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1、2024年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（）。A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准D.基金管理
2、人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由【答案】 B2、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。A.税收B.期限C.风险D.利率【答案】 C3、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用事业基金【答案】 C4、下列关于基金登记的说法，错误的是（）。A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样【答案】 B5、我国相关
3、法律法规规定，（）周岁以上不满（）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。A.16；18B.14；18C.14；16D.18；20【答案】 A6、ETF申购赎回清单不包括下列（ ）内容。A.T-1日现金差额B.基金份额净值C.现金替代D.T-1日预估现金部分【答案】 D7、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.半B.一C.两D.三【答案】 D8、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。 A.5%B.10%C.15%D.20%【答案
4、】 B9、(2016年)基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金的持有人结构【答案】 D10、某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、基金份额持有人享有的权利有（）。A.B.C.D.【答案】 C12、（2017年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。A.推荐基金产品B.分析市场趋势C.个人资产配置D.优选基金经理【答案】 C13、忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B
5、14、持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。A.5%B.10%C.20%D.25%【答案】 B15、分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的（）。A.风险偏好B.投资规模C.流动性和安全性要求D.以上都是【答案】 D16、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】 A17、（2021年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、（2016年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。A.基金的募集发行B.基金的市场
6、营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 A19、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】 B20、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益
7、分配【答案】 C21、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报告质量评价体系【答案】 D22、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金
8、管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D24、以下关于契约型基金的表述，错误的是（ ）A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金公司的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】 C25、（）是指专门融通不超过一年短期资金的场所。A.资本市场B.货币市场C.开放式基金市场D.股票市场【答案】 B26、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类
9、型。A.3B.4C.5D.10【答案】 C27、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同【答案】 D28、个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。A.投资来源B.投资目标C.投资方向D.投资本质【答案】 D29、下列可视为合格投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、公开募集基金财产可以用于（ ）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交
10、易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C31、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委员会制度D.信息技术系统管理制度【答案】 C32、某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报C.本基金业绩报酬计提基准为7%， 基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬D.本基金募集期仅5天 ，欲购从速【答案】 C33、开放式基金合同生效后，可以在
11、规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ） A.6个月B.3个月C.1年D.1个月【答案】 B34、指数基金具有（）等特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】 C36、(2016年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D37、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C38、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39、货币市场是指专门融通不超过（）短期资金的场所。A.三年B.两年C.半年D.一年【答案】 D40、(2016年)关于基金销
