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1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共80题)1、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B2、公司型基金与契约型基金的区别表现在（ ）。A.规模大小B.是否具有独立法人资格C.是否上市D.资金是否公募【答案】 B3、基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。A.3B.2C.4D.1【答案】 A4、(2016年)在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C5
2、、（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】 A6、公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B7、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（ ）。A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违
3、反了法律D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律【答案】 A8、（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A9、关于基金公司风险管理的目标，下列说法错误的是（ ）。A.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益B.维护基金投资人的利益，为确保基金的份额持有人利益最大化，建立行之有效的风险控制制度，消除公司各环节的所有风险C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格D.建
4、立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展【答案】 B10、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】 D11、淄博基金募集规模为（ ）亿元。A.1B.5C.10D.20【答案】 A12、公开募集基金合同的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类
5、依据的是（ ）的不同。A.设立条件B.服务方式C.参与方式D.所承担的职责与作用【答案】 D14、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。A.解除经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现【答案】 D15、(2016年)（ ）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】 A16、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件
6、【答案】 C17、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）的模式。A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管【答案】 D18、中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.三十日D.六十日【答案】 B19、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。 A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】 C20、封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天（）。A.8：0011：00，12：0015：00B.8：3011：30，12：00
7、15：00C.9：0011：30，13：0015：00D.9：3011：30，13：0015：00【答案】 D21、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。 A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D22、FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（）和中国证监会认定的其他基金份额。A.债券基金B.保本基金C.分级基金
8、D.股票基金【答案】 C23、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是()。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B24、（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A.基金评价机构B.基金信息技术系统服务机构C.会计师事务所D.基金销售支付机构【答案】 C25、（2021年真题）王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）。A.、B.、C.、 、D.、【答案】 D26、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的
9、实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30B.90C.60D.180【答案】 C27、债权类金融资产以（ ）、债券等契约型投资工具为主?A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 A28、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.4【答案】 C29、仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。A.一级债基B.二级债基C
10、.标准债券型基金D.普通债券型基金【答案】 C30、根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】 A31、证券交易所根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。A.在当日开市前15分钟计算并公布B.在交易结束前15分钟计算并公布C.在次日开市前15分钟计算并公布D.在交易时间内实时计算并公布【答案】 D32、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（ ）进行产品备案。A
11、.中国证券投资基金业协会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会【答案】 A33、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、（2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B35、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金
12、运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A36、（2017年真题）关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式B.对基金投资人的信誉调查C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法【答案】 B38、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B39、（ ）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004年B.2
