《2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析一单选题(共80题)1、(2017年)基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B2、(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的
2、标准【答案】 D3、淄博基金募集规模为（ ）亿元。A.1B.5C.10D.20【答案】 A4、基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告A.30日B.15个工作日C.90日D.60日【答案】 C5、关于ETF的套利交易，说法错误的是。（ ）A.发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易；B.即发生溢价交易时,大的投资者可以在二级币场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级币场上高价卖掉ETF而实现套利交易；C.套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份
3、额净值趋于一致；D.折价套利会导致ETF总份额的扩大，溢价套利会导致ETF总份额的减少。【答案】 D6、（2016年真题）证券投资基金的主要投资方向是（ ）。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D7、(2017年)货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、基金销售机构发现有可疑交易或者行为时，应在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C9、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。 A.大宗商品B.货币C.金融衍生工具D.
4、股票【答案】 A10、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】 C11、基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 A12、（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型【答案】 C13、基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.持股5以上股权的股东B.公司实际控制人C.其他重大事项D.以上都是【
5、答案】 D14、基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长【答案】 B15、基金监管的首要目标是()。A.降低系统风险B.保护投资人利益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B16、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）。A.职业道德B.法律规范C.职业素养D.社会道德【答案】 A17、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ）A.B.C.D.【答案】 D18、（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。A.中国证券投资基金
6、业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A19、我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.召开基金份额持有人大会C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.基金资金清算【答案】 D20、（2019年真题）基金职业道德教育的途径不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金职业道德典型【答案】 C21、(2016年)监事会至少每年召开（ ）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】 A22、一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。A.被动操作的指数型基金B.独特的实物申购、赎回机制C.实
7、行一级市场与二级市场并存的交易制度D.保证获得投资本金【答案】 D23、基金份额的跨系统转托管如处理成功，（）日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C24、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】 D25、以下哪
8、项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）A.证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金信息披露管理办法C.公开募集证券投资基金运作管理办法D.基金管理公司投资管理人员管理指导意见【答案】 D26、(2016年)对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C27、下列不属于内部控制原则的是（）。A.相互制约B.独立性C.健全性D.客观性【答案】 D28、(2016年)基金财产可以用于（）。A
9、.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C29、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）。A.公司章程B.基金代销协议C.基金主要投资方向和类别D.基金合同【答案】 B30、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。A.4CsB.5PsC.4PsD.5Cs【答案】 C31、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（）。A.个人投资者B.境内投资者C.境外投资者D.以上都是【答案】 A32、私募基金推介材料内容包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列
10、不属于道德与法律的区别的是( )。 A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D34、基金管理公司需要在每年结束后（ ）日内，披露基金年度报告。A.90B.30C.60D.120【答案】 A35、下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是（ ）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。B.出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回C.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请D.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理【答案】 D36、关于基金宣传推介材
11、料的规范性要求，以下描述错误的是（ ）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】 C37、（2017年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。A.LOF需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】 D38、合规文化建设是（）的一部分。A.合规风险管理B.合规制度建设C.企业经济建设D.以上都是【答案】 A39、（2021年真题）关于基金上市交易，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、（）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。A.基金职业道德教育B.基金职业道德修养C.道德D.职业道德【答案】 B41、下列属于合规管理基本原则的是（ ）。A.全面性B.健全性C.规范性D.独立性
