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1、2024年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。A.基金估值B.运作费用C.基金运作方式D.基金份额持有人的权利【答案】 D2、关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审
2、核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】 B4、（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A.债券基金B.股票基金C.保本基金D.混合基金【答案】 B5、(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】 C6、(2016年)下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是（）。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个
3、人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】 A7、(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、(2016年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】 C9、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。A.可进行长期投资和全额投资B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力【答案】 C10、（2016年真题）
4、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（? ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()A.不可以由基金管理人办理B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理D.只可以由基金管理人办理【答案】 B12、基金管理公司内部控制制度由（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。 A.内部控制大纲B.内部控制目录C.内部控制手册D.内部控制流程【答案】 A13、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式
5、【答案】 B14、（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金份额登记机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金投资顾问机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人【答案】 B15、下列基金类型中投资风险最低的是（）。A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金【答案】 D16、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长【答案】 D17、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）。A.2年；1亿
6、元B.2年；2亿元C.1年；1亿元D.1年；2亿元【答案】 C18、()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】 B19、（）又称为交易所交易基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.PE【答案】 B20、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】 B21、（2016年真
7、题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B22、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D23、基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D24、同私募基金产品的投
8、资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C25、(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D26、基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D27、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D28、基金投资人是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
9、 B29、基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C30、（2017年真题）关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易【答案】 A31、关于债券基金，下列说法正确的是（）。A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波
10、动性大【答案】 C32、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】 A33、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念【答案】 B34、开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的
11、是（）。A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D35、投资基金所投资的资产是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、基金业协会的权力机构为()。A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会【答案】 D37、（2017年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、基金主要投资比例应符合（ ）。A.只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%B.对于开放式基
12、金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%【答案】 B39、某些国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（）。A.兑付功能B.支付功能C.流通功能D.储蓄功能【答案】 B40、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（）。A.、
