《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案一单选题(共80题)1、货币市场包括（）等。A.B.C.D.【答案】 D2、私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（）。A.合伙协议条款应当包括合伙人会议B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担C.合伙协议条款应当包括信息披露制度D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内【答案】 D3、（2021年真题）以下不属于资产管理行为功能作用的是（ ）。A.帮助投资者进行投资决策B.为市场经济体系有效资源配置C.对金融资产进行合理定价D.为投资者资产的保障增值提供保险【答案】 D4、拟从事基
2、金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。A.中国银保监会派出机构B.国家市场监督管理总局派出机构C.中国证券投资基金业协会派出机构D.中国证监会派出机构【答案】 D5、（2017年真题）基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C6、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。A.道德在调整范围上对法律具有补充作用B.道德规范都会转换为法律C.法律对道德传播具有促进作用D.道德与法律都是行为规范【答案】 B7、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A.利用职务牟取暴利B.玩
3、忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人帮助【答案】 C8、资产管理的特点不包括（）。A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值【答案】 C9、基金产品风险评价的依据主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、基金的服务机构不包括（ ）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D11、（2016年真题）基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股
4、权比例最高且不低于（ ）的股东。A.10B.15C.20D.25【答案】 D12、(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。A.1%B.1.5%C.0.5%D.2%【答案】 B14、目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A15、货币市场工具的（）。A.流动性好、安全性高、收益率低B.流动性好、风险较高、收益率低C.流动性差、安全
5、性低、收益率高D.流动性差、风险较低、收益率高【答案】 A16、下列属于价值型股票的是( )。 A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D17、保本基金的投资目标是（ ）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D18、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
6、D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】 D19、以下属于基金披露自律规则的是（ ）。A.证券投资基金法B.证券交易所基金上市规则C.基金信息披露管理办法D.证券投资基金信息披露指引【答案】 B20、证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）。A.销售费用分配的比例和方式B.对基金持有人的持续服务责任C.反洗钱义务的履行及责任划分D.基金投资收益的分配方式【答案】 D21、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。A.现金B.债券C.证券D.股票【答案】 B22、（2018年真题）跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（ ）。A.T+1 日
7、B.T+3 日C.T 日D.T+2 日【答案】 D23、基金管理人会计核算控制应（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D24、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】 C25、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】 D26、基金季度报告的内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认
8、购费一般为( )。 A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B28、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5【答案】 B29、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C30、根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）为股票基金。A.基金资产20%以上投资于股票的B.基金资产30%以上投资于股票的C.基金资产投资于货币市场工具的D.基金资产80%以上投资于股票的【答案】 D
9、31、(2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C32、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易【答案】 D33、关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（）。A.净申购金额=申购金额/（1+申购费率）B.申购费用=净申购金额*申购费率C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值D.申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值【答案】 D34、（2016年真
10、题）在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（ ）。A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】 B35、（）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。A.货币市场基金B.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】 C36、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、(2017年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。A.优先满足基金管理人股东利益B.优先满足基金从业人员的利益C.优先满足基金持有人的利益D.优先满足基金管理人的利益【答案】 C38、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的
11、是（ ）。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】 D39、私募基金推介材料内容包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效四个步骤。A.宣传B.预售C.发售D.评估【答案】 C42、金融市场参与者中，()的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C43、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.存续期一般在10年以上B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响【答案】 B44、基金管理人在基金发售（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.1日B.3日C.5日
