《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范【答案】 D2、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的
2、职责，以下表述错误的是（ ）。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 B3、（2016年真题）关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】 C4、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。A.基金估值B.运作费用C.基金运作方式D.基金份额持有人的权利【答案】 D5、担任基金托管人应当
3、具备（）条件。A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A6、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】 D7、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在（）内选任新的基金管理人。A.3个月B.6个月C.六十日D.三十日【答案】 B8、我国封闭式基金的交
4、收同A股一样实行（）交割、交收。A.T+1B.T-1C.T+2D.T-2【答案】 A9、（2016年真题）下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?（ ）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.为投资人提供服务的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换【答案】 D10、对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。 A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费C.持续持有期少于30日的投资人，
5、收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费【答案】 C11、若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（ ）。 A.开展基金知识问答送礼品活动B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品C.开展基金销售送基金份额活动D.开展基金销售送保险活动【答案】 A12、（2016年真题）我国上海、深圳证券交易所属于（ ）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A13、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D14、下列关于基金销售人员在向
6、投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得违规对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】 D15、货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C16、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不
7、同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B17、基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括（ ）。A.对未来的业绩进行预测分析，并发布预测数据B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投基金的
8、相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策【答案】 A18、投资者进行ETF证券认购时需具有()。A.沪、深B股或H股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户D.封闭式基金账户【答案】 C19、下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】 C21、下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公
9、司债B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济【答案】 A22、下列关于基金分类意义的表述，错误的是（ ）。A.有助于投资者做出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管【答案】 C23、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 A24、(2017年)关于基金职业道德与基金法
10、律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】 C25、公司型基金与契约型基金的区别表现在（ ）。A.规模大小B.是否具有独立法人资格C.是否上市D.资金是否公募【答案】 B26、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币A.2B.3C.4D.5【答案】 A27、（2021年真题）ETF申购和清单中现金替代的类型有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（ ）。A.平衡型
11、基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】 A29、(2016年)下列关于ETF份额的说法错误的是（）。A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B30、关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（）。A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范B.积极配合基金监管机构的监管C.负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果D.
12、不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范【答案】 D31、关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。A.可赚取销售佣金B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务C.应与基金公司签订基金产品销售协议D.可代为销售基金产品【答案】 B32、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金的投资操作C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金财产的保管【答案】 D33、在现代居民经济生活中，以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分（）。A.日常收入、支出活动B.储蓄C.投资D.艺术品收藏【答案】 D34、关于加强基金管理人内部控制重要性，以下表述错误的是（ ）。A.有利于消除市场的信息不对称问题B.有利于防范道德风险和逆向选择C.有利于防止基金管理人损害投资者利益D.有利于督促管理人忠实履行受托责任【答案】 A35、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险【答案】 C36、某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为
