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1、2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A.普通基金净值公告B.货币市场基金收益公告C.基金季度报告D.基金半年度报告【答案】 A2、（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B3、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策【答案
2、】 D4、2013年6月1日正式实施修订后的证券投资基金法主要修订内容包括如下哪些（ ）A.B.C.D.【答案】 D5、下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育【答案】 D6、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（）群体。A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型【答案】 D7、关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。应有助于监管者保护投资者不应被视为是对市场参与者监管工作的替代模式比较固定.可以找到广泛适用的投资者教育计划可以代替投资咨
3、询A.、B.C.D.【答案】 A8、（2017年真题）下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人C.是资产管理的主要方式之一D.是一种直接投资工具【答案】 D9、（2016年真题）根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C10、（2017年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中
4、，错误的是（ ）。A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份【答案】 D11、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先
5、服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱【答案】 B12、（2018年真题）关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议【答案】 A13、ETF的建仓期应不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.2个月D.6个月【答案】 B14、基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理【答案】 B15、(2
6、016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。A.基金资产组合中，现金类资产配置较少B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中【答案】 C17、避险策略基金的安全垫等于（ ）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.投资组合现时净值与保本资产的比例【答案】 B1
7、8、（2016年真题）只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】 D19、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D20、下列不属于基金重大事件的是（ ）。A.开放式基金发生巨额赎回并延期支付B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%C
8、.延长基金合同期限D.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动【答案】 B21、以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、下列关于对冲基金的说法错误的是( )。 A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答
9、案】 B23、（2017年真题）下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（ ）。A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批【答案】 D24、（2017年真题）基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】 B25、（2017年真题）为了控制信息披露合规性风险，基金
10、公司可采取的措施是（ ）。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任【答案】 B26、基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（ ）备案。A.行业协会B.银监局C.保监局D.证监局【答案】 D27、（2020年真题）基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（ ）。A.获取客户身份信息B.与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成C.明确提示投资者注意投资基金的
11、风险D.为投资者提供售后服务【答案】 B28、（2016年真题）证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。A.分散投资B.分散风险C.保证收益D.增大投资【答案】 A29、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。A.募集B.备案C.托管D.信息披露【答案】 A30、基金业协会是（ ）A.社会团体法人B.自律管理法人C.企业法人D.自然人法人【答案】 A31、关于巨额赎回，以下说法错误的是（ ）。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即
12、向中国证监会备案D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权【答案】 A32、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.60B.30C.90D.15【答案】 D33、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C34、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（ ）。A.股东会B.投资决策委员会C.总经理办公会D.董事会【答案】 B35、证券投资基金可分为（ ）。A.风险投资基金和私募股权基金B.公募证券投资基金和私募证券投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.开放式基金和风险投资基金【答案】 B36、南方保本基金的保本期为（ ）年。A.1B.5C.3D.10
