《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟预测参考题库及答案一单选题(共80题)1、私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报告质量评价体系【答案】 D3、根据法规要求，投资者分为（）。A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.单一投资者和复合投资者D.普通投资者和特殊投资者【答案】 B4、
2、中国证券投资基金业协会的会员种类有()A.普通会员、专业会员、特别会员B.普通会员、联席会员、特别会员C.联席会员、专业会员、特别会员D.普通会员、联席会员、专业会员【答案】 B5、（2017年真题）基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C6、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点方法C.证券投资基金管理暂行办法D.合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法【答案】 A7、(2016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。A.岗位责任B
3、.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施【答案】 A8、目前，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C9、有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。A.针对影子银行风险，要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节B.资产管理业务回归“受人之托、代人理财”的本源，投资产生的收益和风险均应由投资者享有和承担，只收取委托人相应的管理费用C.同类产品的杠杆率也应当分离，才能合理控制股
4、票市场、债券市场杠杆水平，抑制资产泡沫D.控制并逐步缩减“非标”投资规模，加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理【答案】 C11、公募基金行业规范的内容不包括（）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】 B12、封闭式基金( )公布基金单位资产净值。 A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B13、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）等功能。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。A.帮助投资者进行投资决策B.为市场经济体系有效资源配置C.对金融资产进行合理定价D.为投资
5、者资产的保障增值提供保险【答案】 D15、下列不属于基金售后服务的是（ ）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务【答案】 D16、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、
6、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B17、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核C.监督检查基金信息的披露情况D.对证监局的基金监管工作进行督促检查【答案】 C18、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额【答案】 B19、中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（）。A.探索性B.自发性C.不规范性D
7、.监管严格性【答案】 D20、针对影子银行风险，需要改善的是（）。A.加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念B.强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配C.强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节【答案】 D21、（2021年真题）以下体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。A.督察长应对公司的新产品出具合规意见B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承
8、担C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议D.督察长不得从事基金的销售相关工作【答案】 B22、依据证券投资基金法的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.5C.3D.10【答案】 C23、基金销售机构的职责规范包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.基金持有人大会B.公司董事会C.股东大会D.监督管理委员会【答案】 C25、（2019年真题）开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新
9、的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】 B26、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C27、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（ ）。A.“净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”【答案】 C28、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（ ）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金【答
10、案】 B29、根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（ ）。A.信托公司：单一资金信托，集合资金信托B.证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划C.商业银行：银行理财产品，私人银行业务D.私募机构：公募基金，各类非公募资产管理计划【答案】 D30、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。A.佣金不得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定【答案】 D31、(2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、根据中国证监
11、会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认购费用=认购金额（1-认购费率）B.认购费用=认购金额*认购费率C.认购费用=净认购金额*认购费率D.认购费用=净认购金额（1-认购费率）【答案】 C33、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。A.募集B.备案C.托管D.信息披露【答案】 A34、商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D35、下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（ ）。A.督察长对有效的风
12、险管理承担最终责任B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人【答案】 A36、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答案】 C37、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。A.设立风险信息反馈机制B.对已发生的风险事件进行自查和整改C.建立企业风险评估机构D.制定防范风险的奖惩制度【答案】 B38、确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.销售机构B.中央结算公司C.注册登记机构D.基金托管人【答案】 C39、关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是
