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1、2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习B.持证上岗C.守法合规D.诚实守信【答案】 B2、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C3、保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合中风险资产与保本资产的比例C.投资组合现时净值超过价值底线的数额D.投资组合中风险资产与保本资产的总额【答案】 C4、基
2、金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D5、在现代居民经济生活中，以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分（）。A.日常收入、支出活动B.储蓄C.投资D.艺术品收藏【答案】 D6、QDII基金可以（）为计价货币募集。A.人民币B.美元C.英镑D.以上都是【答案】 D7、基金经理任职应具备的条件不包括()。A.通过中国证
3、监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D8、关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】 A9、基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】 B10、(2017年)关于基金职业道德与基金
4、法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】 C11、私募基金管理人应当于每年度（ ）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A.四月底B.二月底C.三月底D.一月底【答案】 A12、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估【答案】 C13、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换B.数据库密码和操作系统密码分人保管
5、C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施【答案】 C14、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构【答案】 B15、基金信息披露的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份B.赎回1500万
6、份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份【答案】 D17、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】 A18、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告【答案】 A19、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三
7、方机构对私募基金进行（）评级。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C20、( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。 A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】 B21、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（ ）。A.证明投资者的财产已经由托管人托管B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续C.证明对基金管理人的投资能力的认可D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】 B22、
8、投资决策委员会所议事项具体为（）。A.B.C.D.【答案】 D23、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。A.加权平均份额本期利润B.期末基金份额净值C.期末可供分配份额利润D.净值增长指标【答案】 D24、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】 B25、下列属于金融市场的市场失灵问题主要表现的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A26、下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是（ ）。A.基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻B.基金注册登记机构只受理国
9、家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻C.被冻结的基金份额不再产生权益D.基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态【答案】 C27、(2017年)基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。A.行政管理负责人和人事绩效负责人B.产品负责人和市场负责人C.机构营销负责人和个人营销负责人D.信息技术负责人和信息安全负责人【答案】 D28、以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A29、对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过（）年。A.
10、1B.2C.3D.5【答案】 C30、（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心【答案】 C31、下列关于美国货币市场基金的产生和发展说法错误的是（）。A.20世纪70年代后期，由于连续几年的通货膨胀导致市场利率剧增，货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限B.美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性C.投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票D.货币市场工具采用固定利率【答案】 D32、（2016年真题）基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规
11、定向社会公众进行信息披露。 下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日.在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】 D33、（2016年真题）以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（ ）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A34、对于收取销售服务费的（一
12、般为C类份额）般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】 A35、(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式B.对基金投资人的信誉调查C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法【答案】 B37、下列关于金融市场的分类中，不正确的是（）。A.按地理范围分为期货市场和现货市场B.按交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场
