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1、2024年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共80题)1、下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是（ ）A.性质不同B.收益与风险特性不同C.目的不同D.信息披露程度不同【答案】 C2、（）针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法【答案】 A3、(2016年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上
2、市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C4、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报告质量评价体系【答案】 D5、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（ ）和金融负债。A.持有至到期投资B.贷款和应收款项C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D.可供出售的金融资产【答案】 C6、关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（ ）。A.销售人员培训情况应当记录并存档B
3、.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况C.销售人员应个人进行执业注册登记D.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理【答案】 C7、开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】 B8、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得
4、越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益【答案】 A9、()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.指数基金B.期权基金C.对冲基金D.系列基金【答案】 D10、（）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。A.货币市场基金B.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】 C11、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.20【答案】 C12、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交
5、易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。A.基金清算终止之日B.基金管理人成立之日C.基金备案成立之日D.投资者购买基金之日【答案】 A13、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。 A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B14、（2017年真题）下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、(2016年)从基金管理人的角度看，基金的运
6、作分类不包括（ ）。A.基金的募集发行B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 A17、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】 B18、长期以来，我国居民偏爱的理财方式是（）。A.货币储蓄B.投资C.融资D.借贷资金【答案】 A19、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（）。A.基金销售适用性监管B.对基金宣传推介材料的监管C.对基金注册的监管D.对基金销售费用的监管【答案】 C20、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先
7、将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D21、基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】 C22、(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导【答案】 A24、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要
8、股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.2；3000；10B.2；5000；10C.5；3000；15D.5；5000；15【答案】 A25、根据法律形式不同，可以将基金分为（ ）。A.公司型基金和契约型基金B.封闭式基金和开放式基金C.增长型基金和收入型基金D.股票基金、债券基金和货币市场基金【答案】 A26、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D27、理财指的是对（）进行管理。A.现金B.储蓄C.投资D.财务【答案
9、】 D28、证券投资基金在我国台湾被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 D29、()年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】 A30、资产管理的本质表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、(2016年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D32、股权类金融资产以各类( )为主。 A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 B33、
10、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。A.信息传输B.投资管理C.销售服务D.资金归集【答案】 B34、对于基金客户的档案数据，应当（）。 A.逐日备份并本地妥善存放B.逐日备份并异地妥善存放C.逐月备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】 B35、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.违法开展经
11、营活动C.涉嫌证券期货违法D.涉嫌证券期货犯罪【答案】 A36、关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。A.甲、乙的观点都错误B.甲、乙的观点都正确C.甲的观点正确，乙的观点错误D.甲的观点错误，乙的观点正确【答案】 A37、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度【答案】 B38、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.为金融市场提供流动性，降低了交易成本C.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A39、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。A.召开时间B.审议事项C.会议形式D.份额净值【答案】 D40、（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、关于公募基金的投资与
