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1、2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共80题)1、(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金B.规模在3000万元人民币以上的家族信托C.社会保障基金D.企业年金【答案】 B2、危机处理应遵循的原则是（）。A.B.C.D.【答案】 C3、国际金融市场的经营内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每年B.每季度C.每周D.每日【答案】 D5、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.
2、积极成长基金【答案】 A6、证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的（）。A.规模优势B.信息优势C.人才优势D.管理优势【答案】 A7、下列属于基金巨额赎回的是()。A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】 A8、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。A.基金投资组合公告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金半年度报告【答案】 A9、保险资金可以设立（），范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产
3、基金、创业投资基金及以上述基金为主要投资对象的母基金。A.资产支持计划业务B.公募证券投资基金C.私募基金D.保险资产管理产品业务【答案】 C10、基金客户服务特点不包括（ ）。A.规范性B.专业性C.时效性D.一次性【答案】 D11、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、资产管理的本质表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.
4、5元D.10447.5元【答案】 D14、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A15、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C16、基金反映的是一种（ ）关系。A.所有权B.债券债务C.信
5、托D.委托代理【答案】 C17、中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.5；7B.1；3C.3；5D.2；5【答案】 C18、开放式基金份额般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（ ）日到达转入方网点，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.T+0，T+1B.T+1，T+2C.T+0，T+3D.T+1，T+3【答案】 B19、（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金
6、职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】 D20、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.基金业协会或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或地方证监局D.中国证监会或基金业协会【答案】 C21、货币型基金的认购费一般为（）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A22、(2016年)在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】 C23、
7、下列属于基金客户售前服务的是（）。A.B.C.D.【答案】 C24、契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权【答案】 D25、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 D26、合规独立性中最为重要的是（）的独立性。A.合规部门B.合规机制C.合规问责D.以上都不对【答案】 A27、（2017年真题）基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C28、（2018年真
8、题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益【答案】 C29、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B30、(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。A.各种基金机构的设立、变更和终止B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.基金机构从业人员的资
9、格和行为D.基金机构的活动规则【答案】 B31、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.基金净值表现的编制与披露B.上市交易公告书的内容与格式C.货币市场基金信息披露特别规定D.基金信息披露管理办法【答案】 D32、（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C33、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C34、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责
10、是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、对于收取销售服务费的（一般为C类份额）般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】 A36、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（ ）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家
11、强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】 B38、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。A.B.C.D.【答案】 D39、（2017年真题）基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。A.基金托管人B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算公司【答案】 D40、（2021年真题）某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（ ）。A.客观性原则B.独立性原则C.协调性原则D.专业性原则【答案】 B41、（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C42、（2017年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、（20
