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1、2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案一单选题(共80题)1、(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B2、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A3、职业道德的
2、作用不包括（?）。A.调整职业关系B.提高社会素质C.促进行业发展D.提升职业素质【答案】 B4、对（）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。A.基金管理人B.基金产品C.基金投资人D.以上都是【答案】 D5、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2001年6月18日B.2003年7月1日C.2007年6月18日D.2010年7月1日【答案】 C6、（2017年真题）关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。A.股票型ETF和债券
3、型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF【答案】 B8、中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（）。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查验资料【答案】 B9、（2016年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。A.基金的募集发行B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 A10、基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。
4、A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】 C12、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。 A.5B.10C.15D.20【答案】 C13、基金招募说明书中披露的事项中不含（ ）。A.基金运作费用的费率水平，收取方式B.基金份额发售的日期，价格，期限C.基金效益目标，投资范围，投资策略D.基金业绩比较基准，投资策略，投资限制【答案】 C14、以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（ ）。A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险【答案】 D15、下列关于基金分类意义的表述中，错误的
5、是（）。A.有助于投资者做出正确的投资选择B.使得基金业绩比较更公平合理C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管【答案】 C16、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购LOF份额。A.任何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】 B17、按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（ ）。A.风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金B.风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金C.股票投资基金，债券投资基金，货币投资基金，混合投资基金，另类投资
6、基金D.绝对收益基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金【答案】 C18、基金管理公司投资管理人员，不包括（）。A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B19、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】 A20、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币B.净资产和风险控制指标符合有关规定C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全高效的清算、交割系统【答案】 A21、
7、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（ ）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理人D.投资人【答案】 A22、(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C23、商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有安全高效的清算、交割系统D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系【答案】 C24、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
8、 A.15B.5C.10D.3【答案】 A25、证券投资基金销售管理办法规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。A.书面B.电子C.书面、电子或者其他介质D.书面和电子【答案】 C26、（2018年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（ ）。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D27、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定
9、的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性【答案】 C28、（2017年真题）下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 D29、由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。A.现货市场B.期货市场C.货币市场D.资本市场【答案】 A30、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）内做出注册或者不予注册的决定。A.1个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】 C31、2007年,（ ）
10、设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B32、证券投资基金的主要投资方向是（ ）。A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券【答案】 D33、(2017年)根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制【答案】 B35、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日起
11、到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B36、（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C37、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C38、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、2015年至今，属于我国基金业发展的（ ）阶段。A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C.行业快速发展阶段D.防范风险和规范发展阶段【答案】 D40、(2016年)（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体系C.基金监管的原则D.基金监管的内容【答案】 A41、督察长应享有（）。A.部分知情权和联合调查权B.部分知情权和独立调查权C.充分知情权和联合调查权D.充分知情权和独立调查权【答案】 D42、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（ ）。A.超高风险等级B.高风险等级C.中风险等级
