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1、2024年贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案一单选题(共80题)1、对我国企业来说，海外IPO市场主要有（ ）市场为主。A.B.C.D.【答案】 D2、需要调查了解的目标公司现场信息包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A3、合伙型基金中，合伙协议必备的内容不包括（）。A.合伙人会议B.费用和支出C.利润分配及亏损分担D.拟投资项目列表【答案】 D4、股权投资基金的分配通常采用（）A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.门槛收益率D.回拨机制【答案】 B5、股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确
2、定性。A.反摊薄条款B.保护性条款C.估值调整条款D.优先认购权条款【答案】 C6、关于估值调整条款最常见的两种机制是（ ）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】 B7、（2018年真题）下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（ ）A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障
3、【答案】 C8、财务比率分析不包括的一项是（ ）A.竞争能力分析B.盈利能力分析C.偿债能力分析D.运营能力分析【答案】 A9、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对（）投资者人数的限制规定。A.单只股权投资基金B.混合基金C.指数基金D.母基金【答案】 A10、关于增值税，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、股权投资与一般投资活动相比，（ ）这种资本运作的特殊性,决定了其更注重风险的控制,以及对资本增值的更高要求。A.投资周期长、资金量较大,且投资风险相对较高B.投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较高C.投资周期长、资
4、金量较大,且投资风险相对较低D.投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较低【答案】 A12、（2020年真题）关于杠杆收购基金 ，以下表述错误的是（ ）A.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保B.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式C.夹层资本具有较大的弹性 ，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】 B13、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14、(2017年)创业投资基金通过注资的形式对（ ）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业B.已上市成长企业C.未上市成熟
5、企业D.未上市小企业【答案】 A15、（ ）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D16、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。A.基金招募说明书B.基金托管协议C.基金合同附件D.基金销售协议【答案】 C17、股权投资基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件B.基金销售协议中的主要权
6、利义务条款C.基金的资产负债及投资收益分配情况D.预测的投资业绩【答案】 D18、符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:A.B.C.D.【答案】 C19、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（ ）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】 D20、以（ ）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于
7、私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.合伙企业、契约B.合伙企业、谈判C.合资企业、谈判D.合资企业、契约【答案】 A21、股权投资母基金的特点和作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、（）不是法律尽职调查的主要内容。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】 B23、根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条
8、件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、（2018年真题）没有独立法人主体地位的基金包括（ ）A.公司型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金、合伙型基金和契约型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】 B25、（2017年真题）（ ）是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。A.共同出售权B.拖售权C.第一拒绝权D.随售权【答案】 B26、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题
9、，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】 D28、尽职调查的操作流程一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、基金会计核算是指（ ）有关基金投资运作的会计信息，准确记录
10、基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据的过程。A.收集B.整理C.加工D.以上都是【答案】 D30、业务尽职调查的内容主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、影响组织形式选择的因素，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32、有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基
11、金行业的自律管理工作中具有核心作用【答案】 A33、已分配收益倍数和总收益倍数都是站在（ ）的角度来评价股权投资基金的。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金募集者【答案】 C34、（2017年真题）基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（ ）。A.股权投资基金的收益B.股权投资基金管理人的历史业绩C.股权投资基金的拟投资项目D.股权投资基金的投资风险【答案】 D35、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在（）结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】 D36、关于股权投资基金，正确的说法是（ ）A.专业性较差B.投资期限一般较长，流动性较差C.投资风险比货币市场基金低D.股权投资基金的收益较为稳定【答案】 B37、公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、(2016年)假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%
