《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、（2016年真题）根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】 A2、(2016年)下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金
2、管理人的管理水平【答案】 B3、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B4、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】 A5、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。A.30B.50C.80D.90【答案】 D6、（2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”
3、的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（ ）。A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B7、国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。A.QDII基金B.LOFC.ETFD.伞形基金【答案】 D8、(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】 C9、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.基金募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要【答案】 B10、下列选项不属于投资者
4、教育内容的是（）。A.投资决策教育B.权益保护教育C.资产配置教育D.投资实践教育【答案】 D11、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.A.是暂时存放现全的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】 D12、（2016年真题）关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、根据基金管理公司风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日
5、跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D14、（ ）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.保守秘密B.诚实守信C.专业审慎D.守法合规【答案】 D15、(2016年)公开募集基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】 D17、（2018年真题）关于LOF和ETF的特征，以下描述错误
6、的是（ ）A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点B.LOF和ETF通常为主动管理型基金C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价【答案】 B18、按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（ ）。A.风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金B.风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金C.股票投资基金，债券投资基金，货币投资基金，混合投资基金，另类投资基金D.绝对收益基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金【答案】 C19、基金作为一种金融产品，其产品品质体
7、现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性【答案】 D20、(2016年)基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C21、（2017年真题）基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。A.业务操作手册B.基本管理制度C.内部控制大纲D.总办会决议【答案】 A22、基金市场的参与主体不包括()。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织
8、【答案】 A23、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。 A.完善金融体系和社会保障体系B.促进了金融行业交易成本的降低C.优化金融结构，促进经济增长D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 B24、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成【答案】 D25、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。A.“卖者
9、有责、买者自负”的行业基础文化有待形成B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高【答案】 C26、(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B27、(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B.因违法行为被吊
10、销执业证书的律师不得担任高管C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备【答案】 D28、根据基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则规定,公司在（）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、（2020年真题）关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（ ）。A.该摘要包括基金业绩和费用概览B.该摘要应包括招募说明书的更新说明C.该摘要是招募说明书内容的精华D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中【答案】 D30、金融市场的构成要素包括()。A.证券市场B.股票市场C.金
11、融服务机构D.金融工具【答案】 D31、中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列（）监管措施。A.B.、C.、D.、【答案】 D32、督察长的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）A.向公众分发相关基金宣传材料B.办理相关基金销售业务C.接受基金理人相关培训D.预约发售相关基金份额【答案】 C34、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 B35、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。A.基金份额
12、持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C36、（）是我国基金注册登记机构的职责。A.建立并管理投资者基金份额账户B.向托管人下达投资指令C.向管理人下达投资指令D.提供基金投资咨询【答案】 A37、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内公布。A.10B.15C.30D.45【答案】 B38、(2017年)根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、（2017年真题）下列关于私募投资基金合格投资
