《2024年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案一单选题(共80题)1、1990年，（）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C2、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B3、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价
2、值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】 C4、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B5、(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监
3、管之间的关系C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助【答案】 A7、（2019年真题）基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、有权召集持有人大会的主体不包括（ ）。A.基金管理人B.基金份额持有人大会的日常机构C.基金托管人D.代表基金份额5%以上的持有人【答案】 D10、(2016年)办理基金备案手续
4、时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】 B11、（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业
5、道德规范要求【答案】 D12、基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A.上市交易B.基金募集C.基金资产保管D.投资运作【答案】 C13、下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（ ）。A.证券投资基金法一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管B.公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案C.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关
6、系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突D.绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险【答案】 C14、证券投资基金具有集合理财的特点，下列属于集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】 A15、基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A.基金募集说明书B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案【答案】 A16、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（ ）进行确认登记
7、。A.持有基金份额及其变动情况B.持有基金金额C.申购基金行为D.申购基金金额【答案】 A17、（2017年真题）下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.05B.0.001C.0.003D.0.005【答案】 C19、（2016年真题）下列关于折价率的公式，不正确的是（ ）。A.折价率=（二级市场价格基金份额净值-1）100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值100%C.二级市场价格基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值
8、D.折价率=（二级市场价格基金份额净值+1）100%【答案】 D20、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.姓名B.家庭住址C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】 B21、(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B22、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员
9、或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】 C23、在美国等发达市场，（）兼具银行储蓄和支票账户的功能。A.股票基金B.货币市场基金C.债券基金D.混合基金【答案】 B24、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。A.资金拨付确认函B.股票C.受益凭证D.债务凭证【答案】 C25、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.
10、1B.3C.5D.10【答案】 B26、下列属于基金托管人职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案【答案】 C28、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）A.I、II、B.II、IVC.I、D.、IV【答案】 A29、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。A.每一交易日股票基金不只有一个价格B.股票基
11、金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的D.投资风险高于单一股票的投资风险【答案】 B30、若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】 C31、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。A.41B.42C.32D.31【答案】 B32、（201
12、6年真题）下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】 B34、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金【答案】 D3
