《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案一单选题(共80题)1、(2017年)基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】 D3、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】 A4、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则
2、、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为【答案】 A5、下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（）。A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】 D6、依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。A.偏股型
3、基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】 C7、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、（ ）是基金监管的直接目标。A.保护投资人合法权益B.规范证券投资基金活动C.规范监管措施D.促进资本市场的健康发展【答案】 B9、信息披露前应经过必要的（）审查。A.合理性B.风险性C.合规性D.内控性【答案】 C10、为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有（）。A.操作风险委员会B.股票投资风险委员会C.信用风险委员会D.以上都是【答案】 D11、下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（）。A.基金
4、半年度报告需要披露所有的关联关系B.基金的半年度报告不要求进行审计C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明【答案】 A12、基金主要投资比例应符合（）。A.只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的
5、30%【答案】 B13、（2021年真题）基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】 A15、投资于房地产的基金类别属于（ ）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】 D16、证券投资基金具有集合投资的特点，集合
6、投资的优点是（ ）。A.风险固定B.具有规模优势C.收益稳定D.强化监管【答案】 B17、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。A.147.78元；9611份B.147.78元；9611.92份C.9852.22元；9611份D.9852.22元；9611.92份【答案】 B18、（2016年真题）职业道德的作用不包括（ ）。A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.加强专业知识【答案】 D19、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背
7、了合规管理的（ ）。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.效益性原则【答案】 C20、基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。A.有效住原则B.相互依赖原则C.成本效应原则D.健全性原则【答案】 B21、QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小【答案】 D22、(2017年)下列不属于基金合同
8、当事人的是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】 C23、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】 D24、基金公司日常运营中的风险不包括（）。A.业务风险B.业务持续风险C.投资风险D.操作风险【答案】 B25、（2016年真题）传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（ ）。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C26、(2016年)（ ）通常只能够被
9、申购和赎回。A.母基金份额B.子基金份额C.A类份额D.B类份额【答案】 A27、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D28、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）A.专业性原则B.独立性原则C.公正性原则D.成本收益原则【答案】 D29、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金管理人只能按规定收取一
10、定的管理费，不参与基金收益分配C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人【答案】 D30、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币【答案】 A31、（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信B.忠诚尽责C.守法合规D.专业审慎【答案】 C32、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，
11、以下表述错误的是（）。A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】 D33、货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券【答案】 A34、基金募集是基金公司根据有关规定（ ）发售基金份额，募集资金的行为。A.进行市场营销B.向中国证监会提交募集申请文件C.召开投资者大会D.制定发售方案【答案】 B35、基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（）等表述。A.首只B.最大C.唯一D.以上都是【答案】 D36、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协
12、会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证【答案】 A37、（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A38、（2016年真题）以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（ ）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.
