单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,第七章 公共政策,,本章重点,公共政策的含义与范畴,公共政策工具,公共政策过程,公共政策的分析工具与分析方法,公共政策发展,本章内容,7.1,公共政策概述,7.2,公共政策过程,7.3,公共政策分析,7.4,公共政策发展,7.1,公共政策概述,一、公共政策的性质和范畴,二、公共政策工具,三、公共政策的研究主线,一、公共政策的性质和范畴,（一）不同视角下的公共政策,（二）公共管理视界中的公共政策,7.1,公共政策概述,（一）不同视角下的公共政策,1.,价值分配论,2.,目标方法选择论,3.,立场论,4.,过程论,5.,政治合法性实现论,7.1,公共政策概述,1.,价值分配论,从动态的政治系统角度考虑权力、价值等政治因素,对全社会的价值所作的权威性分配,政策是由决定和行动组成的网络，并以此分配价值,7.1,公共政策概述,2.,目标方法选择论,对目标与实现目标的方法选择,公共政策是具有目标、价值与策略的大型计划,公共政策是关于目标的声明、目标的计划、关于将来的重要的政府决策行为的一般准则、可选择的行动路线或方针、采取或不采取行动的结果甚至政府的所有作为。
7.1,公共政策概述,3.,立场论,政策实质上是一种立场一项政策一旦宣示，即可以此为依据来作出一系列相关的决定公共政策是政府决定做的或不做的事情,7.1,公共政策概述,4.,过程论,公共政策是一个有目的的活动过程，而这些活动是由一个或一批行为者，为处理某一问题或有关事务而采取的政策通常可以被看作一个行动或无行动的过程，而不是一种特别的决定或行动7.1,公共政策概述,5.,政治合法性实现论,政策是一种政治合理性的表述和表现,制定一项政策就是要使某种理由或主张合理化,包括政策界定问题和如何去做两个方面,7.1,公共政策概述,（二）公共管理视界中的公共政策,性质是以政府为代表的决策主体运用被赋予的公共权力区分社会利益需求，协调社会利益矛盾与冲突的方略,主体是决策者,客体是政策问题和政策受众,公共政策的范围分横向和纵向,目标直接指向公共政策制定者所领导或代表的国家、社会或共同体的利益最大化,公共政策的核心是一种选择,7.1,公共政策概述,二、公共政策工具,（一）公共政策工具研究的兴起,（二）政策工具的选择及其应用,7.1,公共政策概述,（一）公共政策工具研究的兴起,政策执行的复杂多变性以及经常出现的政策失败引发人们对政策执行工具和方式的反思,政府组织对于政策的制定与执行的实践知识的需求日益增长，使人们更为关注从目标和工具的角度思考如何改进政策过程的质量,7.1,公共政策概述,（一）公共政策工具研究的兴起,在一些社会福利国家中，由于对某些政策部门绩效的失望以及政府工作的低效率，人们产生了了解政策失败原因的强烈要求,随着经济社会的发展，长期以来在经济学中盛行的工具研究渗入社会科学的各个领域，尤其是促成了它在政策科学领域的发展和应用,7.1,公共政策概述,（一）公共政策工具研究的兴起,有助于推动政策科学这门应用性很强的学科不断发展,有助于更新公共政策执行所必需的知识储备,有助于探索矫正公共政策失灵的对策、提升公共政策的质量和执行绩效,有助于矫正传统公共行政语境下认为政府组织是唯一的政策执行工具的缺失和改善参与政策过程的方式,7.1,公共政策概述,（二）政策工具的选择及其应用,1.,政策工具的类型及其特点,2.,政策工具的选择及其应用,7.1,公共政策概述,1.,政策工具的类型及其特点,自愿性工具,强制性工具,混合型工具,7.1,公共政策概述,自愿性工具,不受或很少受政府影响,期望中的任务完成是在自愿基础上进行,是经济政策和社会政策的重要补充,包括：家庭与社区、志愿性组织和市场,7.1,公共政策概述,强制性工具,也称直接工具，强制或直接地作用于目标个人或组织，后者在响应措施时只有很小的或没有自由裁量的余地,包括：规制、公共企业和直接提供,7.1,公共政策概述,混合型工具,兼有自愿性工具和强制性工具的特征，在允许政府将最终决定权留给私人部门的同时，可以不同程度地介入非政府部门的决策形成过程,包括：信息与劝诫、补贴、产权拍卖、征税和用户收费,7.1,公共政策概述,2.,政策工具的选择及其应用,政策工具的选择,政策工具的应用,7.1,公共政策概述,政策工具的选择,应基于以公共理性为主导的多元综合理性的原则,应与政策环境相适应,应能有利于协调政策目标群体的当前利益、中期利益和长远利益,应具有灵活性,在实际应用的过程中应及时予以调整,7.1,公共政策概述,政策工具的应用,国家能力，国家影响社会行为者的组织能力,政策子系统的复杂程度，政府在执行政策时面对的行为者的类型和数目,7.1,公共政策概述,政策工具的应用,国家能力强，政策子系统高度复杂。
利用市场格局实现自由竞争,国家能力强，政策子系统低度复杂管制、公共企业等强制性政策工具,国家能力弱，政策子系统高度复杂自愿性工具，借助民间力量来实施政策,国家能力弱，政策子系统低度复杂混合型政策工具,7.1,公共政策概述,三、公共政策的研究主线,（一）制定公共政策的主体的权力结构、权力运行机制与决策机制,（二）公共政策的过程与程序,（三）公共政策的内容与输出,7.1,公共政策概述,（一）权力结构、权力运行机制与决策机制,公共政策离不开由政党、政府各部门以及利益集团等所构成的权力体系，其中每一个环节在体现权力运用的同时，更体现了权力的张力和限度在既定的权力结构下，权力运行的动态过程是相关主体运用权力的过程,权力运行机制所构筑的政治选择框架对公共政策的制定产生重大影响7.1,公共政策概述,（二）公共政策的过程与程序,静态研究，以系统论为基础，探讨公共政策过程的科学化,动态研究，关注过程,7.1,公共政策概述,静态研究,制度主义模型；认为政策是制度的输出,过程理论模型：认为政策是政治活动,理性主义模型：认为政策是社会效益的最大化,渐进主义模型：认为政策是过去政策的补充和修正,群体理论模型：认为政策是群体利益的平衡,精英理论模型：认为政策是精英的价值偏好,公共选择理论模型：认为政策是自利个人的群体选择,博弈理论模型：认为政策是竞争状态下的理性选择,7.1,公共政策概述,动态研究,通过找到相应实际政策过程中各种变量的性质、影响极其相互关系，探讨其对政策过程的制约作用,收集各类统计数据，进行定性或定量研究，或运用对比分析、回归分析等统计方法分析政策实际运行过程。
对公共政策研究的学科化系统化深入发展起了重要的推动作用,7.1,公共政策概述,（三）公共政策的内容与输出,关注政策形成的因果关系与政策的实际效果,内容研究针对某一具体领域，探寻政策的起源、历史发展与演变，分析指出的过去、现在和将来，并试图找到政策发展变化的原因输出则考察不同国家或地区政府的费用水平与提供的服务的现状、变化与差异，并将政策视为一种因变量，从社会、历史、政治、经济、技术等因素解释不同国家与地区间不同政策输出的原因7.1,公共政策概述,5.2,公共政策过程,一、公共问题与公共政策问题,二、公共政策问题的确认与建构,三、公共政策议程,四、公共政策制定,五、公共政策沟通,六、公共政策执行,七、公共政策评估,一、公共问题与公共政策问题,公共政策问题的确认和建构是公共政策过程的起点，也是现代政策分析的中心环节泛指实际状态与社会期望之间的差距，这种差距往往是产生社会紧张状态的原因公共问题的基本特征是公共性,7.2,公共政策过程,一、公共问题与公共政策问题,公共问题不等于公共政策问题，公共政策问题只是诸多公共问题中的一部分,公共问题成为公共政策问题的条件，通过公共活动使公共问题引起政府的重视并纳入议程,公共政策问题具有公共性、选择性、动态性和时效性,7.2,公共政策过程,二、公共政策问题的确认与建构,公共政策问题的确认是公共政策过程的基础，而公共政策问题的建构则是政策分析的基础和起点。
在特定的“政策问题情境中”，了解与政策问题相关的社会变化过程中的权力关系、利益群体及资源配置等方面因素，从而对问题的性质、领域、范围和程度作出基础性判断7.2,公共政策过程,二、公共政策问题的确认与建构,公共政策问题的建构是对政策问题的理性分析,首先对政策问题进行分类：结构优良、结构适度、结构不良,问题搜索、问题界定、问题详述和问题感知四个阶段,7.2,公共政策过程,三、公共政策议程,公共政策议程的含义,公共问题进入公共政策议程的触发机制,公共政策议程建立的模型,7.2,公共政策过程,公共政策议程的含义,那些被决策者选中或决策者感到必须对之采取行动的要求构成了公共政策议程,政治主导型,外部压力型,内部促成型,合力推进型,7.2,公共政策过程,公共政策议程的触发机制,诱发公共问题进入政策议程因素和条件构成了政策议程建立的触发机制,政治领袖的触发,危机事件,抗议活动,通信媒介的注意,7.2,公共政策过程,公共政策议程模型,外在创始型,政治动员型,内在创始型,7.2,公共政策过程,金登多源流分析模型应用,四、公共政策制定,宏观流程,微观流程,7.2,公共政策过程,宏观流程,政策信息、资源、行为的输入加工,政策产品的输出与反馈,7.2,公共政策过程,微观流程,发现问题,确立目标,方案拟订、评估与抉择,政策合法化,7.2,公共政策过程,五、公共政策沟通,内部沟通与外部沟通,公众与政府之间政策沟通的途径及其障碍,7.2,公共政策过程,内部沟通与外部沟通,内部沟通是决策系统内部的与政策相关的信息传播与交流,纵向沟通，不同层次之间,横向沟通，同一层面中相关部门及其参与人员之间的沟通,外部沟通是决策系统内部与外部环境之间直接的或通过媒介间接进行的信息传播与交流,7.2,公共政策过程,途径与障碍,途径,障碍,7.2,公共政策过程,途径,政策发布和信息公开,政策反馈和信息反馈,双向互动的政策沟通和政府回应机制,7.2,公共政策过程,障碍,技术障碍,心理障碍,沟通渠道的阻塞,7.2,公共政策过程,六、公共政策执行,公共政策执行的一般理论,公共政策执行失控及其矫正,7.2,公共政策过程,公共政策执行的一般理论,“,自上而下”途径，或称“政策制定者透视”途径,“自下而上”途径,7.2,公共政策过程,公共政策执行失控及其矫正,公共政策执行失控,公共问题执行失控的矫正,7.2,公共政策过程,公共政策执行失控,政策敷衍,政策附加或阻截,政策抵制,政策扭曲,7.2,公共政策过程,公共政策执行失控的原因,对政策执行的总体力度及推进速度、进度实施控制和管理的权限,以组织的变更体现政策取向和政策执行,行政部门内部组织运行机制的调整可能影响政策实施,行政机构与政策目标群体之间的关系与沟通程度影响了政策执行的效果,传统管理方式遗留的弊端在新时期社会利益矛盾和冲突的平台上会进一步放大并对政策执行产生不利影响,7.2,公共政策过程,公共政策执行失控的矫正,加强政策执行体系的组织建设,提高公共政策执行者的素质,强化对公共政策执行体系的监控,促进公共政策执行的法治化和民主化建设,7.2,公共政策过程,七、公共政策评估,公共政策评估的类型,公共政策评估标准,7.2,公共政策过程,公共政策评估的类型,聚焦于政策或项目的结果（结果评估或影响评估）,评估政策项目形成与实施的过程（过程评估）,对政策预期效果的评估（事前评估）,对政策执行效果的评估（事中评估）,在决策的各个阶段对公共政策进行评估,7.2,公共政策过程,公共政策评估的标准,价值理性与工具理性的选择,关注政策效率与效果,关注政策价值效应,7.2,公共政策过程,5.3,公共政策分析,一、公共政策分析的含义与内容,二、公共政策定量分析方法,三、公共政策定性分析方法,一、公共政策分析的含义,含义：通过运用一定的技术手段和分析方法来进行的，旨在认识政策形成原因、理解政策内容和价值、深化对政策过程的认知、研判和评价现有政策得失、寻求改进决策效率和质量的方法路径、改善公共政策运行效率和效能的一种研究方式和研究工作。
7.3,公共政策分析,一、公共政策分析的内容,对政策内容的研究,对决策过程的研究,对决策输出的研究,对政策的评估,对决策信息的研究,对决策过程倡导的研究,对政策倡导的研究,7.3,公共政策分析,二、公共政策定量分析方法,确定型：线性规划、马尔科夫预测法、成本,-,效益分析,随机型：动态规划、决策树、灵敏度分析,7.3,公共政策分析,三、公共政策定性分析方法,头脑风暴法,德尔菲法,交叉影响分析法,脚本写作法,7.3,公共政策分析,5.4,公共政策发展,一、公共政策发展的趋向,二、公共政策环境,三、公共政策发展与公共管理价值的实现,一、公共政策发展的趋向,公共性,合法性,有效性,7.4,公共政策发展,二、公共政策环境,社会总环境,工作环境,7.4,公共政策发展,三、公共政策发展与公共管理价值的实现,公共政策发展与公共管理的价值相关性,通过公共政策发展实现公共管理价值的途径,7.4,公共政策发展,公共政策发展与公共管理的价值相关性,学科渊源,公共政策在公共管理中的功能与地位,行为引导功能,利益协调与分配功能,调控和规制功能,7.4,公共政策发展,通过公共政策发展实现公共管理价值的途径,实现公共管理的价值导向,构建公共管理稳定的运行平台,7.4,公共政策发展,本章小结,公共政策、公共行政、公共管理三者之间具有密切的内在联系,公共政策过程是由问题判认、政策议程、政策制定、政策沟通、政策执行、政策评估等一系列相互关联的环节所构成的实际运作过程,公共政策分析既是一门科学，也是一门艺术，是一个复杂的系统过程，需要科学的分析方法作为支持,本章思考,分析选择公共政策工具应该考虑的因素,如何理解金登的多源流分析模型,分析公共政策沟通的障碍、原因及如何解决障碍,分析指出执行失控的主要表现、原因以及如何矫正政策执行的失控,比较分析公共政策分析的不同方法以及各种分析方法的优缺点,论述公共政策发展的价值取向,论述通过公共政策发展实现公共管理价值的具体途径,。