《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、(2016年)只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】 D2、(2016年)以下关于监事会的说法错误的是（）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决
2、议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A3、（2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。A.控制环境B.控制利润C.控制成本D.控制目标【答案】 A4、下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式【答案】 B5、2015年至今，属于我国基金业发展的（ ）阶段。A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C.行业快速发展阶段D.防范风险和规范发展阶段【答案】 D6、在证券交易所的交易日里，（），投资者可办理基金份额的申购和赎回。A.9：00
3、-12：00B.9：30-11：30C.11：30-12：00D.12：30-13：00【答案】 B7、( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D8、（2017年真题）开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10，对其余赎回申请可以延期办理C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至
4、下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格D.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告【答案】 C9、关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是（ ）。A.在交易日内日，每15秒显示一次最新基金份额参考净值B.在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露【答案】 C10、（2019年真题）客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。A.诚实守信B.客户利益优先C
5、.客户至上D.专业审慎【答案】 D11、对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A.3个月B.3年C.1年D.5年【答案】 B12、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】 B14、（2017年真题）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货
6、币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】 C15、能够进行实时套利交易的基金是（）。A.ETFB.LOFC.伞形基金D.保本基金【答案】 A16、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）A.要求投资者提供金融资产证明B.对投资者的专业知识进行考查C.要求投资者提供收入证明D.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得
7、更高的回报【答案】 D17、（2016年真题）根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（ ）为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D18、（2019年真题）某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（ ）。A.投资人利益优先原则B.及时性原则C.差异性原则D.全面性原则【答案】 B19、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。A.促销策略B.产品策略C.价格策略D.渠道策略【答案】 B20、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的
8、产品可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、（2019年真题）关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。A.道德与法律都是行为规范B.法律对道德传播具有促进作用C.道德规范都可以转换为法律规范D.道德在调整范上对法律具有补充作用【答案】 C22、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D23、(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。A.取消资
9、格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告【答案】 D24、基金管理人合规培训的具体内容是（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.以上都是【答案】 D25、下列属于合规管理基本原则的是（ ）。A.全面性B.健全性C.规范性D.独立性【答案】 D26、（2016年真题）基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】 A27、（2017年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。A.合理性、
10、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性【答案】 B28、客户至上的基本要求是（ ）的利益优先。A.客户B.基金托管人C.基金管理人D.基金销售机构【答案】 A29、根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户 90%以上，这说明了( )A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础【答案】 A30、货币市场基金于每个开放日的（ ）日在中国证监会指定报刊
11、和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B31、(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查【答案】 D32、以下属于基金运作披露的信息是（ ）。A.招募说明书B
12、.基金合同C.基金净值公告D.基金份额发售公告【答案】 C33、世界上最早的开放式证券投资基金是( )。 A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B34、( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。 A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对【答案】 A35、投资基金中最主要的一种类别是（）。A.对冲基金B.风险投资基金C.证券投资基金D.另类投资基金【答案】 C36、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C37、下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。A.B.、VC.、D.、【答案】 A38、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民
