《2024年广东省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广东省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广东省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、基金资产不能运用于( )。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B2、下列关于优先股的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金【答案】 B4、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。A.B.C.D.【答案】 B
2、5、下面关于风险管理说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（ ）。A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】 B7、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。A.B.C.D.【答案】 D8、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。
3、整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、按照商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会【答案】 C11、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B12、按照我国证券法的规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要
4、有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（ ）。A.盈利性B.安全性C.流动性D.稳定性【答案】 B15、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（ ）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】 D16、在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制度B.审批制度C.推荐制度D.发审委制度【答案】
5、 D17、以下属于中央银行负债类业务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、 D.、【答案】 C19、风险管理的流程主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】 D21、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D22、风险管理策略主要包括（ ）。A.B.C.、D.、【答案
6、】 D23、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】 C24、下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家【答案】 B25、操作风险管理的方法有（）。A.B.?C.D.【答案】 D26、下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D27、
7、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（ ）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募基金【答案】 A28、证券公司自营业务投资范围包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15B.13C.17D.37【答案】 A31、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。A.35个月B.46个月C.1
8、2个月D.23个月【答案】 B32、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（ ）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】 C33、根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】 C34、（2021年真题）我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（?）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】 D35、（ ）年，中国证监会制定了上市
9、公司股东发行可交换公司债券试行规定，推动了我国可交换公司债券的发展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】 C36、以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 D37、下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（ ）。A.契约型基金B.公司型基金C.分级基金D.伞型基金【答案】 B38、证券投资基金在中国台湾地区称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.集合投资计划D.单位信托基金【答案】 A39、（2019年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（ ）。A.可转债券包含
10、了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】 C40、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、（2021年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】 C44、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】 C45、（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托【答案】 C46、下列情形中，应由证券交易所决定
