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1、CH2 技术创新概论 2.1技术创新的范畴2.2技术创新的过程2.3技术创新的特征和影响因素12.1技术创新的范畴技术创新的概念定义是从技术的新设想（新产品、新工艺、新服务），是从技术的新设想（新产品、新工艺、新服务），经过研究开发、试制、生产制造，到获得实际应经过研究开发、试制、生产制造，到获得实际应用，并产生经济或社会效益的首次商业化全过程用，并产生经济或社会效益的首次商业化全过程的活动。的活动。商业化商业化是指活动处于商业目的是指活动处于商业目的。 3特点以技术为基础以技术为基础必须有新技术投入，必须以新技术发明为必要必须有新技术投入，必须以新技术发明为必要前提（并将技术发明应用于生产）
2、前提（并将技术发明应用于生产）区别于组织创新、管理创新及制度创新区别于组织创新、管理创新及制度创新技术变动的范围较宽技术变动的范围较宽强调技术与经济的结合强调技术与经济的结合强调各相关部门的有效整合强调各相关部门的有效整合企业是技术创新的主体企业是技术创新的主体4法国公司的技术创新研究 （鲍伯（鲍伯. . 伯纳德，法国伯纳德，法国Marne La ValleeMarne La Vallee大学）大学）50%的失败案例是商业原因导致的产品的技术含量和商业化程度不及竞争产品的技术含量和商业化程度不及竞争对手；对手；中小型企业与研发合作伙伴的关系管理中小型企业与研发合作伙伴的关系管理困难（困难（20
3、%20%的失败是由于合作伙伴的失的失败是由于合作伙伴的失败引起的）；败引起的）；低估了竞争对手、特别是在一般市场上低估了竞争对手、特别是在一般市场上的力量。的力量。5相关概念的辨识技术创新与技术发明技术创新与技术发明 发明是第一次提出新概念、新思想、新原理，是发明是第一次提出新概念、新思想、新原理，是发明是第一次提出新概念、新思想、新原理，是发明是第一次提出新概念、新思想、新原理，是现存知识的新组合。它仅指技术活动，只考察技现存知识的新组合。它仅指技术活动，只考察技现存知识的新组合。它仅指技术活动，只考察技现存知识的新组合。它仅指技术活动，只考察技术的变动性，并不涉及生产与市场化的活动。术的变
4、动性，并不涉及生产与市场化的活动。术的变动性，并不涉及生产与市场化的活动。术的变动性，并不涉及生产与市场化的活动。 而技术创新的本质是将科学技术应用于商业用途，而技术创新的本质是将科学技术应用于商业用途，而技术创新的本质是将科学技术应用于商业用途，而技术创新的本质是将科学技术应用于商业用途，它除了发明阶段外，还包括其它后继阶段。它除了发明阶段外，还包括其它后继阶段。它除了发明阶段外，还包括其它后继阶段。它除了发明阶段外，还包括其它后继阶段。 发明是创新的必要条件，但发明不一定必然导致发明是创新的必要条件，但发明不一定必然导致发明是创新的必要条件，但发明不一定必然导致发明是创新的必要条件，但发明
5、不一定必然导致技术创新，一种发明只有被应用于经济活动时，技术创新，一种发明只有被应用于经济活动时，技术创新，一种发明只有被应用于经济活动时，技术创新，一种发明只有被应用于经济活动时，才成为创新。才成为创新。才成为创新。才成为创新。6相关概念的辨识技术创新与研究开发（技术创新与研究开发（R&D）R&DR&D是通过探索性活动创造知识，并运用是通过探索性活动创造知识，并运用是通过探索性活动创造知识，并运用是通过探索性活动创造知识，并运用科技知识来开发新材料、新产品和新装置。科技知识来开发新材料、新产品和新装置。科技知识来开发新材料、新产品和新装置。科技知识来开发新材料、新产品和新装置。这个过程实现创
6、新的新设想并将它们转化这个过程实现创新的新设想并将它们转化这个过程实现创新的新设想并将它们转化这个过程实现创新的新设想并将它们转化为实用成果，但这种转化仍没有进入市场为实用成果，但这种转化仍没有进入市场为实用成果，但这种转化仍没有进入市场为实用成果，但这种转化仍没有进入市场化工作，与生产和市场化的联系不足。化工作，与生产和市场化的联系不足。化工作，与生产和市场化的联系不足。化工作，与生产和市场化的联系不足。R&DR&D常构成常构成常构成常构成TITI的一个环节，但并非所有的一个环节，但并非所有的一个环节，但并非所有的一个环节，但并非所有R&DR&D都构成都构成都构成都构成TITI（如未延伸至商
7、业化应用）；（如未延伸至商业化应用）；（如未延伸至商业化应用）；（如未延伸至商业化应用）；R&DR&D侧重侧重侧重侧重TITI链的前端链的前端链的前端链的前端7技术创新与技术变革、技术进步技术创新与技术变革、技术进步技术变革在严格意义上是指从发明到技术创技术变革在严格意义上是指从发明到技术创技术变革在严格意义上是指从发明到技术创技术变革在严格意义上是指从发明到技术创新、技术扩散的全过程，是一个比较漫长的新、技术扩散的全过程，是一个比较漫长的新、技术扩散的全过程，是一个比较漫长的新、技术扩散的全过程，是一个比较漫长的过程。过程。过程。过程。技术进步则指在一定时期内技术创新的累积技术进步则指在一定
8、时期内技术创新的累积技术进步则指在一定时期内技术创新的累积技术进步则指在一定时期内技术创新的累积与综合过程，是技术创新的宏观累积效应。与综合过程，是技术创新的宏观累积效应。与综合过程，是技术创新的宏观累积效应。与综合过程，是技术创新的宏观累积效应。经济学家愿意以技术进步而不是技术创新为经济学家愿意以技术进步而不是技术创新为经济学家愿意以技术进步而不是技术创新为经济学家愿意以技术进步而不是技术创新为分析对象，正因为技术进步可以看作是一个分析对象，正因为技术进步可以看作是一个分析对象，正因为技术进步可以看作是一个分析对象，正因为技术进步可以看作是一个宏观的、连续的变量，而创新则不能。宏观的、连续的
9、变量，而创新则不能。宏观的、连续的变量，而创新则不能。宏观的、连续的变量，而创新则不能。技术变革和技术进步倾向于经济学概念，偏技术变革和技术进步倾向于经济学概念，偏技术变革和技术进步倾向于经济学概念，偏技术变革和技术进步倾向于经济学概念，偏重综合性，而实际可操作性不强。重综合性，而实际可操作性不强。重综合性，而实际可操作性不强。重综合性，而实际可操作性不强。8技术创新的分类按创新对象分：按创新对象分：按创新对象分：按创新对象分： 产品创新：设计出前所未有的或具有显著优质属性产品创新：设计出前所未有的或具有显著优质属性产品创新：设计出前所未有的或具有显著优质属性产品创新：设计出前所未有的或具有显
10、著优质属性的产品（如因特尔的产品（如因特尔的产品（如因特尔的产品（如因特尔- -微处理器，思科微处理器，思科微处理器，思科微处理器，思科- -路由器）路由器）路由器）路由器） 工艺创新（工艺创新（工艺创新（工艺创新（process innovationprocess innovation）：是产品制造或）：是产品制造或）：是产品制造或）：是产品制造或将产品交送到顾客手中的方法的创新将产品交送到顾客手中的方法的创新将产品交送到顾客手中的方法的创新将产品交送到顾客手中的方法的创新( (如精益生产如精益生产如精益生产如精益生产) ) 。创新的结果是改进产品的加工过程、工艺路线或。创新的结果是改进产品
11、的加工过程、工艺路线或。创新的结果是改进产品的加工过程、工艺路线或。创新的结果是改进产品的加工过程、工艺路线或设备。设备。设备。设备。按创新程度分：按创新程度分：按创新程度分：按创新程度分： 根本性创新（根本性创新（根本性创新（根本性创新（radical innovation radical innovation ） 渐进性创新（渐进性创新（渐进性创新（渐进性创新（incremental innovation incremental innovation ）9按创新过程中技术的变动方式分：构架创新（构架创新（构架创新（构架创新（architectural innovation architec
12、tural innovation ） 指改变产品部件之间的联系方式、而不改指改变产品部件之间的联系方式、而不改指改变产品部件之间的联系方式、而不改指改变产品部件之间的联系方式、而不改变核心部件（因此蕴含于部件内的基本知变核心部件（因此蕴含于部件内的基本知变核心部件（因此蕴含于部件内的基本知变核心部件（因此蕴含于部件内的基本知识也就没有改变）的一种创新。识也就没有改变）的一种创新。识也就没有改变）的一种创新。识也就没有改变）的一种创新。 模块创新（模块创新（模块创新（模块创新（modular innovation modular innovation ） 指改变技术的核心设计概念（核心部件），指
13、改变技术的核心设计概念（核心部件），指改变技术的核心设计概念（核心部件），指改变技术的核心设计概念（核心部件），但不改变部件之间的联系方式的创新。但不改变部件之间的联系方式的创新。但不改变部件之间的联系方式的创新。但不改变部件之间的联系方式的创新。10图：技术的变动方式渐进创新：电话机由拨号式按键式模块创新：通信技术由模拟交换数字交换构架创新：有线通信无线通信，无绳电话根本创新：模拟式有线通信数字式无线通信11四类创新的不同特征创新的发生源创新的发生源创新的经济效应创新的经济效应创新过程中的管理角色创新过程中的管理角色12按创新过程的源头和基础划分：原创性创新（基于自主性研究与开发）原创性创新
14、（基于自主性研究与开发）引进消化吸收再创新（基于技术引进）引进消化吸收再创新（基于技术引进）Readings:“Readings:“技术引进技术引进” ”与与“ “自主创新自主创新” ”的论争的论争13HomeworkReport对我国当前而言，应强调原创性创新还是对引进技术消化吸收再创新，或者二者并重，以及如何并重？142.2技术创新的过程15单项创新的过程模式简单线性的技术推动模式（technologypushtechnologypushmodelmodel）需求拉动模式（demandpullmodeldemandpullmodel）技术与市场的交互模式（integrativemodeli
15、ntegrativemodel）链环模式（Chain-LinkedModelChain-LinkedModel）一体化/并行模式（Integration/parallelIntegration/parallelModelModel） （略）（略） 系统集成和网络模式（SystemintegrationandSystemintegrationandnetworkmodelnetworkmodel）（略）（略） 16线性的技术推动模式17需求拉动模式18交互模式19链环模式（S. Kline & N. Rosenberg）侧重于创新过程的描述，将技术创新活动与现有知识存量和基础性研究联系起来，使之
16、成为复杂的非线 性过程。 20一体化/并行模式（略）21系统集成和网络模式（略）22创新过程模型的演化（略）23基于产品生命周期的系列过程模型（U-A模型）（略） 24各阶段特点比较流动阶段流动阶段流动阶段流动阶段过渡阶段过渡阶段过渡阶段过渡阶段明确阶段明确阶段明确阶段明确阶段竞争焦点竞争焦点竞争焦点竞争焦点 产品性能产品性能产品多样性产品多样性 降低成本降低成本主要创新类型主要创新类型主要创新类型主要创新类型 重大产品创新重大产品创新 重大工艺创新重大工艺创新 产品、工艺渐进创新产品、工艺渐进创新产品品种产品品种产品品种产品品种 多样化多样化/ /定制产品定制产品 稳定设计稳定设计/ /规模
17、产量规模产量 标准化产品标准化产品生产流程生产流程生产流程生产流程 柔性柔性 逐渐变得刚性逐渐变得刚性 效率高效率高/ /变更成本大变更成本大组织控制组织控制组织控制组织控制 企业家精神企业家精神 项目小组项目小组/ /强调协调强调协调 强调结构目标规则强调结构目标规则25我国工业创新分布特点（略）创新活动起点大多为对引进技术的仿制和消化吸收；创新活动起点大多为对引进技术的仿制和消化吸收；国国外外技技术术的的发发展展对对我我国国具具有有“ “示示范范” ”作作用用，使使得得我我国国受受制制于于国国外外企企业业的的技技术术发发展展轨轨道道和和主主导导范范式式作作用用，而而不不存存在在主主导导范范
18、式式确确立立前前各各种种设设计计范范式式相相互互竞竞争争的的阶段；阶段；国国外外企企业业创创新新速速率率不不断断加加快快，而而对对国国外外技技术术的的改改进进创创新新需需要要一一定定的的周周期期，这这样样不不同同技技术术代代和和工工业业标标准准的的更更替替导导致致我我国国企企业业创创新新分分布布曲曲线线尚尚未未完完成成其其标标准准状态就已进入下一个分布曲线状态。状态就已进入下一个分布曲线状态。26二次创新模式（吴晓波）（略）更适合于发展中国家。272.3 技术创新的特征与影响因素28一、技术创新活动的本质特征探索性和创造性探索性和创造性 吃苦耐劳，积极探索吃苦耐劳，积极探索 坚实的专业知识背景
19、坚实的专业知识背景不确定性和风险性不确定性和风险性 （ BlakeBlake；Stevens & BurleyStevens & Burley）市场不确定市场不确定技术不确定技术不确定影响的深远性和全局性影响的深远性和全局性29S P Blake（1978）大约大约40%40%的的R&DR&D项目在技术上未能最终完成；项目在技术上未能最终完成；技术上成功的技术上成功的R&DR&D项目，约项目，约45%45%无法成功商业化，无法成功商业化，主要原因是其市场收益无法保证；主要原因是其市场收益无法保证；进行商业化的进行商业化的R&DR&D项目中，约项目中，约60%60%在经济上无法获在经济上无法获利
20、。利。30G. A. Stevens & J. Burley（1994） 3000 raw ideas (unwritten) 3000 raw ideas (unwritten) = 300 ideas submitted = 300 ideas submitted = 125 small projects = 125 small projects = 9 significant developments = 9 significant developments = 4 major developments = 4 major developments = 1.7 launches = 1.
21、7 launches = = 1 success1 success31项目选择：分阶段状态门控制方法(略)（stage gate process）Gate1Gate0Gate2Gate3Gate4CommercialCommercialAvailabilityAvailability实用性实用性实用性实用性Concept Concept GenerationGenerationConcept Feasibility可行性可行性EngineeringPrototypeProductionPrototypePilotRunsDesign, Build,Test Postmortem（事后剖析）事后
22、剖析）and Organizational Learning32二、技术创新成败的影响因素资金人才决策组织制度33表:德国的技术创新障碍因素分布% 创新的障碍因素创新的障碍因素198819881989198919901990缺乏资金缺乏资金缺乏资金缺乏资金15.115.122.022.025.725.7缺少外部资助缺少外部资助3.03.05.05.03.33.3创新产品的赢利率太低创新产品的赢利率太低创新产品的赢利率太低创新产品的赢利率太低，由于：，由于：71.771.768.968.970.970.9 - - 创新费用太高创新费用太高43.243.239.839.835.335.3 - -
23、回收期太长回收期太长39.039.040.440.437.337.3 - - 市场前景不确定市场前景不确定48.148.131.331.331.831.8创新条件不足（如科研院所、顾问及领导者）创新条件不足（如科研院所、顾问及领导者）9.79.79.19.17.77.7组织问题组织问题22.622.616.916.917.517.5缺缺缺缺少少少少技技技技术术术术人人人人才才才才( (如如R&DR&D、生生产产及及市市场场营营销销等等部部门门) )47.447.446.746.739.939.9缺乏必要的合作缺乏必要的合作12.612.610.510.510.310.3出现新技术而找不到创新的
24、机会出现新技术而找不到创新的机会7.37.312.212.29.89.8缺少对外部缺少对外部Know-howKnow-how（技能知识）（技能知识）的信息的信息5.95.96.96.94.64.634表：影响技术创新成败的因素（清华大学（清华大学,1996,1996）前五位促进因素前五位促进因素前十位障碍因素前十位障碍因素内内部部因因素素1 1高层领导的支持高层领导的支持1. 1.缺乏创新资金缺乏创新资金2 2研研发发部部门门与与营营销销、生生产产部门合作部门合作2. 2.缺乏人才缺乏人才3 3技术带头人技术带头人3. 3.研究开发支出少研究开发支出少4 4高水平人才高水平人才4. 4.缺乏技
25、术信息缺乏技术信息5 5体制合理体制合理5. 5.创新风险大创新风险大外外部部因因素素1 1得得到到消消费费者者和和供供应应者者的的合作与支持合作与支持6. 6.缺乏市场信息缺乏市场信息2 2政府支持政府支持7. 7.企业产权不明确，奖励不到位企业产权不明确，奖励不到位3 3与研究机构合作与研究机构合作8. 8.创新时机难于把握创新时机难于把握4 4与大学合作与大学合作9. 9.创新网络不适应创新网络不适应5 5获得咨询服务获得咨询服务10.10.创新的回收期太长创新的回收期太长35内部因素与外部因素（清华大学）内部因素：领导支持、部门合作、技术带头人、顶尖人才、体制外部因素：供销商关系、政企
26、关系、企业合作36突出的关键因素团队的合作高层管理的支持CrawfordCrawford（19951995）：许多新产品的失败是）：许多新产品的失败是因为高层管理态度懈怠。因为高层管理态度懈怠。 WitteWitte：创新采纳受益于两类角色：创新采纳受益于两类角色有有技术专长或有高层职位，当某人同时拥有技术专长或有高层职位，当某人同时拥有两种权力源时影响更大。两种权力源时影响更大。 高层领导通过设立目标、加速采纳、配置高层领导通过设立目标、加速采纳、配置资源和对产品检测和营销作出决策，来支资源和对产品检测和营销作出决策，来支持创新。持创新。37三、企业创新失败率为什么这样高？ 美国一项研究表明
27、，在化学、制药、石油和电子产美国一项研究表明，在化学、制药、石油和电子产业，大约只有业，大约只有20%的研发项目能够成功实现商业化的研发项目能够成功实现商业化v不确定性不确定性 （面临巨大风险）（面临巨大风险）我们是否摸对了顾客需求？我们是否摸对了顾客需求？新技术能获得足够的市场需求的支持吗？新技术能获得足够的市场需求的支持吗？v设计或技术问题设计或技术问题苹果的苹果的“牛顿牛顿”掌上电脑（掌上电脑（93）：手写识别软件不完善）：手写识别软件不完善v定位错误：价格、分销、促销与广告定位错误：价格、分销、促销与广告“牛顿牛顿”掌上电脑价格太高（接近掌上电脑价格太高（接近1000美元）美元）创新失
28、败率为什么这样高？（续）v技术蒙蔽症：在市场还缺乏足够需求的情况下推技术蒙蔽症：在市场还缺乏足够需求的情况下推出新产品出新产品20世纪世纪80年代年代NeXT公司（乔布斯创办）推出的电脑，公司（乔布斯创办）推出的电脑，技术超前，但由于当时市场上缺乏像技术超前，但由于当时市场上缺乏像Word、Excel这这样可以上机运行的软件，致使市场需求极小，最终撤样可以上机运行的软件，致使市场需求极小，最终撤出市场。出市场。v上市速度太慢上市速度太慢从开发到上市营销的期间越长，则竞争对手从开发到上市营销的期间越长，则竞争对手 领先推出新产品获得先行优势的可能性越大。领先推出新产品获得先行优势的可能性越大。通
29、用汽车的产品开发周期大约为通用汽车的产品开发周期大约为5年，福特约年，福特约4年年 而丰田、本田大约只需而丰田、本田大约只需23年年四、建立基于创新的企业竞争力四、建立基于创新的企业竞争力1. 建立企业在基础研究和应用研究方面的技能建立企业在基础研究和应用研究方面的技能v聘用从事研究的科学家和工程师聘用从事研究的科学家和工程师v创造一种鼓励创新的环境创造一种鼓励创新的环境3M公司，惠普公司公司，惠普公司2.项目的选择和管理项目的选择和管理v运用产品开发漏斗模型运用产品开发漏斗模型 理念开发理念开发 项目精炼项目精炼 项目执行项目执行企业可以采取很多步骤来建立创新的竞争力、减少失败企业可以采取很
30、多步骤来建立创新的竞争力、减少失败:开发漏斗开发漏斗建立基于创新的企业竞争力建立基于创新的企业竞争力3. 实现跨职能整合实现跨职能整合研发、制造和营销部门之间的密切协作将有助于企业研发、制造和营销部门之间的密切协作将有助于企业达成以下目标：达成以下目标：产品研发项目是由顾客需求驱动的产品研发项目是由顾客需求驱动的新产品设计满足易于制造的要求新产品设计满足易于制造的要求开发成本得到控制开发成本得到控制缩短上市时间缩短上市时间研发和营销间密切的整合研发和营销间密切的整合 建立基于创新的企业竞争力建立基于创新的企业竞争力4. 建立产品开发团队建立产品开发团队有一位重量级的项目经理有一位重量级的项目经
31、理每个关键职能部门在团队里面至少要有一名成员。每个关键职能部门在团队里面至少要有一名成员。成员应当在一起办公，以便于沟通成员应当在一起办公，以便于沟通团队应当有一个清楚的计划和目标，特别是在开团队应当有一个清楚的计划和目标，特别是在开发的阶段性目标和开发预算方面；团队成员应当发的阶段性目标和开发预算方面；团队成员应当获得激励来实现目标。获得激励来实现目标。团队应当开发自己的沟通程序和冲突解决方案。团队应当开发自己的沟通程序和冲突解决方案。建立基于创新的企业竞争力建立基于创新的企业竞争力5. 部分重叠的开发程序部分重叠的开发程序 压缩开发时间和上市时间压缩开发时间和上市时间时间顺序的开发流程和部
32、分重叠的时间顺序的开发流程和部分重叠的开发流程开发流程减少产品开发的时间减少产品开发的时间和上市的时间和上市的时间不同职能部门在卓越创新中的角色不同职能部门在卓越创新中的角色本章案例连续瞄准火炮如何引入美国海军讨论题：讨论题：1 1从从本本质质上上说说，珀珀西西 斯斯科科特特（PercyPercyScottScott）是是一一位位创创新新者者吗吗？西姆斯（？西姆斯（Lt.SimsLt.Sims）呢？）呢？2 2连连续续瞄瞄准准大大炮炮是是一一项项根根本本性性的的研研究究成成果果或或一一种种新新的的技技术术吗吗？3 3什什么么原原因因阻阻碍碍了了美美国国军军械械署署采采用用这这项项新新技技术术？对对海海军军来来说说显显然然是是一一项项重重大大新新成成果果的的东东西西，为为什什么么会会遇遇到到如如此此阻阻力力？西西姆斯为何不一样？有哪些方面的影响因素？姆斯为何不一样？有哪些方面的影响因素？4 4连续瞄准大炮最终得以采用的决定因素是什么？连续瞄准大炮最终得以采用的决定因素是什么？ 47 5.5.连续瞄准大炮引入美国海军的历程，说明了技术创连续瞄准大炮引入美国海军的历程，说明了技术创新的哪些特点？新的哪些特点？ 6.6.本案例说明了什么？给你带来哪些启发？本案例说明了什么？给你带来哪些启发？48
