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1、规则与动态演化视角下的基层治理研究-基于动态博弈论理论的分析姻2014年第2期姻现代管理科学姻博士论坛规则与动态演化视角下的基层治理研究基于动态博弈论理论的分析荫奥成文摘要院对于中国基层治理的传统研究，往往是从社会学和政治学的研究角度出发。换一个视角，从动态博弈和小规模公共池塘资源理论出发，就会发现，在一个相对封闭的区域，一般性规则和随机性规则共同决定基层治理的成功程度和效率提高程度。在更广泛的区域内，一般规则性因素，如产权、激励等更多的决定了基层治理的效率，传统的因素的影响则逐步减少，这反映了市场化和现代化进程中的中国转型因素。关键词：基层治理；博弈论；小规模公共池塘资源；产权；激励；随机；
2、转型*一尧导论个事前达成的协议袁其中S表示所达成协议中的第人的ii对于中国基层治理的研究袁传统的研究主要基于社会参与策略所有参与人的战略表述为博弈结构遥G=渊S袁噎袁1*学和政治学的研究展开袁最著名的研究要属于费孝通关于S曰u袁噎袁u冤袁s*=渊s袁噎袁s袁噎袁略组合s冤为其策袁是一个n1n1in江村经济的研究袁在其叶江村经济曳一书中袁提出了中国基纳什均衡袁如果对于每一个参与人i袁是给定其他参与人选*层治理研究的一些基本范式袁他通过小规模区域-苏州江择s=渊s袁噎袁s袁s袁s袁噎袁s冤的情况下袁第个参与人的i-i1-iii+1n*村的研究袁分析了当地的社会经济尧政治尧传统文化等多个最优策略即u
3、渊s袁s冤叟u渊s袁s冤袁且坌S沂S袁坌i袁s沂argii-iii-iiii*方面袁从社会学的角度深入的研究了基层治理遥当代关于maxu渊s袁噎袁s袁s袁s袁噎袁s冤袁i=1袁2袁噎袁n遥i1-iii+1ns沂Sii基层治理的研究有王浦劬尧李风华渊2005冤认为袁如何平衡忆忆忆忆最大化问题的解袁考虑策略组合s=渊s袁噎袁s袁噎袁s冤袁1in各种情况尧在既定的约束条件下成本最小化袁是基层治理忆说不是sG的一个纳什均衡等于说至少对于部分而言i袁的所面临的基本问题袁这构成了描述与评价基层治理模式忆义忆忆不是的最佳策略si袁至少存在一个s沂S袁使得u渊s袁s冤<iiiii-i的基本维度遥因此袁基
4、层治理的基本问题就是如何选择一义忆u渊s袁s冤遥ii-i种既减少决策成本同时又具有吸纳能力的治理模式遥假设不同博弈者之间的策略可以重复发生袁动态博弈中国基层治理看作是一个互动选择过程袁在信息集不中的贴现因子啄大小就构成了动态博弈均衡结果的关键遥变的条件下袁政府的基层治理博弈的策略将与个人反应策正如弗里德曼渊1971冤所分析的院在一个博弈矩阵中袁令G略产生互动的适应性关系遥应用这些策略性的关系袁从动为一个n人阶段博弈袁G渊肄袁啄冤为以G为阶段博弈的无限态博弈的角度将能够从新审视中国的基层治理问题遥规则*次重复博弈袁是aG的一个纳什均衡渊混合或策略均衡冤袁与动态演化袁随机性与一般性的问题将能够通过
5、模型的分*e=渊e袁e袁噎袁e冤是决定的支付a袁v=渊v袁v袁噎袁v冤是一个任12n12n析展现出来遥本文将从博弈的角度分析和归纳这些一般性意可行的支付向量袁V是可行的支付向量集合遥那么袁对于和随机性的规则并通过大样本计量分析其影响因子袁给出*任何满足一个贴现因子v>的ev袁存在啄<1袁使得对于所ii相关结论遥*有的啄叟啄袁v=渊v袁v袁噎袁v冤构成一个特定的子博弈精炼纳12n二尧理论分析与假设什均衡遥假设有n个人参加一个博弈渊在这里可以把博弈看作是基总结上述分析袁在概率揖0袁1铱之间是连续的参与者的层治理视角下的个体之间的博弈袁也可以看作是政府与个反应应对是对应于其他人的最佳策略
6、遥在这其中袁制度的人之间的博弈冤袁在信息完全袁静态博弈的情况下袁每一个形成依赖于各方的反应政府的基层治理行为与参与行动袁都有自身所认为行动的最优策略遥博弈中袁所有人自身所的社会其他各方看起来更像是一个随机变动的行为袁这也认为的最优策略共同构成一组策略组合袁在纳什均衡的条要求政府的基层政策在依据一定规范分析的基础上更加件下袁所有人的最优策略都依赖于其他博弈对手的博弈策需要与实际的环境变量相切合遥政府基层治理政策的实施略袁没有任何参与人有积极性选择其他策略袁他们之间形必须考虑到当事人以政府本身所具有的特定策略以及不成一种均衡袁在博弈中所有人即使达成一项有利于所有参同的贴现安排遥与者的最优行为策略袁
7、应用奥斯特罗姆关于小规模公共池塘资源理论并结n个参与人在博弈之前达成了一个协议袁规定每个参合上述模型分析袁基层治理包含和两个基本问题袁即一般*与人只能选择一个特定策略袁令s*=渊s袁s袁噎袁s冤表示这1in性规则和随机性规则袁遵照奥斯特罗姆以及中国的相关具-39-姻博士论坛姻现代管理科学姻2014年第2期表1基层治理效率概率模型估计结果形成了适应性的具体反应遥这些随机因素的变化将变量估计系数Z统计量和产权尧激励等一般性规则在动态过程中袁构成了基常数项-0.20430.4510层治理的关键与核心遥它们是如何影响基层治理的产权清晰程度效率袁如何将这三个因素进一步分解并进行评价袁将企业改制尧集体企业
8、向民营企通过下面几节的研究得到解决遥8.0294*4.6785*业的转制状况三尧计量模型与数据来源民营经济发展状况7.23E-06*3.1254*在社会学和政治学的研究中袁由于数据样本之原有服务性机构推向市场尧中间的分布在空间上不连续袁采用最小二乘法或者向1.0384*1.0346*介组织发展状况量自回归等分析方法所得到的结果往往存在偏差遥制度的激励强度但采用二元选择类的模型在计量分析中能够取得较地区企业两权分离状况4.03E-060.0436好的结果袁在社会学或政治学以及部分经济学的分高管及职工的工资尧奖金尧股权6.43E-061.3452*析中采用较多遥因此袁本文研究采用L模型一ogit袁
9、这回报状况模型在许多的相关基层治理核心因素约束研究中得地区领导人的政治声望回报状-2.65E-061.6799到应用袁取得了比较好的研究结果遥根据上文的理论况分析袁在研究中袁假设基层治理的三个核心要素即产制度与环境的适应性程度权的清晰程度尧制度的激励强度以及制度与环境的政治因素对基层治理效率的影-1.00050.0221响状况适应性程度是影响区域经济发展的自变量遥在技术处理上袁考虑到实际数据的可得性区域文化包括传统尧企业文化袁将上0.0152*0.0078等对基层治理效率的影响状况述三个核心自变量进行分解袁分解成三大类共计10良好的政府尧社会尧个人关系对个自变量袁以便发放调查问卷袁进行实际数据
10、统计遥2.4078*7.6352*基层治理效率影响状况最后通过离散因变量模型中的二元选择模型进行计干扰项量分析袁分析上述三类核心自变量以及独立随机变其它因素0.04138*0.2043量对区域基层治理效率的影响程度遥在计量中袁为了Loglikelihood-213.0192研究结果的精确性袁调查案卷的发放将是大范围的袁LRstatistic渊8df冤25.5495*在区域选择上袁将地区分为江苏无锡尧苏州尧南通尧南Probability渊LRstat冤0.0031京尧连云港等地区遥这样袁在区域分布上袁所取得的数观测值数266ObswithDep=0106ObswithDep=1据将具有一定的代表
11、性袁能够比较准确的分析基层注：（1）被解释变量代表基层治理效率，其中1=较高的基层治理效率，0=治理效率问题遥较低的基层治理效率。（2）*代表在10%的水平上显著，*代表在5%的水考虑到下面潜在的因变量回归模型院平上显著，*代表在1%的水平上显著。*体情况袁可以将这两大基本问题分解未三个基本要素即最y=x茁+滓u袁i=1袁2袁噎袁Nii*为一般性约束行为的产权问题尧解决行为动力的激励问题其中院滓是比例系数袁是潜在变量y袁被观察数据与y*以及一般性随机问题的所谓环境适应性问题遥这将能够解的关系如下y院*决传统基层治理中所面临的制度供给尧可行承诺若的负的值尧以及相y=0袁y燮0袁y=y袁若y叟0袁
12、在这里所有yiii互监督问题遥被定义为0袁其对数似然函数为院产权问题袁分析界定边界袁实际等于界定了资源的实lnL=移lnF渊c-x茁冤/滓+移lnf渊y-x茁冤/滓+移iiii际所有权与使用权袁包括无形的资源与有形的资源袁包含i沂渊y=c冤iii沂渊c<y<c冤i沂渊y=c冤-iiiii资源所附属的法律权利只有完整受到法律保护并且不残袁lnF渊c-x茁冤/滓ii缺的产权制度袁才能够引导资源的合理最优配置袁对基层对上述方程求最大值就可以获得茁和滓的估计袁F尧f治理的效率改进的发展起到一个长期的推动作用遥在产权是u的分布函数和密度函数袁在u服从正态分布的情况下界定的基础上袁激励的形成虽
13、然受到随机因素的冲击袁但即u沂渊0袁1冤时袁对数似然函数变为院能够与产权构成基层治理中的一般适应性规则遥2渊y-x茁冤基层治理结构的复杂性包含了不同利益格局与分配12ii袁ln渊2仔冤+ln滓+lnL=移-+移ln蓘蓡2滓2y>0y=0ii利益分配格局的变化会导致参与者之间的种种冲突袁由于x茁i缺乏合适的基层政府与公众之间的对话机制以及冲突解1-椎蓘蓸蔀蓡滓决机制袁积累的矛盾可能引发社会问题袁导致地方基层治以上给出本文的假设变量与估计模型袁将基层治理效理中的政策失败因此随机冲突机制形成也是是基层治理遥*率看作是因变量袁代表是自变量yx袁x袁代表产权清x袁xi123中的关键问题遥由自然人组
14、成的政府和自然人一样存在信晰程度的三个需要调研的子变量袁三个子变量共同构成了息不充分尧执行困难尧交易封闭的情况袁基层治理政策的有第一类核心基层治理的核心自变量遥代表制度激励x袁x袁x456效性依赖于政策治理对象本身的相互监督与分级制裁袁这-40-姻2014年第2期姻现代管理科学姻博士论坛强度的三个需要调研的子变量袁三个子变量共同构成了第层治理效率的相关系数是1.0384遥二类核心基层治理的核心自变量遥关于激励制度中区域企业两权分离开情况尧高管及职工的工资尧奖金尧股权回报情况与基层治理效率高度相关x袁x袁代表制度与经济适应程度的三个需要调研的x袁789子变量袁三个子变量共同构成了第三类核心基层治
15、理的核相关系数估计值分别为4.03E-06尧6.43E-06遥这说明袁企业心自变量遥茁是研究所必须通过调研数据确立的参数大小袁两权分离后袁企业的高层管理人员能够获得企业家经营性通过有关的计算袁将能够观察值的大小与显著性袁将能够回报袁促进企业与地方经济的发展袁同时袁激励制度的改有效估计基层治理效率与自变量之间的相关性袁将x袁x袁变袁能够使得职工与区域内居民获得更大收入遥高管及职12工的工资尧奖金尧股权回报情况估计系数大于企业两权分x袁x袁x袁x袁x袁的实际设定如下x袁x院3456789表示所调查基层治理地区所属企业改制情况x袁调研离状况估计系数遥1所在地区的集体企业向民营企业的转制情况遥地区领导
16、人的政治声望回报情况尧政治因素与基层治表示所调查基层治理地区的民营经济发展状况理效率相关性为负相关系数分别为x遥袁-2.65E-06尧-1.0005遥2表示所调研基层治理地区的原有服务性机构推向这说明x袁更高的政治氛围不利于基层治理效率的提高遥本3市场尧中介组织发展对区域经济发展以及基层治理效率的区域文化包括传统文化尧企业文化等对基层治理效率的提影响情况遥高相关性不明显袁其相关系数为0.0152遥这说明袁随着经表示所调研基层治理地区企业两权分离情况对区济市场化进程的加深x袁传统文化及相关习俗对区域基层治4域经济以及基层治理效率的影响情况遥理的影响逐渐减弱遥良好的政府尧社会尧个人关系和基层治表示所调研基层治理地区高管及职工的工资尧奖理效率的相关系数为x2.4078袁这说明袁随着经济发展袁现代5金尧股权回报对区域经济及基层治理效率的影响情况遥社会的法律尧习俗成为调节国家尧公民尧社会之间的关系准表示所调研基层治理地区领导人的政治声望回报则x遥其它因素和基层治理效率之间的相关性不明显
