，并允许新的自动化系统充分利用协议的潜能。但是，必须承认由于现存各系统的潜能差别较大，若不加以修改，本国际标准可能不会对所有现存系统都适用。2.3 GEDI协议交换电子文档（Generic Electronic Document Interchange: GEDI）是图书馆之间进行相互借阅的服务形式之
10、一，是发送电子邮件的协议，国际标准是LSO17933:2000 6。GEDI的发起组织是ISO TC46/SC4 WG 主要内容是有关电子文献的网络传递，1990年欧美和澳大利亚图书馆电子数据交换小组为全文电子文献确立了交换格式和协议的框架。1991年发布了GEDI协议的第一版，1995年7月第二版面试，这个标准主要包括两个方面的内容：电子文献格式的定义和交换机制的定义 7。在第一版中，标准包含了一个有限字符集，描述TIFF图形交换机制使用FTAM。第二版有一个扩充字符，允许GEDI和ISO ILL data elements进行映射，交换机制可选用FTAM和FTO，文档仍被定义为多页TIFF
11、图形，而ISO 17933-2000则包含了PDF，JPEG和Post Script等文档类型，交换机制不再使用FTAM，使用的是MIME-Compliant electronic mail。GEDI在欧洲应用十分广泛，美国和澳大利亚的图书情报界也应用GEDI支持国内外的馆际互借文档传递服务。3 Z3950协议和 ILL协议比较笔者从三个方面对z39.50协议和ILL协议进行了对比，见表1。请求的服务类型 后续信息 中间方的事务需求Z39.50协议 应答报文可以被用来 不支持初始化请求借 适合于只涉及到两方3提供地点信息，提供某文献或者指示一个文献已经被预约。扩展服务特别适用于请求一个文献或者
12、一个文献的复本，不需要向事务发送附加报文的事务。阅某文献之外的任何报文。如果需要有附加报文，所有的附加报文必须通过其他的通讯方式完成。可以很方便地处理不需要附加报文的直接馆际互借请求。可以从一个Z3950查询会话中为所查到某个文献建立一个请求信息。这种能力大大简化了馆际互借的操作方式。的事务，即没有中介且没有后续报文并且不需要进行跟踪的事务。它不能被用在有中间方的事务中。因为协议不支持向第三方的报文中继，所有类似的通讯都是协议规定之外的。特别适用于点对点之间的使用，因为它可以结合Z39.50实现查询和文献订阅功能。ILL协议 适用于支持传统的馆际互借服务，如地点信息，预算和预约。总是要求一个返
13、还信息。可以用来只需要传送请求报文的馆际互借事务，但是它更加适合用于需要后续信息交互的事务。该协议标准支持完成一个馆际互借事务所需要的整套报文格式，不论是归还性还是非归还性文献。该协议既可以用作无中间方事务，也可以用作涉及多个事务方的有中间方事务。无中间方事务即为简单事务，仅仅使用ILL请求报文或者几个与事务有关的报文。ISO馆际互借协议支持的有中间方事务即为链状和分步式事务，这两种事务的中间方可以作为请求方和供应方之间的报文中继。（表 1 z39.50协议与 ILL协议对比）由以上几个方面可以看出，ISO馆际互借协议适合于需要进行大量书籍、信息往来的馆际互借事务、需要对事务进行统计和控制的图
14、书馆系统，或者是提供馆际互借的中间方；而Z3950 协议扩展服务则更适合于少量事务、不需要统计控制信息、不需要中间方的个人用户。而中间方和图书馆系统为了同时满足个人用户和图书馆用户的需要。则必须同时支持ISOILL协议标准和Z3950协议扩展服务，当然这将大大增加图书馆馆际互借自动化系统的复杂度。4 目前的馆际互借协议4.1 SIP2协议SIP2是Standard Interchange Protocol V2.00的简写，由3M公司制定，是图书馆自动借还设备与流通管理系统之间的数据传输协议 8。SIP2协议并不是一个完整的图书馆流通交换协议，它是图书馆自助借还设备与流通管理系统之间进行流通信
15、息交换的专用协议。SIP2协议最初是为了实现3M公司的图书馆自助借还设备Self CheckTM和图书馆流通管理系统之间的信息交换而定义的接口。随着图书馆自动化的不断发展以及3M公司产品的推广、4发展，最终成为3M公司在图书馆行业推广的标准协议。SIP2协议的推广有助于图书馆能够在引进自助借还设备的同时对已有的流通管理系统仅需要做少量甚至不需要修改：有助于图书馆方便地更换自助借还设备或者流通管理系统而不影响到其它系统。由于3M公司的推动SIP2协议非常成功，成为图书馆自助式流通服务的事实标准 9。4.2 NCIP协议NCIP 全称是NISO Circulation Interchange Pr
16、otocol，即Z39.83。它是美国国家信息标准组织（NISO）的流通数据交换协议。该标准于2002年10月17日被美国国家标准组织批准 10。NCIP这一标准定义了为在各自独立的图书馆系统间支持流通活动所需要的各种处理。流通活动包括读者和书目的查询及其更新处理，例如预约、取走书、续借和登录。新的标准被期望可以支持印刷本和电子资料的流通，能够方便读者直接借阅、远程读者的身份验证、联机付款和电子文献的访问控制。NCIP分3部分：通借通还（Direct consortia borrowing，DCB）、流通与馆际互借交互（circulation to ILL）和自助式服务（self service）。（1） Direct consortia borrowing-通借通还的应用描述：通过DCB一个机构的读者能够发出馆际互借请求或借入集团内另一机构的书。NCIP推动用户数据和书目数据在不同的流通系统间传递，因此使得该机构可以管理非本地读者的事务，或提供属于另一机构文献的本地控制。（2） Circulati
