《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库一单选题(共80题)1、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在（）内选任新的基金管理人。A.3个月B.6个月C.六十日D.三十日【答案】 B2、证券交易所根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。A.在当日开市前15分钟计算并公布B.在交易结束前15分钟计算并公布C.在次日开市前15分钟计算并公布D.在交易时间内实时计算并公布【答案】 D3、根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。
2、A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.份额的参考净值是由证券交易所发布的【答案】 B4、关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。A.甲、乙的观点都正确B.甲的观点错误，乙的观点正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲、乙的观点都错误【答案】 D5、基金从业人员甲的下列行
3、为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是法又不是规遵不遵守无所谓【答案】 B6、（2017年真题）基金销售机构为客户提供服务，根据证券投资基金销售管理办法，可以采用的方式有（ ）。A.低于基金销售成本销售基金B.赠送合作方提供的人身意外保险C.对申购
4、费率进行8折优惠D.配送少量货币基金份额【答案】 C7、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。A.1%B.2%C.3%D.1.5%【答案】 D8、（2016年真题）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D9、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。A.基金托管人B.基金审计机构C.基金管理人D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人【答案】 B10、以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。A
5、.基金经理B.公司研究部门负责人C.分管投资的高级管理人员D.基金会计【答案】 D11、(2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】 A12、1990年，（）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C13、关于内幕信息，以下表述错误的是（ ）。A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够
6、影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的信息【答案】 A14、客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。A.客户至上B.有效沟通C.安全第一D.专业规范【答案】 B15、证券投资基金基金合同的当事人不包括（ ）A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 B16、商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户（）评估。A.风险承受能力B.资金收入能力C.期望收益D.投资偏好【答案】 A17、(2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）
7、。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.公司经营层C.股东大会D.总经理【答案】 B19、在1970年以前，美国的共同基金大多数都是( )。 A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】 B20、合规风险不能简单视同于（）。A.操作风险B.道德风险C.声誉风险D.以上都是【答案】 D21、非公开募集基金，描述错误的是（ ）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】 B22、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的
8、是（）。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露【答案】 A23、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.基金份额持有人人数达到100人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上【答案】 D24、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。
9、A.3B.6C.12D.36【答案】 B25、(2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构B.基金销售机构属于基金市场的服务机构C.律师事务所属于基金市场的服务机构D.基金市场服务机构还包含基金评价机构【答案】 A26、（2016年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C27、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是（ ）。A.所获学位学历证书B.姓名C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】 A2
10、8、某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （）A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金【答案】 B30、()是金融市场上最重要的中介机构。A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司【答案】 C31、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的
11、是（）。A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险【答案】 C32、(2016年)关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D33、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（
12、）。A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A34、QD是（ ）的首字母缩写。A.境外机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.合格的境内机构投资者【答案】 D35、理财指的是对（）进行管理。A.现金B.储蓄C.投资D.财务【答案】 D36、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，是我国第一只上市交易的投资基金。A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金【答案】 C37、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】 B38、与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（ ）。 A.跟踪某一标的市场指数，复制效果好B.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖C.管理费用更低，交易成本更低D.无套利机会，
