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1、2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案一单选题(共80题)1、(2016年)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A2、(2017年)基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金的招募说明书C.基金托管协议D.法律意见书【答案】 D3、基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（ ）。A.相
2、互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.及时性原则【答案】 D4、以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】 D6、（2016年真题）对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A7、下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件C.基金募集期间募集的
3、资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过6个月【答案】 D8、(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】 C9、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容有（）。A.深入了解客户的投资需求B.及时向客户传递重要的市场资讯C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见D.以上都是【答案】 D10、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B.研究工作应保持独立、客观C.建立投资风险评估与管理制度，在
4、设定的风险权限额度内进行投资决策D.建立科学的投资管理业绩评价体系【答案】 B11、（2017年真题）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10B.15C.20D.30【答案】 D12、下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A13、根据中国证监会2012年发布的证券投资基金管理公司管理办法的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C14、公司
5、型基金与契约型基金的主要区别是（）。A.基金规模是否变化B.基金募集是否为公募C.基金是否上市交易D.基金是否为独立的法人【答案】 D15、 基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营,规范运作的经营思想【答案】 C16、（）是我国基金注册登记机构的职责。A.建立并管理投资者基金份额账户B.向
6、托管人下达投资指令C.向管理人下达投资指令D.提供基金投资咨询【答案】 A17、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】 B18、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责【答案】 C19、（ ），中国证监会颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.2003年1月1日B.2005年6月1日
7、C.2007年6月18日D.2008年12月18日【答案】 C20、“产品设计同质化、市场细分不到位、产品定位不明确”属于基金的（ ）销售策略的不足之处。A.价格B.促销C.渠道D.产品【答案】 D21、我国目前资产管理行业的现状不包括（）。A.各类机构广泛参与B.各类资产管理业务交叉融合C.既相似又不同的混业局面D.传统资产管理行业发生变化【答案】 D22、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】 D23、基
8、金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。体现了基金客户服务的（）原则。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一D.专业规范【答案】 C24、基金管理人办理（ ）份额的赎回应当收取赎回费。A.封闭式基金B.开放式基金C.股权基金D.债券基金【答案】 B25、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行评价。A.资金来源情况B.风险承受能力C.资产配置情况D.投资经验【答案】 B27、(2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查
9、的内容应包括代销机构的（ ）情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、（2019年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】 A29、下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（）。A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务D.对基金客户进行身份识别【答案】 D30、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业
10、自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 C31、编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间的关系【答案】 A32、（），中国证券业协会基金公会成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】 A33、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.
11、5C.10D.15【答案】 C34、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】 C35、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查D.当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉【答案】 D36、（2017年
12、真题）关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范【答案】 D37、开放式股票基金的申购采用（）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B38、(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理【答案】 D39、(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（ ）。A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销
