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1、天津基金从业资格：证券投资基金的概念考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、封闭式基金的_是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A网上发售B网下发售C回拨机制D回购机制 2、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。A每年不得少于1次B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C当年利润应先弥补上一年度亏损D利润分配后基金份额净值不能低于面值3、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券 4、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A过往
2、业绩B从业经验C投资理念D操作风格5、我国基金税收的政策法规主要体现在_，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A1998年3月1日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知B2002年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知C2004年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D2005年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知及关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知 6、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。A不得超过30日B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于60日，并不得超过90日D不得少于90日 7、开放式
3、基金非交易过户不包括_。A继承B司法强制执行C赎回D捐赠 8、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。A60% B70% C80% D90% 9、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A3B5C10D12 10、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。A资金清算B服务对象C服务内容D服务程序11、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是
4、否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 12、开放式基金通过投资者向_申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司 13、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。A公司交易部B公司投资部C公司董事会D公司投资决策委员会14、金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 15、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。A1B2C3D4 16、证券市场的基本功能包括_。A资本配置功能B资本定价功能C投资功能D融资功能 17、基金销售
5、业务流程控制中，基金销售机构需要制定投资人权益须知，其内容应当包括_。A向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B投资人办理基金业务流程C基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D基金销售机构联络方式 18、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资工具D固定收益工具 19、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在_A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上 20、_是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值
6、变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润 21、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 22、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各
7、情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险23、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5B10C15D20 24、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A3B5C6D825、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。A购买方式B购买价格C认购比例D认购期间二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错
8、选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 2、_指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核3、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的7日年化收益率为4.06%B该基金的7日年化
9、收益率为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100% 4、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A应当经过审计B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C信息披露内容无须披露内部监察报告D信息披露内容包括基金投资组合报告5、基金托管人是_权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公司 6、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为
10、8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D80 7、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的_。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票 8、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 9、开放式基金的直销一般通过_等实现。A邮寄B电话C直属的分支机构网点D直销队伍 10、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A国际收支B收支平衡C资本运营D货币政策11、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。A引导投资
11、者到基金管理公司B引导投资者到基金代销机构的销售网点C接受投资者申购现金并为其办理申购手续D引导投资者到网上交易系统 12、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求 13、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险14、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的_
12、。A佣金B咨询费C销售手续费D销售服务费 15、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 16、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。A债券所有权不发生转移B属于质押冻结C又称“开放式回购”D可以在任一日期交易 17、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是_。AQDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同BQDII基金主要投资于境外市场CQDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的DQDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 18、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资
13、决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列基金D开放式基金 19、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A半B1C3D5 20、我国的股票价格指数有_。A沪深300指数B深证成份指数C香港恒生指数D是证全债指数 21、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 22、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构23、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日
14、基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 995 24、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是_A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系25、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近3年没有受到监管机构
