《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、基金是一种（ ）。A.所有权凭证B.信用凭证C.债权凭证D.受益凭证【答案】 D2、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】 C3、（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.
2、、D.、【答案】 B4、（2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】 B5、（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性【答案】 B6、(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交
3、易形式制定相应的流程和规则。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、 基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】 A8、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者【答案】 D9、根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（）负责。A.董事会B.理事会C.股
4、东会D.管理层【答案】 C10、(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（ ）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】 D11、下列选项不属于私募基金一般风险的是（）。A.资金损失风险B.募集失败风险C.未托管风险D.税收风险【答案】 C12、（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答
5、案】 B13、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。 A.优先B.其次C.最后D.不必【答案】 A14、（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查【答案】 C15、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）万人民币及以上的商业银行客户。A.500B.600C.800D.1000【答案】 B16、下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“
6、最大”、“最好”、“最强 ”、“唯一”等表述。B.不得使用“坐享财富増长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。【答案】 D17、(2016年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。A.基金市场服务机构B.基金市场中介机构C.基金销售机构D.基金份额登记机构【答案】 A18、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、私募基金管理人及相关服
7、务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】 B20、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.基金净值表现的编制与披露B.上市交易公告书的内容与格式C.货币市场基金信息披露特别规定D.基金信息披露管理办法【答案】 D21、(2016年)离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。A.本国（地区）B.他国（地区）C.第三国D.本国（地区）或第三国【答案】 D22、关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B
8、.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位为0.001元【答案】 C23、2003年10月通过的（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.证券投资基金运作管理办法B.证券投资基金管理公司管理办法C.证券投资基金托管资格管理办法D.证券投资基金法【答案】 D24、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等片面强调集中营销时间限制的表述。A.欲购从速B.申购良机C.过期不候D.以上都是【答案】 D25、(2017年)基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作
9、日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】 B26、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】 A27、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】 C28、（2020年真题）关于私募基金基金合同，以下表述正确的是（ ）。A.法律规定私募基金合同的必备条款，有利于保护投资者利益B.主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关
10、系，和基金管理人无关C.为保护基金份额持有人利益，私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益D.用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金托管人无关【答案】 A29、(2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金【答案】 B31、以下关于债券分类的说法错误的是
11、（）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B32、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。A.20个工作日；3个月B.20个工作日；6个月C.20日；6个月D.20日；3个月【答案】 B33、开放式基金所特有的风险是（ ）。A.合规风险B.技术风险C.巨额赎回风险D.基金自身的管理风险【答案】 C34、（2016年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是
12、（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D35、价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【答案】 C36、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。A.基金托管人办理ETF份额折算B.基金管理人办理基金份额的变更登记C.折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.基金份额持有人按照折算后的基金份额享有权利并承担义务【答案】 D37、下列属于外部风险的是（）。A.决策失误B.经济文化C.操作风险D.执行不力【答案】 B38、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】 B39、在本国募集资金并投资于本国证
