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1、2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共80题)1、通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】 D2、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法C.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法【答案】 B3、（2016年真题）关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类
2、道德几乎没有发生变化B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范【答案】 C4、个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。A.投资来源B.投资目标C.投资方向D.投资本质【答案】 D5、投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、（）会导致ETF总份额的减少。A.风险套利B.溢价套利C.折价套利D.无风险套利【答案】 C7、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A8、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良
3、好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。A.增长型基金B.主动型基金C.平衡型基金D.收入型基金【答案】 A9、基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（ ）。A.申购（认购）费B.销售服务费C.赎回费D.管理费【答案】 D10、（2017年真题）某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。A.金牛基金指数B.中证500指数C.央视财经50指数D.淘金100指数【答案】 B11、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（ ）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人
4、D.基金发起人【答案】 C12、下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是（）。A.基金的投资目标B.基金资产的估值C.招募说明书摘要D.基金财产保管【答案】 D13、（2017年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率【答案】 D14、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分
5、资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D15、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（ ）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】 B16、私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于300万元，前述金融资产不包括（ ）。A.丙持有房地产估值价值500万元B.乙持有上市公司股票市值500万元C.甲持有银行活期存款500万元D.丁持有信托计划价值500万元【答案】 A17、基金监管的基本原则有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、公司最高权利机构是（ ）A.董事会B.独立董事
6、C.监事会D.股东会【答案】 D19、关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。 A.向投资者承诺最低收益B.向非合格投资者转让私募基金份额C.向投资者承诺投资本金不受损失D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认【答案】 D20、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.期货公司【答案】 A21、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B22、（2016年真题）关
7、于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D23、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求【答案】 A24、（2017年真题）通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金
8、（ ）的作用。A.优化金融结构，促进了经济增长B.严格合格投资人的识别和认定C.完善了金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 C25、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A26、（2017年真题）关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金具有独立法人地位D.公司型基金投资者是基金公司的股东【答案】
9、B27、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.固定比例投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】 C28、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A.1000；5B.1000；10C.3000；5D.3000；10【答案】 D29、以下关于产品多层嵌套导致风险传递的说法错误的是（）。A.嵌套产品结构复杂，底层资产难以穿透，一旦发生风险，将影响各参与机构，增加风险传递的可能性，加剧市场波动B.多层嵌套的资产管理产品夹杂多层法律关系，如果委托机构主动管理缺失，通道机构尽
10、职调查能力不足，发生损失时也容易出现责任推诿C.一些互联网平台、民间理财等未受到有效监管的非金融机构与金融机构合作进行产品嵌套，风险不容忽视D.在不愿放弃优质项目的情况下，一些银行理财以信托、股权、基金、保险资产管理产品为通道，将资金投向债权等产品【答案】 D30、(2016年)根据证券投资基金法的规定，下列说法正确的是（）。A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资【答案】 B31、监事会
11、对经营管理的业务监督不包括（ ）。A.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会D.通知业务机构停止其违法行为【答案】 A32、（2017年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】 C
12、33、基金管理公司股东会的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 C35、(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】 B36、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】 D37、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险管理体系C.确保基金管理
