《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构【答案】 D2、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（ ）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金没有确定的到期日【答案】 C3、（2021年真题）关
2、于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（ ）。A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】 B4、（2017年真题）目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】 D5、私募基金备案所需要填报的信息中不包括（）。A.基金合同B.基金外包服务
3、协议C.基金名称D.资本规模【答案】 B6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B7、（2016年真题）基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。A.10B.15C.20D.25【答案】 D8、（2016年真题）ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）。A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所【答案】 D9、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（ ）。A.半年度
4、报告的管理人报告无须披露内部监察报告B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据D.半年度报告需要进行审计【答案】 D10、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C11、（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】 D12、（2016年真题）下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。A.一
5、般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D13、（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.QFII【答案】 C14、（）是“投资者适当性”原则的体现。A.合格投资者制度B.适度监管制度C.行政审批制度D.市场准入限制【答案】 A15、(2017年)对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（ ）机构或部门取得。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、(2016年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）。A.出现部分延期赎
6、回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】 C17、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D18、()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相
7、关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A19、（2017年真题）下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）。A.基金管理人应对所有基金设置同一认购费率B.基金认购费由销售机构收取C.基金认购费归入基金资产D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减【答案】 B20、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 A21、关于基金管理人
8、管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。A.、IVB.、C.、IVD.、【答案】 D22、关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C24、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C
9、.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D25、基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。A.完整性B.规范性C.真实性D.灵活性【答案】 D26、下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转【答案】 A28、(2017年)下列关于加强证券投资基金信
10、息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断【答案】 A29、2016年以来，机构投资者不以（）为主要投资对象。A.货币市场基金B.债券型基金C.能获取绝对回报的混合型基金D.股票型基金【答案】 D30、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。A.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排B.利用基金财产为所在机构获取利益C.利用商业机会为大客户创造额外收益D.拒绝接受利益相关方的回扣【答案】
11、D31、以下属于基金披露自律规则的是（ ）。A.证券投资基金法B.证券交易所基金上市规则C.基金信息披露管理办法D.证券投资基金信息披露指引【答案】 B32、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1年B.2年C.3年D.6个月【答案】 C33、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。A.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定B.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高D.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加【答案】 D34、关于公司型
12、基金，以下说法错误的是（）。A.公司型基金投资者是基金公司的股东B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产D.公司型基金具有独立法人地位【答案】 B35、基金管理人应当设立督察长对（ ）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A36、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B37、依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。A.养老金产品B.信托产品C.非公开募集基金D.公开募集基金【答案】 C38、基金合同一般不约定（）的权利和义务 A
