《2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共80题)1、下列说法错误的是（ ）。A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担【答案】 D2、下列关于风险报告和监控环节的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、封闭式基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.001B.0.01C.0.1D.1
2、【答案】 A4、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（）。A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF【答案】 D5、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（ ）A.折价，折价率约为13.6%B.溢价，溢价率约为13.6%C.溢价，溢价率为12.0%D.折价，折价率为12.0%【答案】 B6、（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】 A7、我国基金从业人员职业道德规范不
3、包括（ ）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.大客户利益优先【答案】 D8、（）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B9、（2021年真题）交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（ ）。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险【答案】 B10、以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是()。A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D.从效果
4、来看，可以增加居民的财富【答案】 D11、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范【答案】 D12、关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 A13、下列指标不属于避险策略基金分析指标
5、的是（ ）。A.保本期B.保本比例C.安全垫D.久期【答案】 D14、（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.职业道德素养C.基金监管法规D.基金职业道德观念教育【答案】 D15、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金【答案】 D16、(2017年)下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】 C17、基
6、金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（ ）。A.机房环境、温度、防火降水等不达标的风险B.火山地震等地质条件相关的风险C.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险D.宏观经济周期导致行业整体风险【答案】 A18、中国证监会（ ）发布私募投资基金监督管理暂行办法规定。A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21日D.2014年8月21日【答案】 D19、（2016年真题）在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D20、下列有关公开披露基金信息的
7、说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D21、（2016年真题）封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C22、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、现有两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金B的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，关
8、于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B.基金A和基金B都是封闭式基金C.基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金D.基金A和基金B都是开放式基金【答案】 C24、监事会向（）负责。A.董事长B.监事C.股东会D.股东【答案】 C25、 关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D26、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误
9、的是（ ）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范【答案】 A27、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】 D28、（2016年真题）（ ）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.权益保
10、护教育【答案】 D29、下列哪一项不是信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则?（ ）A.安全性B.实用性C.系统化D.特殊化【答案】 D30、（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】 C31、基金销售（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.规范性B.专业性C.适用性D.服务性【答案】 C32、以下哪项活动不是由中国证监
11、会派出机构即各地方证监局主要负责的?（）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D33、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C34、某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额
12、的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C35、关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（ ）A.债券基金没有确定的平均剩余期限B.债券基金可以有效分散单一债券信用风险C.债券基金的收益率比单一债券的更难预测D.债券基金的收益不如债券的收益确定【答案】 A36、在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、（）年，首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】 C38、（2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕
