《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、负责基金销售业务的管理人员应（）。A.有相关的基金从业经验B.具有大学本科以上学历C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.取得基金从业资格【答案】 D2、资本市场又称为（）。A.中期金融市场B.短期金融市场C.长期金融市场D.无期金融市场【答案】 C3、基金客户服务的原则不包括（ ）。A.公正公开原则B.客户至上原则C.有效沟通原则D.安全第一原则【答案】 A4、(2017年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。A.不同基金可以共用名册登记B.
2、应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B5、(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和
3、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B6、保险资产管理机构，可以开展如下哪些业务（ ）A.B.C.D.【答案】 D7、投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】 B8、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作
4、日内报（）备案。A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构【答案】 B9、交易型场内货币市场基金的基金编码，以（ ）开头。A.519B.511C.159D.915【答案】 B10、ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D11、根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基
5、金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C12、根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】 C13、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（ ）A.均需建立健全各项信息披露管理制度，制定专人负责管理信息披露事务B.均需在基金合同生效的次日，在制定报刊和公司网站上登载基金合同生效的公告C.职责终止时，均需要委托会计师事务所
6、进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案D.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项【答案】 B14、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点?（ ）A.加强管制、放松监管B.互联网金融与基金业有效结合C.股权与公司治理创新得到突破D.混业化与大资产管理的局面初步显现【答案】 A15、（2017年真题）下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份
7、额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 A16、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A17、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金投资者是基金公司的股东B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权C.依据基金合同成立D.在法律上具有独立法
8、人地位的股份投资公司【答案】 C18、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国证券法D.中国国务院【答案】 B19、公开募集基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C21、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。A.只能用现金认购B.可以用现金认购，也可用证券认购C.只能用证券认购D.不能用现金认购
9、，也不能用证券认购【答案】 B22、LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。A.1元人民币B.10元人民币C.1份基金份额D.10份基金份额【答案】 C23、基金合同一般不约定（）的权利和义务 A.基金销售机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A24、基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。A.投资B.信托C.中介服务D.控股【答案】 B25、基金市场营销的特殊性包括（ ）。A.稳定性、周期性、安全性B.服务性、持续性、成长性C.阶段性、全面性、可控性D.专业性、规范性、适用性【答案】 D26、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个
10、浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（ ）。A.控制环境B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】 A27、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A.1B.2C.3D.4【答案】 C28、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有【答案】 B29、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签
11、署的文件不包括（ ）。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书【答案】 D30、（2017年真题）有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。A.B.、C.D.、【答案】 B31、关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（）。A.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告B.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益C.投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排D.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准【答案】 D32、(2016年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高
12、管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（）。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告【答案】 B33、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。 A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B34、基金销售市场细分的原则不包括（ ）。A.易入原则B.可测原则C.可控原则D.识别原则和利润原则【答案】 C35、基金上市交易公告书应披露事项有（）持有人户数持有人结构以及前10名持有人财务状况报表重大事件揭示A.B.C.D.【答案】 D36、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）。A.、
