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1、案例研究方法案例研究方法组员：组员： 董瑞芳董瑞芳 彭灿彭灿 俞骁俞骁 杨羽淳杨羽淳 徐帅徐帅案例研究概况案例研究概况起源及发展起源及发展案例与案例研究法案例与案例研究法案例研究法分类案例研究法分类案例法的优缺点概述案例法的优缺点概述案例研究设计和实施案例研究设计和实施案例研究的适用条件案例研究的适用条件案例研究的步骤与评价案例研究的步骤与评价案例研究的局限性案例研究的局限性我国管理案例研究现状我国管理案例研究现状案例研究案例研究方法方法【案例研究概况案例研究概况】案例研究的起源及发展案例研究的起源及发展案例教学案例教学以管理教案为教材，在学习与讨论案例的过程中，学生以决策人的身份识别，定义问
2、题，分析各种可行性方案并制定实施计划。将管理理论应用于管理实际中，能不断提高学生分析问题和解决问题的能力。案例教学中所运用的教学案例，不是成功经验介绍或者失败者教训总结，而是试图模拟一种实际的管理情景，让管理者身临其境的进行分析决策。案例法乃由美国哈佛大学法学院创始。1870年，兰德尔出任哈佛大学法学院院长时，法律教育正面临巨大的压力：其一是传统的教学法受到全面反对；其二是法律文献急剧增长。兰德尔认为，“法律条文的意义在几个世纪以来的案例中得以扩展。这种发展大体上可以通过一系列的案例来追寻。”由此揭开了案例法的序幕。案例法在法律和医学教育领域中的成功激励了商业教育领域。哈佛大学洛厄尔教授在哈佛
3、创建商学院时建议，向最成功的职业学院法学院学习案例法。 1908 年案例法在哈佛商学院开始被引入商业教育领域。由于商业领域严重缺乏可用的案例，哈佛商学院最初仅借鉴了法律教育中的案例法，在商业法课程中使用案例法。由此，人们开始有针对性的研究和收集商业案例。案例教学案例教学案例教学的应用通常经历三个阶段：第一阶段 案例在课堂上是作为教学中说明某些概念、原理的例子来使用的第二阶段 将案例分析与报告作为主要的学习方法, 依靠案例讨论，团队案例作业来实现第三阶段 教授们将基于企业管理实践进行的案例研究成果大量应用于教学，同时也用于新课程的开发。 案例研究的兴起案例研究的兴起 资料来源：张丽华资料来源：张
4、丽华 基于国情的管理案例研究及方法论问题的探讨基于国情的管理案例研究及方法论问题的探讨对案例研究的关注可以追溯到上世纪初，一些著名的管理学理论的原创性研究都来源于案例研究：霍桑实验提出人际关系学说，行为科学理论；闵斯伯格的管理者角色研究；早期的经验学派(the Empirical Approach )的研究成果。 孔茨(Harold Koontz1 )在其著名的管理理论丛林论（1961年）和1982年再论中两次划分出了哈佛商学院所代表的案例学派(the Case Approach)。奠定了这个学派的地位 七十年代末八十年代初日本经济的崛起企业竞争力迅速提升，震惊美国管理界，一批日、美管理学者包
5、括威廉大内、武泽信一、A.M怀特希尔等人深入日本企业开展研究 产生了一批Z理论为代表的日美企业比较研究的成果。同时J.彼得斯、H.沃特曼（PetersTJ&Water）开展了美国34家企业管理经验的案例研究，总结出管理混沌、贵在行动、紧靠顾客、行自主、倡创业、以人促产、价值导向、不离本行和精兵简政、松弛有度。20世纪80年代后通过案例研究总结出来的，核心能力(Core Competence)、公司重组(Reengineering the Corporation)和平衡计分法(Balanced Scoring)等理论创新。如1990年PrahaladCK与HamelK，通过对日本NEC与美国通用
6、电报电话公司(GTE)的案例比较研究提出企业核心能力的新理论。NEC用了八年时间。销售收入从原来只占GTE的38 到超过GTE的33。通过案例研究，总结NEc在20世纪80年代高速成长的经验时，提出了核心竞争能力的重要性。因此，现代管理理论的提出和创新更多基于企业管理的实践活动并通过案例研究方法而提炼和升华。现代企业管理的复杂性和各国企业实践活动的差异性进一步促使工商管理学科的理论研究更加重视案例研究方法什么是什么是“案例案例”？ 资料来源：郑金洲资料来源：郑金洲 教育研究专题教育研究专题案例研究案例研究 【案例研究的基础是案例】第一、所有的案例都是事件，但并不是所有的事件都可以成为案例。首先
7、，这个事件必须是真实的，是在现实生活或者说是在自然情境中真实发生的，决不能为了所谓的研究而胡编乱造、无中生有；其次，这个事件必须包含有一个或多个疑难问题，最好还包含有解决这些问题的方法。第三个基本条件就是这个事件应该具有一定的典型性，可以给人带来许多思考，思考一下如果自己遇到同样或类似的事件将会如何应对。第二、所有的案例都是故事，但并不是所有的故事都可以成为案例。首先，还是要强调故事的真实性；其次要交代清楚故事发生的背景；第三，要有鲜明的主题；第四，要有完整的情节。第三、所有的案例都是对事件的描述，但并不是所有对事件的描述都可以成为案例。一要揭示出一定的矛盾冲突；二要揭示出人物的内心世界；三要
8、有具体、生动的情境描写什么是什么是“案例研究法案例研究法”？“案例研究方法强调总的场景或所有因数的组合，描述现象发生的事件过程或事件后果，在大环境下对个体行为的研究与分析进而形成假说”(Shaw，1927)。“案例研究是对一组研究方法的笼统术语，这些方法着力于对一个事件进行研究”(Adelman阿德尔曼，1977) 案例研究是对当代某一种于现实环境中的现象进行考察的一种经验性的研究方法。 Yin(1994)孙海法（2004）等认为案例研究法是对现实中某一复杂的和具体的现象进行深入和全面的实地考察，是一种经验性的研究方法。张梦中等（2002）认为案例研究是一种运用历史数据、档案材料、访谈、观察等
9、方法收集数据，并运用可靠技术对一个事件进行分析从而得出带有普遍性结论的研究方法。欧阳桃花(2004)定义案例研究是通过典型案例，详细描述现实现象是什么、分析其为什么会发生，并从中发现或探求现象的一般规律和特殊性，指导出研究结论或新的研究命题的一种方法。共通之处：共通之处：案例研究是通过对一个或多个案例进行分析，通过多种渠道获取案例中的各种信息，分析他们的逻辑关系。不同之处：不同之处：以上的定义分了两大类别，第一种观点认为案例是特殊事件，案例就是案例，从案例中不能总结出带一般规律性的结论；第二种观点认为对案例的研究可以得出新的假说以及分析性的普遍结论。案例研究法的分类案例研究法的分类 资料来源：
10、余菁 案例研究与案例研究方法1根据研究任务的不同根据研究任务的不同（Scapens ，1990；Hussey & Hussey，1997）：探索型案例研究（Exploratory）： 往往会超越已有的理论体系，运用新的视角、假设、观点和方法来解析社会经济现象，这类研究以新理论的形成作铺垫为己任描述型案例研究方法（Descriptive） : 在已有理论框架下，研究者希望对企业实践活动做出详尽的描述例证型案例研究方法（Illustrative）: 研究者希望阐述企业组织的创造性实践活动或企业实践的新趋势实验型案例研究方法（Experimental）: 研究者希望检验一个企业中新实践、新流程、新技
11、术的执行情况并评价其收益时解释性案例研究（Explanatory）: 适用于运用已有的理论假设来理解和解释现实中企业实践活动的研究任务。2根据实际研究中运用案例数量的不同根据实际研究中运用案例数量的不同单一案例研究单一案例研究:用于证实或证伪已有理论假设的某一个方面的问题，通常，单一案例研究不适用于系统构建新的理论框架。优势：深入、深度地揭示案例所对应的经济现象的背景，以保证案例研究的可信度。多案例研究多案例研究研究者首先要将每一个案例及其主题作为独立的整体进行深入的分析，这被称作为案例内分析（Within-Case Analysis）；依托于同一研究主旨，在彼此独立的案例内分析的基础上，研究
12、者将对所有案例进行归纳、总结，并得出抽象的、精辟的研究结论，这一分析被称作为跨案例分析（Cross-Case Analysis）。优势：多案例研究能够更好、更全面地反映案例背景的不同方面，尤其是在多个案例同时指向同一结论的时候，案例研究的有效性将显著提高。3其他案例研究类型及方法其他案例研究类型及方法 根据数据收集方法的不同来区分的案例研究类型。常见的数据收集方法有文件法（Documents）、档案记录法（Archives）、访谈法（Interviews）、观察法（Observations）等等。以观察法为例，观察法可以分为直接观察法和间接观察法；也可以根据研究者本身是否参与，分为参与式和非参
13、与式的观察法；或根据观察情境的不同，分为自然情境观察法（Naturalistic Observations）和人工情境观察法（Artificial Observations）；或者根据观察方法的不同，分为结构式和非结构式的观察法。（2）根据案例分析方法的不同来区分的案例研究类型。根据分析对象的不同可以分为两类，其一是数据分析中使用的方法，其二是对证据的一致性进行比较分析时采用的方法。两类方法可以各举一例：比如，数据分析中的类型匹配法（Pattern matching），它是指运用案例中所反映出来的经验性数据、知识，与事先设定的对不同变量间关系的特定假设进行对比分析。再如，证据分析中的时间序列法
14、（Cronological/ Time Series Ordering），它是指沿着时间维度，对一段时期内的事态发展进行跟踪性研究，并分析事件变化的原因。对应于上述各种方法的不同，就形成了多种多样的案例研究类型。一般情况下，研究者可以在同一个案例研究中同时运用两种以上的分析方法。案例法的优缺点概述案例法的优缺点概述 资料来源：张梦中(美) 马克霍哲 案例研究方法主要有以下优势案例研究方法主要有以下优势:其一其一, ,案例研究的结果能被更多的读者所接受案例研究的结果能被更多的读者所接受, ,而不局限于学术研究圈而不局限于学术研究圈, ,给读者以身临其境的现实感。给读者以身临其境的现实感。其二其二
15、, ,案例研究为其它类似案例提供了易于理解的解释。案例研究为其它类似案例提供了易于理解的解释。其三其三, ,案例研究有可能发现被传统的统计方法忽视的特殊现象。案例研究有可能发现被传统的统计方法忽视的特殊现象。其四其四, ,案例研究适合于个体研究者案例研究适合于个体研究者, ,而无需研究小组。而无需研究小组。案例研究也存在一些缺陷和不足案例研究也存在一些缺陷和不足:其一其一, ,案例研究的结果不易归纳为普遍结论。案例研究的结果不易归纳为普遍结论。其二其二, ,案例研究的严格性容易受到质疑。比如案例研究的严格性容易受到质疑。比如, ,如何选择案例就不象如何选择案例就不象问卷法那样有普遍意义。问卷法
16、那样有普遍意义。其三其三, ,案例研究耗费时间长案例研究耗费时间长, ,案例报告也可能太长案例报告也可能太长, ,反映的问题不明反映的问题不明了了( Yin ,1994 ;( Yin ,1994 ;NisbetNisbet et al ,1978) et al ,1978) 。案例研究方法的拥护者认为上述案例研究的缺陷是可以弥补的。比案例研究方法的拥护者认为上述案例研究的缺陷是可以弥补的。比如如, ,殷殷( Yin) ( Yin) 认为尽管案例研究不能得出统计的普遍性结论认为尽管案例研究不能得出统计的普遍性结论, ,却可却可以得出分析的普遍性结论以得出分析的普遍性结论( Yin ,1994 :
17、10)( Yin ,1994 :10)【案例研究设计和实施案例研究设计和实施】案例研究的适用条件案例研究的适用条件Robert YinRobert Yin和其他案例研究法的资深学者的观点：和其他案例研究法的资深学者的观点：案例研究适合回答案例研究适合回答“怎么样怎么样”和和“为什么为什么”的问题；适合用于研究发生在当代但无法对相关因素的问题；适合用于研究发生在当代但无法对相关因素进行控制的事件。他将案例研究法与其他研究方法进行比较，总结了以下的结论，如表进行控制的事件。他将案例研究法与其他研究方法进行比较，总结了以下的结论，如表1 1：表表1 不同研究方法的适用条件不同研究方法的适用条件 资料
18、来源：资料来源：COSMOS公司公司因此，案例研究法适合研究的问题类型是因此，案例研究法适合研究的问题类型是“怎么样怎么样”和和“为什么为什么”，研究对象是目前，研究对象是目前正在发生的事情，研究者对于当前正在发生的事件不能控制或极少能控制。需要说明正在发生的事情，研究者对于当前正在发生的事件不能控制或极少能控制。需要说明的是，有些情况，可以使用的研究方法不止一种，在一定程度上，各种研究方法并不的是，有些情况，可以使用的研究方法不止一种，在一定程度上，各种研究方法并不互相排斥；同时，有些情况，某一特定的研究方法明显优于其他方法。互相排斥；同时，有些情况，某一特定的研究方法明显优于其他方法。研究
19、方法研究方法研究问题的类型研究问题的类型是否需要对是否需要对研究过程进研究过程进行控制行控制研究焦点是否集研究焦点是否集中在当前问题中在当前问题案例研究法案例研究法怎么样怎么样 为什么为什么不需要不需要是是实验法实验法怎么样怎么样 为什么为什么需要需要是是调查法调查法什么人什么人 什么事什么事 在哪在哪儿儿 有多少有多少不需要不需要是是历史分析法历史分析法怎么样怎么样 为什么为什么不需要不需要否否案例研究法的内容案例研究法的内容 选择案例收集数据分析资料撰写报告选择的标准与研究的对象和研究要回答的问题有关，它确定了什么样的属性能为案例研究带来有 意义的数据。可使用一个案例或包含多个案例。 文件
20、档案纪录访谈。直接观察、实地观察现场。参与观察实体的人造物 资料分析包含检视、分类、列表、或是用其它方法重组证据，以探寻研究初始的命题。 一般具有很大的灵活性，常分为相对独立的几个部分：背景描述；特定问题、现象的描述和分析；分析与讨论；小结与建议。 案例研究的步骤案例研究的步骤 资料来源：资料来源： 欧阳桃花欧阳桃花 试论工商管理学科的案例研究方法试论工商管理学科的案例研究方法依据企业案例提出问题与研究步骤对研究问题进行相关文献综述、推导、提出问题分析框架、理论命题或者提出问题分析的理论视角撰写规范性的研究案例分析研究案例，并从中验证第二步骤的理论命题，或者发现企业实践中产生的新事实，新思想提
21、出研究结论并明确今后课题案例研究有效性的评价标准案例研究有效性的评价标准任何研究都有相应的评价其有效性和相关性的标准,案例研究方法不同于数理统计以及其他数量研究方法,它有自己的一套评价标准,主要有四种测试方法:第一种测试方法是构建的有效性(Construct validity) ,它是用来检验研究是否已经为要研究的概念建立了正确的可操作的测量标准;第二种测试方法是指内部有效性( Internal validity)测量,这种标准要求研究者的推导符合逻辑和正确的因果关系,防止产生不正确的结论,例如,假设有三个变量: X, Y,Z,如果研究者只发现X和Y之间有关系,而忽略了真正起作用的Z,那么研究
22、工作就没有实现内部有效性;第三种测试方法是外部有效性( External validity) ,它是指研究结论是否能够推广;第四种测试方法是可靠性(Reliability) ,它要求数据搜集过程能够被重复,具有客观性,亦即不同的人通过案例研究得出的结论是一样的。在实际研究中,前面三种测试标准是最关键的。案例研究的结论有效吗？在评价一种研究方法时，人们通常使用两个指标在评价一种研究方法时，人们通常使用两个指标一是可信度（一是可信度（reliabilityreliability），对应于研究中的一致），对应于研究中的一致（congruencecongruence）的水平。所谓一致性，是指不同研究者
23、在不同）的水平。所谓一致性，是指不同研究者在不同的时间，地点，但在理论假设所确定的同等研究条件下做同样的时间，地点，但在理论假设所确定的同等研究条件下做同样的研究所得出结论是否一致；它与研究结论的可再现性的研究所得出结论是否一致；它与研究结论的可再现性（replicabilityreplicability）相关。）相关。二是有效性（二是有效性（validityvalidity），对应于研究中的相关性），对应于研究中的相关性（correlationcorrelation）的水平。）的水平。案例研究的结论有效吗？有效性有有效性有3 3种类型种类型: :结构有效性（结构有效性（construct v
24、alidityconstruct validity） 指理论假设在研究中被具体化（为不同变量之间关系）的有效性；指理论假设在研究中被具体化（为不同变量之间关系）的有效性；内部有效性（内部有效性（internal validityinternal validity） 指不同变量之间关系的有效性，如因变量与自变量之间因果关系的有效；指不同变量之间关系的有效性，如因变量与自变量之间因果关系的有效；外部有效性（外部有效性（external validityexternal validity） 指特定条件下、就特定样本所得出的研究结论的普遍性指特定条件下、就特定样本所得出的研究结论的普遍性general
25、izabilitygeneralizability），也就是，这一研究结论被推广应用到理论假设所确），也就是，这一研究结论被推广应用到理论假设所确定的现实环境条件中去的有效性。定的现实环境条件中去的有效性。 【我国管理案例研究现状我国管理案例研究现状】数量和质量数量和质量孙海法孙海法等人曾在2003年浏览和分析了中国学术期刊网94年以来的320余篇案例研究文章后发现：1994年和1995年每年发表的案例研究文章没有超过10篇,1996年至1998年每年发表的案例研究文章在20篇左右,1999年和2000年上升至40余篇,近两年增至70余篇, “我国管理科学与教学研究中我国管理科学与教学研究中案
26、例研究的数量约两年翻一番案例研究的数量约两年翻一番, ,但案例研究的质量有待提高但案例研究的质量有待提高”案例研究的质量有赖于研究者案例研究的质量有赖于研究者对案例研究理论基础和操作技对案例研究理论基础和操作技术的掌握术的掌握“附：国内近5年在管理界有影响的期刊，管理世界、南开管理评论、中国软科学，数字统计如下：2001年到2005年三个杂志共3616篇文章。管理世界01-05年共1259篇文章；南开管理评论01-05年共558篇文章；中国软科学01-05年共1799篇文章，其中案例研究文章（或称准案例研究文章）共145篇。欧阳桃花：欧阳桃花：问题：问题：整体水平落后研究方法不规范是落后的主要
27、原因公认的具有较高学术价值的经典案例很少对策：对策：大力提倡用国际化的视野、规范性的研究方法深入企业实事求是的研究严格区别研究案例和教学案例，不同于教学案例而撰写出的研究案例是开展案例研究的重要步骤忌讳用主观判断的，含糊的语言撰写案例注意细枝末节张丽华张丽华:问题：问题：掌握规范：目前我国工商管理的研究普遍存在研究方法不规范的问题，研究成果很难被国际学术界承认。认识差距：案例研究长期游离于国际学术界的主流之外。我国学术界开展企业案例研究已有20余年。 但在概念理解和运用等方面与国际通行的案例研究法方法有很大差距。对策：对策：走出本土：采用国际上通用的、规范的研究方法研究中国企业的本土现象，并使
28、其部分成果国际化， 我国工商管理的研究成果才可能被世界承认，并对世界管理学科的理论发展做出贡献。案例研究法的规范性案例研究法的规范性 资料来源： 张霞 毛基业案例研究方法的规范性及现状评估案例研究因其“定性的、经验性的”属性特征遭到从事定量研究的学者们的批判和质疑，因其认为数字远比文字更加缜密和精确。案例研究的规范性是其受到质疑的焦点所在。所谓规范性，即研究过程要遵循一系列严格的研究程序和使用科学的工具，以确保研究结论的信度和效度。对于研究的规范性贡献卓越的学者：1、定性数据分析方法：扎根理论,Glaser/Strauss（1967）,Strauss/Corbin(1988),2、案例研究方法
29、：Yin-系统化案例研究方法：每个步骤的多种实现方法和手段/Eisenhardt-强调多案例研究 (1989)根本目的：使得案例研究整个过程的每个步骤都在严格的控制下进行，尽可能避免研究人员的随意性和主观性。扎根理论（扎根理论（grounded theory）最科学的定性研究方法最科学的定性研究方法主要宗旨：从经验资料的基础上建立理论无理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳经验概括，并上升为理论。提倡运用比较原则，以发现数据间的秩序与联系自下而上建立实质理论MilesMiles和和Huberman(1994)Huberman(1994)的定性数据分析方法的定性数据分析方法展现了如何对“
30、原始数据集”逐步分析归纳验证的过程，主要包括：数据提炼、数据显示和数据推导。Miles和Huberman强调，定性数据分析过程应被记录，在最后的报告中要说明数据收集和分析所运用的程序。这样其他人原则上遵循同样的程序可以得到相同的结论，或者更有可能追随下去并评价内在的逻辑。Miles和Huberman的方法常常和扎根理论中的数据分析方法相结合成为受案例研究人员推崇的数据分析手段。附：案例研究的规范性指标附：案例研究的规范性指标我国案例研究规范性不足：我国案例研究规范性不足：研究问题过于宽泛，不能真正做到界定和指导后续工作基于案例的研究过少，结论缺乏坚实的数据支撑数据收集的细枝末节缺乏披露（如经历的阶段，录音等）数据分析过程缺乏，如团队分工，编码等未具体介绍
