《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案一单选题(共80题)1、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、基金份额登记不包括（）。A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管【答案】 B3、(2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系
2、统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则【答案】 B4、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。A.授权岗位与执行岗位B.执行岗位与审核岗位C.保管岗位与记账岗位D.咨询岗位与审核岗位【答案】 D5、（）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】 D6、依据证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。A.被基金份额持有人大会解任
3、B.不公平地对待所管理的基金财产C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.依法被取消基金管理资格【答案】 B7、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】 C8、以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道，且基金持仓中含该只债券B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道
4、D.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金【答案】 B9、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）。A.2年；1亿元B.2年；2亿元C.1年；1亿元D.1年；2亿元【答案】 C10、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点?（ ）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】 A11、（ ）是基金公司提供个性化服务的基础。A.巩固基金安全性B.增加基金收
5、益率C.不断开发新基金品种D.深度挖掘客户需求【答案】 D12、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。A.整个报告期内买入股票的成本总额B.整个报告期内卖出股票的收入总额C.期末基金资产组合D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2的股票明细【答案】 C13、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。A.基金份额净值增长率B.周末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额【答案】 A14、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。A.股票基
6、金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】 D15、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。A.媒体和宣传手册的应用B.“一对一”专人服务C.邮寄服务D.电话服务中心【答案】 A16、基金托管协议由（ ）签订的。A.基金份额持有人和基金管理人B.基金份额持有人和基金托管人C.基金管理人和基金托管人D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人【答案】 C17、（ ）金融研究办公室发布的资产管理与金融稳定报告对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行【
7、答案】 A18、关于资产管理的本质以下说法正确的是（ ）A.部分资产管理活动要求风险与收益相匹配B.投资人必须坚持卖者自负C.存在刚性兑付D.管理人必须坚持卖者有责【答案】 D19、基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。A.职业要求B.道德要求C.纪律要求D.法律要求【答案】 B20、（2019年真题）关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
8、D.基金销售机构应建立员工培训制度【答案】 C21、合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标【答案】 A22、（2019年真题）关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】 D23、（2017年真题）关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换
9、B.数据库密码和系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息系统设置访问控制【答案】 C24、(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会【答案】 D25、(2016年)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C26、基金销售机构在制定产品策略和促销策
10、略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（ ）。A.规范性B.服务性C.适用性D.持续性【答案】 A27、基金注册登记机构的主要职责，不包括如下哪一项（ ）。A.建立并管理投资者基金份额账户B.审核投资策略C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册【答案】 B28、基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性【答案】 C29、（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。A.保本型B.平衡型C.主动型D.收入型【答案】 B30、下列各项中，（ ）属于基金定期
11、报告。A.基金年度报告B.公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告【答案】 A31、(2016年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C32、内部控制的（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.健全性B.有效性C.独立性D.成本
12、效益【答案】 B33、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值B.认购费用=净认购金额*认购费率C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额【答案】 A34、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.2D.5【答案】 B35、(2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺通过财务处理降低收费标准C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B36、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（ ）。A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1%的赎回费B.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费C.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的15%计入基金财产D.对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于
