《IATF169492016标准和内审员培训[308页]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《IATF169492016标准和内审员培训[308页]（308页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、IATF IATF 16949:201616949:2016标准及内审员标准及内审员致力于卓越管理，持续提升企业竞争力！2姓名专业背景工作经历教育背景3课程介绍课程介绍0.1 课程目标掌握 IATF16949：2016 最新标准与 ISO&TS16949:2009标准的主要区别掌握 IATF16949：2016最新标准实施要点 获得独立展开内部审核的能力0.2 课程安排（见后页）第一天课程介绍9:00-10:00 IATF发展及16949新旧版本比较认识IATF发展过程新旧版本只要不同点10:10-11:00 IATF过程要求及相关工具：n过程及过程方法的概念nIATF推荐的工具11:10-1
2、2:00 IATF转版基础知识13:30-16:30第四部分:IATF16949：2016 标准条款理解第二天课程介绍9:00-16:30 IATF16949：2016 标准条款理解标准条款介绍标准理解练习第三天课程介绍9:00-10:00 标准条款讲解10:10-12:00内审相关知识13:00-15:30 审核模拟练习与总结审核实施演练总结IATF16949：2016标准的转换实施要点15:30-16：30 内审员资格考试IATF16949的发展新旧版变化比较过程概念及常用工具方法条款讲解目目 录录审核知识第一部分IATF发展历史(一一)、世界汽车行业质量管理体系说明、世界汽车行业质量管理
3、体系说明美国：美国：QS9000德国：德国：VDA6.1法法国：国：EAQF意大利：意大利：AVSQ1.美国的汽车工业质量体系：美国的汽车工业质量体系： QS9000是美国三大汽车公司通通用用、福福特特、克克莱莱斯斯勒勒及一些货车制造公司所制定的供应商基本质量体系要求。IATF16949的产生背景的产生背景2.德国的汽车工业质量体系：德国的汽车工业质量体系： VDA：德德国国汽汽车车工工业业联联合合会会，包包含含奔奔驰驰、大大众众、奥奥迪迪、保保时时捷捷、以及数以百计的供应商所组成。3.法国的汽车工业质量体系：法国的汽车工业质量体系： 法国的汽车工业质量体系是EAQF 主要适用的汽车厂有：标致
4、、标致、雪铁龙、雷诺等雪铁龙、雷诺等。4.意大利的汽车工业质量体系：意大利的汽车工业质量体系： 意大利的汽车工业质量体系是以AVSQ为代表主要的车厂有FIAT、 IVECO等等(二二)、中国大陆工业概况和供应商的困境、中国大陆工业概况和供应商的困境1.大陆汽车工业概况大陆汽车工业概况: 目前以中外合资为主，自身的汽车工业相对弱小。 主要的合资对象有：德国大众德国大众德国奔驰德国奔驰德国宝马德国宝马美国通用、福特、克莱斯勒美国通用、福特、克莱斯勒法国雪铁龙、标致、雷诺法国雪铁龙、标致、雷诺意大利意大利:IVECO日本：丰田、本田、日产、铃木等日本：丰田、本田、日产、铃木等2、中国供应商的困境、中
5、国供应商的困境一汽大众、上海大众要求VDA6.1上海通用、沈阳金杯、江铃福特、 长安福特要求QS 9000二汽雪铁龙、标致、三江雷诺要求EAQFFIAT、IVECO可能要求AVSQQS9000VDA6.1EAQFAVSQ+=$是否可以有一个汽车工业通用的质量管理体系标准？是否可以有一个汽车工业通用的质量管理体系标准？让我们可以让我们可以面对面对：QS9000+VDA6.1+EAQF+AVSQ=？19951995年，世界知名汽车制造厂（ 宝马、戴宝马、戴- -克、菲亚特、福特、通用、克、菲亚特、福特、通用、PSA PSA 标致标致- -雪铁雪铁龙龙, , 雷雷 诺、大众诺、大众 and thei
6、r respective trade associations - AIAG (U.S.), ANFIA and their respective trade associations - AIAG (U.S.), ANFIA (Italy), FIEV (France), SMMT (U.K.) AND VDA (Germany). (Italy), FIEV (France), SMMT (U.K.) AND VDA (Germany). ）组成）组成 ( (the I International A Automotive T Task F Force)国际汽车工作小组国际汽车工作小组，简
7、称为简称为IATFIATF。重要的顾客手册-AIAG-CoreTool产品质量先期策划和控制计划产品质量先期策划和控制计划（APQP&CP）潜在失效模式和后果分析参考手册潜在失效模式和后果分析参考手册（FMEA）测量系统分析参考手册测量系统分析参考手册（MSA）统计过程控制参考手册统计过程控制参考手册（SPC）生产件批准程序生产件批准程序（PPAP）相关手冊相关手冊CoreTool之间的关系之间的关系A P Q PDFMEAPFMEAMSASPCPPAP立项产品设计过程设计确认改进第二部分新旧版本比较标准结构变化1. 范围范围2. 规范性引用文件规范性引用文件3. 术语和定义术语和定义4. 质
8、量管理体系质量管理体系5. 管理职责管理职责6. 资源管理资源管理7. 产品实现产品实现8. 测量、分析和改进测量、分析和改进1. 范围范围2. 规范性引用文件规范性引用文件3. 术语和定义术语和定义4. 组织的环境组织的环境5. 领导作用领导作用6. 质量管理体系的策划质量管理体系的策划7. 支持支持8. 运行运行9. 绩效评价绩效评价10.改进改进1.新旧版本结构区别新旧版本标准对比序新版标准要求建立文件化信息：14.3质量管理体系范围25.2/5.2.2质量方针36.2/6.2.1质量目标47.1/7.1.5校准或检定依据57.2能力证据68.2.3评审结果、产品服务变更78.3.2设计
9、和开发要求满足证据88.3.5设计和开发输出98.3.6设计和开发变更10 8.4.1对外部提供方的绩效评价、选择、监视和重新评价11 8.4.2适用时，提供给外部供方的描述监视外部提供方绩效的结果12 8.5.1适用时，表述产品和服务特性定义实施活动和实现结果13 8.5.2过程输出的唯一性标识14 8.5.6变更的评审结果、授权人员和任何必要措施15 8.6追溯至产品和服务的放行人员16 8.7对不合格的处置17 9.1.1绩效的监视和测量18 9.2.2审核方案和实施结果19 10.2不符合性质和措施，纠正措施的结果，组织自行确定的文件化信息新旧版本标准对比2016版2008版章节ISO
10、IATF标准 章节ISO旧版条款111.1，1，2范围11.1，1，222规范性引用文件233术语和定义34ISOIATF组织环境44.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.34.3.1，4.3.2确定质量管理体系的范围4.44.4.1.1，4.4.1.2质量管理体系及其过程4.1质量管理体系新旧版本标准对比2016版2008版章节ISOIATF标准 章节ISO旧版条款5ISOIATF领导作用55.1领导作用和承诺5.15.1.15.1.1.1-5.1.1.3总则5.1管理承诺5.1.25.1.2顾客导向5.2以顾客关注的焦点5.2方针5.3质量方针5.2.15.2.1建立 质量方
11、针5.35.2.25.2.2沟通质量方针5.35.3.15.3.2组织的角色、职责和权限5.5，5.5.1职责和权限6ISOIATF策划6.26.1处理风险和机会的措施6.36.1.1确定需处理的风险和机会76.1.26.1.2.1-6.1.2.3策划处理方案新旧版本标准对比2016版2008版章节ISOIATF标准 章节ISO旧版条款6.2质量目标及策划实施5.4策划6.2.1质量目标5.4.1质量目标6.2.26.2.2.1策划实施5.4.2质量管理体系策划6.3变更的策划7.1.47ISOIATF支持67.1.57.1资源6.1，6.27.1.67.1.1总则6.27.27.1.2人员6
12、.2.2能力、培训和意识7.1.37.1.3.1基础设施6.3基础设施7.1.47.1.4.1过程运行环境6.4工作环境7.1.57.1.5.1.1，7.5.2.1，7.1.5.3监视和测量资源7.6监视和测量设备的控制新旧版本标准对比2016版2008版章节ISOIATF标准 章节ISO旧版条款7.1.6组织知识7.5.27.27.2.1-7.2.4能力6.2.2能力、培训和意识7.37.3.1-7.3.2意思6.2.2能力、培训和意识7.4沟通5.5.3内部沟通7.5文件化信息4.27.5.17.5.1.1总则4.2.1总则7.5.27.5.2编制和更新7.5.37.5.3.2.1-7.5
13、.3.2.2文件化的信息的控制4.2.3，4.2.4文件控制，记录控制新旧版本标准对比2016版2008版章节ISOIATF标准 章节ISO旧版条款8ISOIATF运行78.18.1.1，8.1.2运行策划和控制7.1、8.5.3产品实现的策划预防措施8.28.2.1.1，8.2.2.18.2.3.1.1-8.2.3.1.2产品和服务的要求7.2，7.5.4，与顾客有关的过程8.38.3.1.1，8.3.2.1-8.3.2.38.3.3.1-8.3.3.38.3.4.1-8.3.4.48.3.5.1，8.3.5.2，8.3.6.1产品和服务的设计开发7.37.3.1，7.3.2，7.3.4/5
14、/6，7.3.3设计和开发8.48.4.1.1-8.4.1.38.4.2.1-8.4.2.5，8.4.3.1外部提供的过程、产品和服务的控制7.4采购新旧版本标准对比2016版2008版章节ISOIATF标准 章节ISO旧版条款8.58.5.1，8.5.1.1-8.5.1.78.5.2.1，8.5.4.1，8.5.5.18.5.5.2，8.5.6.1，8.5.6.2生产和服务提供7.5，7.5.1、7.5.2，7.5.3，7.5.5生产和服务的提供8.68.6.2-8.6.6产品和服务的放行8.2.4产品的监视和测量8.78.7.1.1-8.7.1.7不合格输出的控制8.3不合格品控制9ISO
15、IATF绩效评价8监视、测量和分析改进9.1监视、测量、分析和评价9.1.19.1.1.1-9.1.1.3总则8.1总则2016版2008版章节ISOIATF标准 章节ISO旧版条款9.1.29.1.2.1顾客满意8.2.1顾客满意9.1.39.1.3.1分析和评价8.4数据分析9.2内部审核8.2.2内部审核9.2.1审核目的9.2.29.2.2.1-9.2.2.4审核要求9.3管理评审5.6管理评审9.3.19.3.1.1总则9.3.29.3.2.1评审输入9.3.39.3.3.1评审输出10ISOIATF改进88.1总则10.1总则8.5改进10.2不合格和纠正措施8.5.2纠正措施10
16、.2.1,10.2.210.2.3-10.2.610.310.3.1持续改进8.5.1持续改进IATF16949:2016新标准的主要变化新标准的主要变化共共19个新的条款要求：个新的条款要求：IATF16949:2016新标准的主要变化新标准的主要变化标准本次改版的重大变化，一方面在于标准条款明确的要求，标准本次改版的重大变化，一方面在于标准条款明确的要求，而另一方面则定义在附录而另一方面则定义在附录B中。中。IATF16949：2016重重大大变变化化其其中中之之一一，就就是是将将“顾顾客客特特殊殊要要求求”融融入入了了标标准准要要求求中中。在在标标准准的的某某些些条条款款里里面面，只只是
17、是提提出了出了“要求要求”，但并没有定义，但并没有定义“如何做如何做”。作为本次作为本次IATF16949标准的重大变化之一，就是将这些仅规标准的重大变化之一，就是将这些仅规定了定了“要求要求”，而没有规定，而没有规定“怎么做怎么做”的内容，以指南的形的内容，以指南的形式定义在了式定义在了“附录附录B”中。中。附录附录B，为组织正确实施，为组织正确实施IATF16949：2016提供了指南。提供了指南。除除非客户有特殊要求，否则组织应基于附录非客户有特殊要求，否则组织应基于附录B选择适用的工具选择适用的工具/方法方法/理论，来帮助组织有效实施理论，来帮助组织有效实施IATF16949：2016
18、。附录附录B：参考文献：参考文献汽车行业补汽车行业补充充内审：内审：AIAG发发布：布：CQI-8CQI-9IATF发发布：布：VDA发发布：布：分层审核特殊过程：热处理系统评估CQI-11特殊过程：电镀系统评估CQI-12特殊过程：涂装系统评估CQI-15特殊过程：焊接系统评估CQI-17特殊过程：锡焊系统评估CQI-23特殊过程：模塑系统评估CQI-27特殊过程：铸造系统评估IATF16949审核员指南VDA6.3过程审核VDA6.5产品审核AIAG发布发布CQI-14汽车担保管理指南CQI-20有效问题解决方法现场失效分析审核标准现场失效分析不合格及纠正措施：不合格及纠正措施：测量系统分
19、析：测量系统分析：AIAG发布：发布： VDA发布：发布：产品批准：产品批准：AIAG发布：发布： VDA发布发布： 产品设计：产品设计：AIAG发布：发布：MSAVDA5测量系统能力附录附录B：参考文献：参考文献汽车行业补汽车行业补充充PPAPVDA2生产过程和产品批准（PPA）VDA19part1VDA19part2APQP和控制计划CQI-24基于失效模式的设计评审（DRBFM参考指南）FMEAVDA4产品和过程FMEAVDA-RGA新产品成熟度保证稳健生产过程特殊特性VDA发布：发布：生产控制：生产控制：统计工具：统计工具：VDA发布：发布：ASPICE附录附录B：参考文献：参考文献汽
20、车行业补汽车行业补充充AIAG发布：发布：SPCANFIA发布：发布：SPC供应商质量管理：供应商质量管理：AIAG发布：发布：IATF发布：发布：CQI-19次级供应商过程指南次级供应商最低汽车质量管理体系要求（MAQMSR）AIAG发布：发布： MMOG/LESMMT发布：发布： 实施标准化作业风险分析：风险分析：VDA发布：发布：VDA4“Ring-Binder”软件过程评审：软件过程评审：CMMI转版流程手册更改程序文件评审,按需要更改内审员培训换证,并按新版标准进行内审做一次管理评审新版本实施第三部分过程方法及工具方法42过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。 过程方
21、法活动活动活动活动输入输入输入输入输出输出输出输出管理资源组织（有哪些过程？）顾客要求顾客满意如果把一个组织看作一个过程，那么组织内所有的活动都可看作一个个子过程，如果把一个组织看作一个过程，那么组织内所有的活动都可看作一个个子过程，如果把如果把组织组织看作一个看作一个系统系统，那么组织内所有的活动就可以看作一个个过程。，那么组织内所有的活动就可以看作一个个过程。所有的工作都是过程！所有的工作都是过程！什么是过程方法什么是过程方法?为了产生期望的结果，由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理，可称之为“过程方法过程方法）输 出输 入管理过程顾客导向过程
22、支持过程顾客满意具有需求的顾客期望需求被满足的顾客输入输出过程方法审核是IATF16949审核的关键!汽车行业体现增值、体现顾客导向。按照顾客导向过程展开组织需要的各个相关支持过程和管理过程。步步步步步步骤1骤2骤3骤4骤5骤N过程方法COPCOP过程过程（Customer Orientation ProcessCustomer Orientation Process ）：）：组织组织2 2支持支持过程过程1 12 23 34 4输入输入（I I）输出输出 （O O）1 1顾客导向顾客导向过程（过程（COPCOP）是增是增值的值的为顾客导向过程，指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。为
23、顾客导向过程，指那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。（如产品设计、合同评审、交付等）（如产品设计、合同评审、交付等）输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正措施输出输出1 12 23 34 45 5顾客样件顾客样件顾客图纸顾客图纸符合顾客符合顾客图纸产品图纸产品过程方法组织组织组织组织2 2支持支持过程过程1 12 23 34 4输入输入（I I）输出输出 （O O）1 1顾客导向顾客导向过程（过程（COPCOP）是增是增值的值的供方供方支持过程支持过程的子过程的子过程D
24、DC CB BA A输入输入（I I）输出输出 （O O）2 2支持支持过程过程SPSP过程过程（ Support ProcessSupport Process ）：）：1/21/2为支持过程，指支持为支持过程，指支持COPCOP过程实现的过程，可分为若干个层次。如人过程实现的过程，可分为若干个层次。如人员培训、设备维护、品质保证等）员培训、设备维护、品质保证等）SPSP过程过程（ Support ProcessSupport Process ）：）：2/22/2输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/
25、/评审评审纠正措施纠正措施输出输出1 12 23 34 45 5FMEA过程过程流程流程图图试生产试生产CP编制编制作业作业文件文件包装包装标准标准产品实产品实现策划现策划采购采购过程过程顾客要顾客要求确定求确定运行过程运行过程过程是过程是有层次的有层次的过程方法MPMP过程过程（Management ProcessManagement Process）：）：1/21/2供方供方组织组织输出输出 （O O）输入输入（I I）输入输入（I I）输出输出 （O O）输出输出 （O O）输出输出 （O O）输入输入 （I I）输入输入 （I I）支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支
26、持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程支持支持过程过程3 3管理过程管理过程指管理过程，为顾客导向的输入和输出交接处或指管理过程，为顾客导向的输入和输出交接处或COPCOP过程与过程之间的过程与过程之间的过程（如管理评审、资源配置、数据分析等）过程（如管理评审、资源配置、数据分析等） 1 12 23 34 45 5输入输入计划和计划和项目确定项目确定产品设计产品设计和开发和开发过程设计过程设计和开发和开发产品和产品和过程确认过程确认反馈反馈/ /评审评审纠正措施纠正措施输出输出阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审阶段阶段评审评审MPMP过程过程（
27、Management ProcessManagement Process）：）：2/22/2过程方法IATFIATF规定的组织绩效分析的过程方法规定的组织绩效分析的过程方法 顾客导向过程形成的组织顾客导向过程形成的组织“章鱼图章鱼图”模式模式 IIOO1.1.市场分析市场分析/ /顾客要求顾客要求2.2.投标投标( (成本分析、核算成本分析、核算) )3.3.订单订单/ /要求要求( (合同评审合同评审) )4.4.产品和过程设计产品和过程设计( (产品产品 实现、设计和开发实现、设计和开发) )5.5.产品和过程验证产品和过程验证/ /确认确认6.6.产品生产产品生产( (供应商供应商) )
28、7.7.交付交付8.8.支付支付( (财务追踪财务追踪) )9.9.担保担保/ /服务服务10.10.销售销售/ /顾客反馈顾客反馈51过程方法过程分析和过程审核的过程分析和过程审核的“乌龟图乌龟图”输出输出 填写详细的实际输出填写详细的实际输出, ,这这可能是产品、文件，而且可能是产品、文件，而且应该和实际有效性的测量应该和实际有效性的测量相联系相联系输入输入 填写详细的实际输入填写详细的实际输入, ,这这可能是一份文件、材料、可能是一份文件、材料、工具、计划等工具、计划等使用的关键准则是什使用的关键准则是什么？（测量么？（测量/ /评估）评估） 填写过程有效性的测量，填写过程有效性的测量，
29、比如矩阵和指标比如矩阵和指标如何做？（如何做？（实现实现） （方法（方法/ /程序程序/ /技术）技术）填写相关的过程控制，支填写相关的过程控制，支持过程，程序，方法等的持过程，程序，方法等的详细说明详细说明谁进行？谁进行？ （能力（能力/ /技能技能/ /培训）培训）填写资源要求，特别注意填写资源要求，特别注意要求的技能和能力准则，要求的技能和能力准则，安全培训等安全培训等使用什么方式？使用什么方式？ （材料（材料/ /设备）设备）填写机器（包括试验设备），填写机器（包括试验设备），材料，计算机系统，过程中材料，计算机系统，过程中所使用的软件等的详细说明所使用的软件等的详细说明过程过程 填写
30、填写COPCOP或过程名称或过程名称乌龟图案例乌龟图案例第四部分IATF16949：2016基础知识与 标准条款理解IATF16949:2016条文解析IATF16949:2016条文解析本本技技术术规规范范与与ISO9001：2015相相结结合合，规规定定了了质质量量管管理理体体系系要要求求，用用于于汽汽车车相相关关产产品品的的设设计计和和开开发发、生生产产；相相关关时，也适用于安装和服务。时，也适用于安装和服务。本本技技术术规规范范适适用用于于组组织织进进行行顾顾客客规规定定的的生生产产件件和和/或或维维修修件的制造现场。件的制造现场。支支持持职职能能，无无论论其其在在现现场场或或在在外外
31、部部（如如设设计计中中心心、公公司司总总部部和和配配送送中中心心），由由于于它它们们对对现现场场起起支支持持性性作作用用而而构构成成现现场场审审核核的的一一部部分分，但但不不能能单单独独获获得得本本标标准准的的认认证证。本本技技术术规范可适用于整个汽车供应链。规范可适用于整个汽车供应链。IATF16949:2016条文解析2 规范性引用文件规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅该版本适用于本标准。凡是未标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。ISO9000:2015质量管理体系基础和术语IATF16949:2016条文解析IATF1
32、6949:2016条文解析管理层管理层次次领导层领导层管理层管理层执行层执行层定方向、看结果做正确的事战略定制度、看过程正确的做事战术守制度、走过程把事做正确战果任务分任务分工工硬件准备硬件准备软件准备软件准备结果体现结果体现组织机构、流程及系统的关系组织机构、流程及系统的关系基础设施基础设施确确 定定 提提 供供 维护维护保证保证产产品品符符合合要求要求量值溯源与量值传递的区别项目内容量值传递量值溯源方向自上而下自下而上方法检定或校准比较链顺序按等级传递可以越级强调把有关标准传递到测量仪器把测量结果与有关标准联系检定与校准的关系检定检定校准校准目的不同目的不同对计量特性及技术要求符合性的对计
33、量特性及技术要求符合性的全面评定全面评定确定测量设备的示值误差确定测量设备的示值误差对象对象列入国家列入国家强检计量器具强检计量器具目录的，目录的，并且是用于贸易结算、安全防护、并且是用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测的计量器具医疗卫生、环境监测的计量器具除检定之外的计量器具除检定之外的计量器具性质性质法制性法制性自主性自主性依据依据检定规程检定规程校准规范、校准方法校准规范、校准方法其他其他必须作出合格与否的结论必须作出合格与否的结论,合格的合格的发检定证书，不合格发不合格通发检定证书，不合格发不合格通知书。知书。不判断测量仪器合格与否不判断测量仪器合格与否,出出具校准证书或校准报告
34、具校准证书或校准报告岗位 检验员：1、高中毕业以上学历2、视力1.0以上3、非色盲4、培训：A、产品技术规范8hB、检验标准 16hC、检验仪器的使用8h3hD、GB2828抽样基准5、掌握QC工具的运用、基本通用量具的使用；教育培训技能老公岗位要求老公岗位要求6、在本公司工作两年以上，且熟悉产品特性。1教育程度教育程度1.1本科本科1.2其他要求满足时优先选择最高学历者其他要求满足时优先选择最高学历者2培训培训1.模范丈夫课程模范丈夫课程3天天2.八大菜系培训八大菜系培训30天天3.美容护理培训美容护理培训1周周以上培训应通过考试以上培训应通过考试并获得执业证书（服并获得执业证书（服务对象仅
35、限本人）务对象仅限本人）3技能技能3.1熟练操作各类家用电器熟练操作各类家用电器3.2熟练使用搓衣板熟练使用搓衣板3.3会开所有会跑的车会开所有会跑的车4经验经验4.1两年以上恋爱经验（仅限与本人）两年以上恋爱经验（仅限与本人）5其他要求其他要求5.1上岗后能苦练各项基本功上岗后能苦练各项基本功5.2月收入月收入5位数，不留私房钱位数，不留私房钱5.3不勾三搭四（发现即开除）不勾三搭四（发现即开除）经验第131员工能力矩阵表案例员工能力矩阵表案例一味的夸奖一味的夸奖/赞美表扬：愚民政策！赞美表扬：愚民政策！如何激发员工的积极性65-让员工更好地了解信息24-让员工积极参与事件9 -给予员工更多
36、培训和继续教育机会2 -更高薪水根据G.哈格曼.奥斯陆Note：员工何以获得合理的薪金的情况，金钱作为激励因素的作用是有限的。如果员工对嫡取高额金不感兴趣，那么产品质量较差对他们的收入影响不大，或太小，不足以让他们提高质量作为头等大事。一味的金钱一味的金钱/物质奖励：害民政策！物质奖励：害民政策！激励方法激励方法-1目标竞争危机沟通兴趣空间赏识物质激励方法1、生涯目标用成功故事激励斗志 点燃员工心中梦想2、年度目标让员工自己制订年度业务计划 从计划执行中找到成就感3、临时目标将重要项目交由一个临时团队实施目标管理的自我管理激发创新4、生存动态评估，末位淘汰 让员工明白在公司生存的挑战5、升降以
37、业绩为标准能上能下 产生完成目标的紧迫感与责任感6、分组分成若干小组进行对比 在攀比中提升7、标杆与外部对手及标杆企业进行市场化竞争 以机构的生存压力调动激情8、危机教育灌输危机意识 生于忧患死于安乐9、方便沟通建立各种沟通渠道 让员工感觉受尊重，工作有价值10、反向沟通员工犯错时给予帮助和指导 让员工自觉反省主动改善11、积极沟通消除不管法和只在员工犯错时进行沟通的行为消除员工被管理的心理障碍，产生被重视的感觉15、留有余地允许和鼓励员工做一些超常规的尝试让非常规的尝试产生新想法、新创意14、自选领地给予一定的费用鼓励员工自主创新员工对自己选择的工作真正感兴趣13、简化程序减少和简化不必要的
38、程序时间 提高通过审批的期望值提升热情12、参与决策建立员工建议系统参与公司决策 激发员工的参与感与成就感18、培训机会提供全方位多层次培训机会 实现员工智力资本的保值增值17、岗位轮换转化岗位尝试不同工作 在变动中谋求发展16、明确通道建立明确的可期望的晋升通道 产生未来发展空间的驱动力21、给予名誉给业绩突出的员工以头衔、称号给予员工归属感与成就感20、及时表扬关注员工工作，发现好的立即表扬 给予员工受重视受肯定的成就感19、亲情回馈给一些带有情感或纪念意义的小礼物肯定员工成绩 让员工感受自己被关注、被认可的归属感23、奖励给优秀员工物质、金钱奖励激发员工的积极性22、处罚给表现很差的员工
39、以处罚：罚款、扣奖金等赏罚分明，让员工提高质量意识激励方法激励方法-2为满足不同需求而采取的不同的激励措施的激励方法为满足不同需求而采取的不同的激励措施的激励方法层次层次1层次层次2层次层次3层次层次4层次层次5为满足维持基本生活所需的激励措施：“薪酬激励薪酬激励”法为满足维持基本生活所需的激励措施：“薪酬激励薪酬激励”法为满足安全需求的激励措施：“福利激励福利激励”法为满足安全需求的激励措施：“福利激励福利激励”法为满足归属感、情感等社交需求的激励措施：“团队激励团队激励”法、“感情感情激励激励”法、“宽容激励宽容激励”法等为满足归属感、情感等社交需求的激励措施：“团队激励团队激励”法、“感
40、情感情激励激励”法、“宽容激励宽容激励”法等满足尊重（自尊、自信、权力、地位等）需求的激励措施有：“尊尊重重激激励励”法、“赞赞美美激激励励”法、“鼓鼓舞舞激激励励”法、“支支持持激激励励”法、“信信任任激励激励”法、“奖励激励奖励激励”法、“授权激励授权激励”法、“晋升激励晋升激励”法等满足尊重（自尊、自信、权力、地位等）需求的激励措施有：“尊尊重重激激励励”法、“赞赞美美激激励励”法、“鼓鼓舞舞激激励励”法、“支支持持激激励励”法、“信信任任激励激励”法、“奖励激励奖励激励”法、“授权激励授权激励”法、“晋升激励晋升激励”法等满足自我实现需求的激励措施有：“愿景激励愿景激励”法、“目标激励
41、目标激励”法、“竞争激励竞争激励”法、“危机激励危机激励”法、“绩效激励绩效激励”法、“工作激励工作激励”法、“榜样激励榜样激励”法等满足自我实现需求的激励措施有：“愿景激励愿景激励”法、“目标激励目标激励”法、“竞争激励竞争激励”法、“危机激励危机激励”法、“绩效激励绩效激励”法、“工作激励工作激励”法、“榜样激励榜样激励”法等X理论X理论Y理论Y理论我们的会议我们的会议？议而不决？议而不决决而不行会决而不行会而不议行而而不议行而不果不果我们的会议真的有用吗？我们的会议真的有用吗？质量手册过程/程序作业指导书/规范/制度等表格/记录描述一个组织的质量管理体系的纲领性文件，应 满足：1、质量管
42、理体系范围（包括删减）；2、形成文件的程序或引用；3、质量方针，授权书或任命书。针对组织所确定的过程/程序所建立的文件，确 保过程/程序的有效运行。基本信息应包括： 1、输入、过程步骤及输出；2、资源、方法及考量指标等。Level 1Level 2作业指导书：具体的作业方法，指导如何操作 规范：阐明要求的文件，如技术标准、检验标准 等，是作业结果应达到的标准 制度：约束行为的规章类文件，如员工守则、岗 位说明书等Level 3表格：没有填写内容（运行某个程序或相关文件 的结果）的空白表记录：体系运行的证据Level 4质量方针 质量目标文件结构图文件结构图汽车行业PPAP在组织战略的基础上所建
43、立，在质量方面的 宗旨和方向，以及在质量方面所追求的目的文不如表，文不如表，表表不如图，不如图，图不图不如图如图文并茂文并茂作 法目 的文 件文控六字真言：编，审，批，发，改，废。质量手册程序文件工作指示表单记录A 审查批准发行 B 控制变更发行 C 识别文件版本 D现场文件适用 E 文件清晰易辨 F 控制外来文件 G控制作废文件A 确保内容适当 B 确保内容最新 C 防止文件误用 D确保使用方便 E 现场文件适用文件控制文件控制文件控制程序文件控制程序客户资料客户资料国家标准国家标准国际标准国际标准行业标准行业标准外部文件外部文件受 控 2008/03/01 文件作废保留文件电子媒体 200
44、8/03/01 电子媒体书面文件书面文件硬件拷贝硬件拷贝内部文件内部文件作废文件，作废文件，保留以备查保留以备查受版本版次受版本版次更改限制。更改限制。QMS 文件注意：盖“受控章并表示文件就受控文件的分类文件的分类132质量质量目标目标实现实现过程过程验验 证证 确确 认认 活动活动所所 需需 质质 量量 记录记录确 定识别产品质量特性识别产品质量特性建立质量目标（如建立质量目标（如PPM），质量要求、约束条件），质量要求、约束条件满足顾客、适用的法律法规全部要求满足顾客、适用的法律法规全部要求识别确定所需的过程和子过程识别确定所需的过程和子过程确定所需的资源、设施、确保产品实现确定所需的资
45、源、设施、确保产品实现确定过程文件，确保有效运行和控制确定过程文件，确保有效运行和控制对照输入要求验证过程输出，按验收准则操作对照输入要求验证过程输出，按验收准则操作确认可包括建模、仿真、试验和顾客参加的评审确认可包括建模、仿真、试验和顾客参加的评审记录的内容应能证明运行和产品符合要求记录的内容应能证明运行和产品符合要求应考虑记录提供证实的充分性应考虑记录提供证实的充分性应考虑记录要求和记录的传递应考虑记录要求和记录的传递137顾客沟通顾客沟通产品/服务提供中合同订单的处理充分准确地掌握顾客满意程度有关的信息提供后顾客反馈顾客抱怨提供前产品信息顾客问询组织确定 的任何 附加要求法律法规等 其他
46、社会要求（安全性、 环保要求）应充分了解 顾客的要求 和期望产品要求 是否明确规定不一致是否 得到解决有无能力 满足规定要求通知相关人员与产品有关的要求顾客组织理解不一致要求 与 期望合同 或 订单顾客组织解决满足与 产 品 有 关 的 要求技 术 生 产 采 购 能力合同合同变更协商或 评审设计开发的策划设计开发的策划划分：设计开发的各个阶段 确认：评审、验证和确认活动 明确：职责和权限 应明确有关部门和人员在参加设计 开发活动中的职责和权限。 规定：接口关系 应根据产品的特点、组织的能力 及以往的经验等因素，明确划分 计开发的各个阶段，规定每个 阶段的工作内容和要求。 应明确规 定每个阶段
47、需开展的适当 的评审、 验证和确认活动，包括活 动的时机 、参与人员和活动要求。 应规定 不同部门或小组之间的接口 关系， 确保既各负其责又能保持工 作有效 衔接与信息正确交流。 策 划 的 内 容 与 要 求设 计 输 出设计变 更产品设计开发形成的文件过程设计开发形成 的文件 可 行 性 报 告可 行 性 报 告设 计 开 发 计 划工 作 计 划 日 程X X X X X日程 进 度工 作 计 划X X X X X策划形成文件 修改后文件 验证输出是否满足 输入要求？ 不足部分采取有效 措施解决验证结果保 持 记 录设计 输入设计 输出几种验证方式变换方法计算与已证实的类似设计比较试验和
48、演示对设计文件评审保 持 记 录确认产品是否满足 使用要求？不足部分采取有效 措施解决确认结果设计输入设计输入规定的使用要求已知的预期用途设计开发的产品实际条件下实际条件下/模拟状态下模拟状态下的的试验试验设计开发过程图设计开发过程图设设 计计 开发开发设设计计 开开发发策划策划（产品（产品要求）要求）市场市场市场市场调研调研评审评审验证验证确认确认输输入入输输入入输输出出输输出出试试制制试试制制样样品品 样样品品硬件硬件硬件硬件服务服务服务服务流程性流程性材料材料流程性流程性材料材料软件软件软件软件可行可行可行可行性性报告报告任任务务书书发发设设计计和和开开发发评审、验证、确认的区别评审、验
49、证、确认的区别评审验证确认目的评价主体满足要求的 能力各阶段的结果证实输出满足输入要 求确认产品满足使用要 求对象通常是最终产品（样 品、图纸）参与人员所有相关部门人员、 专家输出文件、计算书或 样品等设计开发部门使用者代表或权威专 家时机适当阶段：输入、最 终输出必须评审综合、系统的评价输出形成时一般在批量生产前， 也可分阶段新产品鉴定会 确认签字方法变换方法计算 与类似设计比较 对文件评审评审后验证后确认后更改根据更改范围的大小、重要性决定是否评审、验证和确认评价更改后对产品部分或整体功能、性能、结构等方面的影响评价对已交付产品的影响确定更改的适宜性批准更改及措施的记录应保持设计和开发更改
50、制订要采购产品外包项目评价、选择供方验证采购产品采购的产品合格供方名录重新评价控制的类型与程度取决于：对产品质量的影响程度采购文件制定实施第188顾客财产顾客财产报告顾客识别/接收顾客财产验证OK不 合 格保管使用组织丢失、损坏不适用构成产品的部件或组件用于修理、维护或升级的产品最终产品的包装材料服务行业为顾客保管的财务（如停车）代表顾客提供的服务（将顾客的财产运到第三方）顾客提供的设备、设施和工具顾客知识产权包括提供的规范、图样维护页测试题请您用请您用2分钟时间快速阅读以下短文后，请告之分钟时间快速阅读以下短文后，请告之其中有几个有几个“e”字母（不分大小写）字母（不分大小写） define
51、s the fundamental quality system expectations of Chrysler, Ford, General Motors, Truck Manufacturers and other subscribing companies for internal and external supplier of production and service parts and materials. These companies are committed to working with The supplier to ensure customer satisfa
52、ction beginning with conformance to quality requirements, and continuing with reduction of variation and waste to benefit the final customer, the supply base, and themselves.2024/9/18207对象对象产品特性产品特性过程能力过程能力顾客满意程度顾客满意程度QMS运行与改进的有效性运行与改进的有效性目的目的验证产品满足规定验证产品满足规定要要确认和保持每确认和保持每测量测量QMS绩效绩效确保确保QMS与标与标不断提高有
53、效不断提高有效求求一个过程满足一个过程满足预预定目的定目的并提供改进方并提供改进方向向准的符合性并准的符合性并有效实施有效实施性和效率性和效率监视和测量什么顾客满意顾客满意建立监视系统信 息 收 集 方式顾客投诉用户走访问卷调查媒体报导消费者组织报告行业研究信息应反映的内容有关产品质量、交付和服务等方面的顾客反映顾客需求的变化市场需求的变化竞争对手的变化信息的分析方法统计技术水平比较竞争分析对顾客满意程度的评价方法信息的利用管理评审管理评审管理评审审核 报告顾客 意见及 满意度过程 绩效预防和 纠正 措施产品 质量环境 变化上次 跟踪评审 输入评审 输出QMS体系 的改进资源 的需求产品 的改
54、进决 定 和 措 施适宜性？有效性？充分性？最高管理者管理评审记录管理评审报告管理评审计划8.5.1改进改进组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施预防措施以及管理评审管理评审，持续改进质量管理体系的有效性有效性。组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施预防措施以及管理评审管理评审，持续改进质量管理体系的有效性有效性。质量方针质量目标 管理评审 过程 产品 服务 质量管理体系数据分析审核结果纠正措施 预防措施2285Why案例：某机器停止运转了
55、案例：某机器停止运转了1问：问：“机器为什么不转动了？机器为什么不转动了？”答：答：“因为保险丝断了。因为保险丝断了。”2问：问：“为什么保险丝会断？为什么保险丝会断？”答：答：“因为超负荷而造成电流太大。因为超负荷而造成电流太大。”3问：问：“为什么会超负荷？为什么会超负荷？”答：答：“因为轴承不够润滑。因为轴承不够润滑。”4问：问：“为什么轴承不够润滑？为什么轴承不够润滑？”答：答：“因为油泵吸不上润滑油来。因为油泵吸不上润滑油来。”5问：问：“为什么油泵吸不上油来？为什么油泵吸不上油来？”答：答：“因为抽油泵产生了严重磨损。因为抽油泵产生了严重磨损。”6问：问：“为什么油泵会产生严重磨损
56、？为什么油泵会产生严重磨损？”答：答：“因为油泵未装过滤器而使铁屑混入。因为油泵未装过滤器而使铁屑混入。”追问到此，最终的原因就找到了。给油泵装上过滤器，再换上保险丝，机器就正常运追问到此，最终的原因就找到了。给油泵装上过滤器，再换上保险丝，机器就正常运行了。如果不进行这一番追问的话，只是简单地换上一根保险丝，机器照样立即转动，行了。如果不进行这一番追问的话，只是简单地换上一根保险丝，机器照样立即转动，但但用不了多久，机器又会停下来，因为最终原因没有找到。用不了多久，机器又会停下来，因为最终原因没有找到。230第五部分 审核知识2024/9/18审核目录第一部分第一部分：审核概论：审核概论第二
57、部分：第二部分：内部质量体系审核步骤内部质量体系审核步骤第三部分：第三部分：质量体系内部审核员质量体系内部审核员第一部分审审 核核 概概 论论1、审核、审核2、审核分类、审核分类3、审核目的、审核目的4、质量体系审核范围、质量体系审核范围5、内部质量体系审核依据、内部质量体系审核依据1、审核、审核audit 为获得审核证据审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核审核准则准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程过程。 注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格合格声明的基础。 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”
58、。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。 当质量和环境管理体系管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审核”。 当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方审核方时，这种情况称为“联合审核”。2、审核分类 按审核对象分为： 质量管理体系审核； 过程审核； 产品审核； 按审核方分为： 第一方审核（内部审核）； 第二方审核； 第三方审核；供供方方顾顾客客组组织织认证机构认证机构内部审核第 三 方 审 核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核3、审核目的-第一方为顺利通过第二、三方审核做好准
59、备；为顺利通过第二、三方审核做好准备；内部审核内部审核保持、持续改进质量管理体系。保持、持续改进质量管理体系。审核目的-第二方选择、评价、认可供应商；选择、评价、认可供应商；第二方审核第二方审核促进供应商改进质量管理体系。促进供应商改进质量管理体系。得到符合得到符合IATF16949标准的注册；标准的注册；减少重复审核和不必要的开支；减少重复审核和不必要的开支；第第三方审核三方审核提高企业的信誉和市场竞争力；提高企业的信誉和市场竞争力；促进企业质量管理目标的实现。促进企业质量管理目标的实现。审核目的-第三方4、质量体系审核范围 审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系要求要求、场所场所和活动活动
60、进行审核。 要求要求：应包含应包含IATF16949标准的所有要求，剪裁应予标准的所有要求，剪裁应予以以说明。一般以质量手册中所列的范围为准。说明。一般以质量手册中所列的范围为准。 场所场所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活动：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活动有有关的部门和场所均应列入审核范围。关的部门和场所均应列入审核范围。 活动活动：凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，均凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，均应应列入审核范围。列入审核范围。5、内部质量体系审核依据 IATF16949质量体系要求； IATF16949参考手册； 质量手册； 程序文件； 作业指导书； 适用的
61、法律、法规和其它要求（如顾客的合同和协议要求、产品标准等）。第二部分第二部分一、审核计划一、审核计划二、审核准备二、审核准备三、审核实施三、审核实施四、审核报告四、审核报告五、跟踪验证五、跟踪验证内部质量体系审核实施步骤内部质量体系审核实施步骤任命组长任命组长分发实施计划分发实施计划实施内审实施内审开不合格项报告开不合格项报告分析原因分析原因验证直至关闭验证直至关闭内审相关资料归档内审相关资料归档制订年度内审计划制订年度内审计划批准批准NY审核准备审核准备制订审核实施计划制订审核实施计划审核、批准审核、批准NY制定、实施纠正措施制定、实施纠正措施制订内部审核报告制订内部审核报告审核、批准审核、
62、批准Y分发内审报告分发内审报告N一、审核计划年度审核计划年度审核计划审核计划分为审核计划分为审核实施计划审核实施计划1、年度审核计划分类集中式审核计划集中式审核计划年年度度审审核核计计划划滚动式审核计划滚动式审核计划一一次次审审核核针针对对全全部部标标准准要要求求及及相相关关部部门门适适用用于于中中小小企企业业、无无专专职职审审核核员员的的情情况况新新建建质质量量管管理理体体系系、质质量量管管理理体体系系发发生重大变化等情况时采用生重大变化等情况时采用一一次次审审核核几几个个部部门门或或过过程程，但但一一个个审审核核周周期期内内所所有有相相关关部部门门和和过过程程均均应应得得到审核到审核重要的
63、部门和过程可安排多次审核重要的部门和过程可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况构或专职人员的情况2、集中式年度审核计划范例 QACON 公司2017年度审核计划 1、目的保证内部审核按计划实施，确保质量管理体系得以有效实施和保持。 2、审核范围 公司汽车零件产品的设计、制造、服务所涉及的各部门、场所、和过程。 3、审核依据 IATF16949； 质量管理体系文件； 适用的法律、法规等。 4、审核组 在每次审核前两周由管理者代表任命。5、审核计划注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期；c-制定纠正措施日期；D-纠正措施完成日期；E
64、-纠正措施验证日期。制定/日期：LOOKXU/2017.01.05批准/日期:KEVIN PENG 2017.01.06月份部门4月5月10月11月总经理A15 B16 C20 D30E15A15 B16 C20 D30E05品管部A15 B16 C20 D30E15A15 B16 C20 D30E05采购部A15 B16 C20 D30E15A15 B16 C20 D30E05营销部A15 B16 C20 D30E15A15 B16 C20 D30E05技术部A16 B16 C20 D30E15A16 B16 C20 D30E05制造部A16 B16 C20 D30E15A16 B16 C2
65、0 D30E05人事部A16 B16 C20 D30E15A16 B16 C20 D30E053、滚动式年度审核计划范例制定/日期：LOOKXU/2017.01.05批准/日期:KEVIN PENG 2017.01.06审核部门010203040506070809101112总经理管理者代表人力资源部技术部供应部质量部制造部销售部注:表示计划4、制定审核实施计划 在预定的审核日期前两周，任命审核组长； 由审核组长确定审核组，制定审核实施计划； 审核组确定原则： 根据公司规模，确定2-4个审核小组； 每个审核小组2-3名审核员； 审核员应来自不同的部门，便于审核分工。 制定审核实施计划的注意点：
66、 应覆盖所有要求和认证范围（场所和活动）； 考虑审核活动和区域状况及重要程度； 考虑以往审核结果； 将具备专业背景和能力的安排在重要的产品实现过程； 注意审核员的独立性。 审核实施计划经批准后，提前一周分发各受审部门。审核实施计划内容审核实施计划审核实施计划审核目的审核目的审核范围审核范围审核依据审核依据审核组成员审核组成员审核日期审核日期审核日程安排审核日程安排审核报告发审核报告发布日期及范围布日期及范围审核实施计划范例序号-011.审核目的：对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请IATF16949收货人认证条件。2.审核范围：IAT
67、F16949涉及的全部要求及各有关部门。3.审核依据3.1 IATF169493.2 公司质量手册3.3公司程序文件及其他相关文件4.审核组成员4.1组长：张山4.2审核员：组1为李斯（生产）、王武（营销）；组2为赵六(品管)、吴方（技术）。5.审核时间2017年4月152016年4月16日6.审核报告发布日期及范围审核报告将于2017年4月20日发布，分发范围为公司总经理、管理者代表、各部门。7.审核日程安排（见下页）现场审核计划7.审核日程安排制定/日期：xxx/4月7日批准/日期：xxx/4月8日日期时间审核部门与负责的质量体系要求第一组第二组04 月15 日8:30-9:00首次会议9
68、:00-12:00 总经理、管理者代表)营销部13:00-17:00 技术部采购部17:00-17:30审核组会议04 月16 日8:30-12:00品管部生产部13:00-15:30 品管部人事部15:30-16:30审核组会议16:30-17:30末次会议备注:本计划按部门所负责的要求编制，审核时不排除对通用要求(如52、6.2、9.1.3、10.2等)的审核课堂练习：制定审核实施计划 按下页分组，各小组根据本公司质量手册中的组织机构和职责分工，讨论制定IATF16949审核实施计划： 审核日期预定为：2017年5月27、28日； 安排审核员时应考虑：审核员资格、独立性。 审核日程须包括组
69、织机构图中的所有部门及其负责的体系要素。 各组制定后派代表讲解。课堂练习分组名单NO1：NO2：NO3：NO4：NO5：NO6：二、审核准备审核准备审核准备熟悉必要的体系文件熟悉必要的体系文件编制检查表编制检查表准备不符合项报告准备不符合项报告1、熟悉必要的体系文件 审核实施计划分发各受审部门后，审核组长应尽快召集审核组成员举行审核组会议： 要求每个审核员完全了解审核任务； 要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件、作业文件； 要求审核员在现场审核前完成检查表的编制。2、编制检查表检查表编写要点检查表编写要点掌握部门质量职能分工以质量管理体系文件为主要依据突出受审区域的主要职能详略得当检查表应
70、有可操作性按部门审核，应包含涉及的要求按要求审核，应包含涉及的部门检查表编写范例被审核部门文件控制中心审核日期审核员页次1/1审核项目及内容判定审核记录不合格报告单编号OKNGl 文件在发放时是否经过授权人员的审批？l 是否建立并及时更新受控文件清单？l 是否按文件分发范围分发文件并保持记录？l 文件更改控制是否符合规定要求？l 作废文件是否及时回收，以避免误用？l 文件是否保持清晰，易于识别？l 外来文件的收集、归档、分发、回收是否符合规定要求？l 作废文件保留时，是否对这些文件进行适当的标识以防止其非预期使用？l 是否在规定时限内评审、分发和实施顾客提供的图纸/标准及其更改？并更新相应的P
71、PAP文件？课堂练习课堂练习-编写检查编写检查表表 请编写请编写采购负责部门采购负责部门所负责所负责IATF16949中中8.4（外（外部提供的过程、产品和服务的控制）检查表部提供的过程、产品和服务的控制）检查表。 时时间：间：制制定：定：30分钟分钟三、审核实施1、首次会议、首次会议2、现场审核、现场审核审核实施审核实施3、审核组会议、审核组会议4、末次会议、末次会议1、首次会议 参加人员： 审核组全体人员； 总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。 作用： 传达和落实审核实施计划； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设
72、备已齐全； 澄清审核实施计划中不明确的内容。 要求： 准时，简短，明了; 时间:不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持； 由审核组长主持会议。首次会议的内容 会会议议开开始始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话； 人人员员介介绍绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同工作的人员； 声声明明审审核核目目的的和和范范围围：明确审核目的，审核依据，审核将涉及的部门； 现现场场审审核核计计划划的的确确认认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认； 强强调调审审核核的的原原则则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合
73、的重要性，提出不合格的报告形式。 会会议议结结束束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢结束会议。首次会议首次会议casestudy 公公司司质质量量管管理理体体系系建建立立并并运运行行已已达达两两个个月月，现现准准备备进进行行第第一一次次内内部部质质量量审审核核，该如何召开首次会议呢？该如何召开首次会议呢？ 请各组练习请各组练习。2、现场审核 按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。 如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。 对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。现场
74、审核审核控制 审核组长对审核全过程的控制负责： 审核实施计划的控制； 审核进度控制； 审核气氛控制； 审核范围控制； 不符合项的审定； 其他需协调、控制的方面。现场审核观察结果 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不符合项报告提出。 审核审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不符合项。 组长应对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。现场审核不合格性质不合格的性质体系性不合格体系性不合格：质量管理体系文件与IATF169
75、49标准或有关法规、合同要求不符实施性不合格实施性不合格：未按质量管理体系文件的规定执行效果性不合格效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定执行，但缺乏有效性现场审核不合格类型型型严重不合格严重不合格不不合合格格的的类类一般不合格一般不合格质量管理体系缺项或不符合质量管理体系缺项或不符合IATF16949要求要求任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合格格审审核核员员根根据据经经验验判判定定很很可可能能导导致致质质量量管管理理体体系系失失效效或或严严重重降降低低产产品品和和过过程程控控制制能能力力的的不不合格合格孤立的人为错误孤立的人为错误文件偶尔未被遵守
76、，造成的后果不太严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重对体系不会产生重要影响的不合格对体系不会产生重要影响的不合格现场审核不合格报告的内容 受审核部门及主管姓名； 审核员姓名，审核日期； 审核依据； 不合格事实描述； 不合格类型； 纠正措施计划； 纠正措施验证。不符合项报告范例受审核部门部门主管审核依据审核员审核日期不合格项描述：不符合：不合格类型：严重不合格一般不合格审核员/日期：责任部门/日期：原因分析：责任部门/日期：纠正措施计划：责任部门/日期：纠正措施验证结果：审核员/日期：不合格事实描述要点不 合 格 事 实 描 述 要 点力力求求具具体体：如事情发生在何地、何时、何人执行此事或
77、在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。不不合合格格问问题题的的性性质质要要直直接接点点明明：如未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成质量波动等。违违反反标标准准或或手手册册、程程序序的的哪哪个个具具体体条条款款应应力力求求判判得得确确切切：如判定不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。不符合项报告范例事实描述事实描述：XX公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质公司的机械加工车间半年内连续发生三起类似的质量问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤量问题，即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等；每次都采取扣奖金
78、及教育的办法，未能收到避免再工人手指等；每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果，不符合发生的效果，不符合IATF16949中中10.2的要求。的要求。原因分析：原因分析：箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。箱体加工后缺少一道检验工序，以检查内部清洁。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。锐边倒角未纳入设计图纸及工艺文件。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。工时定额偏紧，工人为追求定额而放松质量。纠正措施计划纠正措施计划： 检验科负责在检验规程中增加检查工件内部清洁的检验工序； 技术科负责在设计图纸一律注明需倒角的地方； 工艺科负责在工艺文件中增加倒角的工序； 人事科研究
79、箱体加工及其他零件加工工序定额是否过紧，是否需调整。 以上各项措施均在一个月内（9月30日前）完成。课堂练习-编制不符合项报告 案例： 在公司的铸造车间，审核员发现编号为R752101，序号为160115的“浇铸温度记录表”中型号为X-1775箱体的浇铸温度为780C,而浇铸工艺中却规定浇铸温度范围是720760C。 请对此审核事实开出不符合项报告。开出不符合项报告。课堂练习-编制不符合项报告 案例：案例分析案例分析3、审核组会议 在当天审核工作完成后召开； 时间一小时左右为宜； 仅审核组成员参加； 讨论并确定审核中有争议的事项； 整理审核结果； 确定当天的不符合项报告。4、末次会议 参加人员
80、： 与首次会议一致。 目的： 结束现场审核； 向受审核部门介绍审核总体情况； 提出后续的工作要求； 要求： 准时开始、结束，以不超过一小时为宜； 由审核组长主持会议。 会后： 将不符合项报告分发至责任部门和相关部门。末次会议内容会会议议开开始始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；重申审核目的和范围：重申审核目的和范围：由审核组长负责；强强调调审审核核的的局局限限性性：审核时抽样进行的，存在一定风险，但审核时已尽量使抽样具有代表性；宣宣读读不不合合格格报报告告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；宣宣布布审审核核结结论论：就受审核部门在确保整个组织的质量
81、体系的有效运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。提提出出纠纠正正措措施施要要求求：提出分析不合格原因、制定纠正措施计划的期限（通常一周内），说明验证纠正措施的方法。会会议议结结束束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。四、审核报告1、审核报告的编制、审核报告的编制内部审核报告内部审核报告2、审核报告的分发与存档、审核报告的分发与存档审核报告内容 在审核后规定时间内，由审核组长编制审核报告，通常审核报告包括以下内容： 审核的目的和范围； 审核依据； 审核日期； 审核组成员姓名； 不合格项的统计分析； 审核总结和
82、结论； 审核报告分发范围。审核报告范例内部质量审核报告内部质量审核报告编号：受控状态：拟制人：xxx批准人：xxx发放编号：日期年4月20日日期年4月20日xx有限公司有限公司审核报告范例审核报告审核报告审核日期年4月15日-2016年4月16日受审核部门：内审组成员：组长：XXX审核员：XXX XXX页码：1/5审核报告范例页码：2/5审核目的：为了解公司的质量管理体系是否运行正常，是否已具备申请IATF16949认证的条件，特安排本次内部质量审核，以期达到促进质量管理体系文件的有效执行，改进和完善质量管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。审核范围：质量管理体系所涉及的全部要素及所有相关部
83、门。审核依据：1.IATF16949；2.公司质量手册、；3.公司程序文件；4.相关法律法规、其他相关的技术文件等。内部审核主要参加人员：总经理；管理者代表；各部门主管；各相关部门陪同人员。审核报告范例页码：3/5内部审核总结内部审核总结本次审核是公司按照IATF16949标准要求建立质量管理体系后的第一次内部质量审核，也是在公司的质量手册及程序文件颁布两个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的质量管理体系进行了为期2天的全面审核。本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告33项，其中文件控制要求中发现
84、的问题较多（共11项），反映出在文件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。品管部由于涉及到质量管理体系要求较多，也造成工作上的困难。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。8.3中的产品设计和开发是本公司质量管理体系删除的标准要求，也未列入本次审核中。综上所述，本公司的质量管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不符合项报告能按规定的时间在60天内整改完毕，可以在60天后申请IATF16949的正式认证。审核报告范例页码：4/5不符合项分布总经理管理代表人事部采购部技术部生产部品管部营销部合计4.1
85、4.211111156.16.26.36.47.17.2合计审核报告范例页码:5/5审核报告发放范围审核报告发放范围部门职务姓名不符合项报告编号总经理管理代表人事部采购部技术部制造部品管部营销部五、跟踪验证跟踪验证跟踪验证制定纠正措施计划制定纠正措施计划纠正措施的实施纠正措施的实施纠正措施的验证纠正措施的验证1、制定纠正措施计划 审审核核组组在在现现场场审审核核中中发发现现不不符符合合项项时时，除除要要求求受受审审核核部部门门主主管管确确认认不不合合格格事事实实外外，还还要要求求他他们们调调查查分分析析造造成成不不合合格格的的原原因因，有有的的放放矢矢地地制制定定纠纠正正措措施施计计划划（包包
86、括括纠纠正正措施、责任人员、期限）。措施、责任人员、期限）。 如如果果受受审审核核方方坚坚持持不不同同意意对对不不合合格格的的判判定定，也也不不肯肯制制定定纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。 内内审审员员可可以以提提出出纠纠正正措措施施的的方方向向，但但不不能能代代替替责责任任部部门门制定纠正措施计划。制定纠正措施计划。 责责任任部部门门提提出出的的纠纠正正措措施施计计划划应应得得到到审审核核员员的的认认可可，必必要时还要经过管理者代表的批准。要时还要经过管理者代表的批准。2、纠正措施的实施 责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。责任单位按纠正措施计划实
87、施纠正措施。 纠纠正正措措施施实实施施过过程程中中如如发发生生问问题题不不能能按按期期完完成成时时，责责任任部部门门应应向向审审核核组组长长说说明明原原因因，申申请请延延长长期期限限。审审核核组组长长批批准准后后方可修改纠正措施计划。方可修改纠正措施计划。 如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。应提请管理代表协调仲裁。 纠正措施实施情况应保存有关记录。纠正措施实施情况应保存有关记录。 纠正措施验证结果纠正措施验证结果 检验科已在检验规程中增加检查加工后清洁度的工序，已于9月12日完成。在成品库抽查20件齿
88、轮箱均未发现箱体内有残留切屑。 设计科已全面检查各产品零件图纸，如发现未注明锐边倒角之处，均增加1X45或1.5X45倒角的字样，此工作已于9月25日前完成。在设计科抽查5份零件图，发现锐边处均已注明倒角要求。 工艺科已全面检查工艺，在机械加工工艺卡中增加倒角工序，此工作已于9月26日完成。现场抽查10个工件，原锐边处均已做成倒角。 人事科研究后认为工时定额不算太紧，无调整的必要。3、纠正措施的验证 审核员应对纠正措施计划完成情况进行验证。审核员应对纠正措施计划完成情况进行验证。 验证的内容包括：验证的内容包括： 计划是否按规定的日期完成；计划是否按规定的日期完成； 计划中的各项措施是否都已完
89、成；计划中的各项措施是否都已完成； 完成后的效果如何？是否还有类似不符合项发生？完成后的效果如何？是否还有类似不符合项发生？ 实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存；存； 如引起文件修改，是否按规定办理了修改批准和发放手续如引起文件修改，是否按规定办理了修改批准和发放手续并并加以记录？该文件是否已执行？加以记录？该文件是否已执行？ 如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审审核时再查。核时再查。 审核员负责将验证情况和结论记录在不符合项报告相关栏审核员负责将验证情况和结论
90、记录在不符合项报告相关栏位位中。中。第三部分质质量量体体系系内内部部审审核核员员内审员的工作技巧内审员的工作技巧内审员的素质内审员的素质审核组长、审核员的职责审核组长、审核员的职责内审员的素质内审员的素质内内 审审 员员 素素 质质知识要求知识要求经验要求经验要求道德要求道德要求技能要求技能要求尊重人尊重人冷静的态度和坚毅的精神冷静的态度和坚毅的精神掌握掌握IATF16949标准要求标准要求熟悉熟悉IATF16949参考手册、顾客特殊要求参考手册、顾客特殊要求熟悉与质量认证有关的法律、法规等熟悉与质量认证有关的法律、法规等能编制审核计划、检查表、不符合项报告能编制审核计划、检查表、不符合项报告
91、具备质量体系文件与现场审核能力具备质量体系文件与现场审核能力善于沟通善于沟通机智灵活、适应性强机智灵活、适应性强具有从事质量管理和企业管理的经验具有从事质量管理和企业管理的经验具有一定的工厂生产经验具有一定的工厂生产经验正直诚实和客观公正正直诚实和客观公正审核组长职责 全面负责审核各阶段的工作；全面负责审核各阶段的工作； 有权对审核工作的开展和审核结果做最后的决定；有权对审核工作的开展和审核结果做最后的决定； 协助选择审核组成员；协助选择审核组成员； 制定审核实施计划；制定审核实施计划； 代表审核组与受审核部门主管接触；代表审核组与受审核部门主管接触； 编制并提交审核报告。编制并提交审核报告。
92、内审员职责 遵守相应的审核要求并传达和阐明审核要求；遵守相应的审核要求并传达和阐明审核要求； 参与制定审核实施计划，编制检查表，并按计参与制定审核实施计划，编制检查表，并按计划完成审核任务；划完成审核任务； 将审核发现形成文件并报告审核结果；将审核发现形成文件并报告审核结果； 验证被审核部门所采取的纠正措施的有效性；验证被审核部门所采取的纠正措施的有效性； 整理、保存与审核有关的文件；整理、保存与审核有关的文件； 配合并支持审核组长工作。配合并支持审核组长工作。审核员的工作技巧审审 核核 技技 巧巧审核中的面谈审核中的面谈审核中的聆听审核中的聆听审核中的提问审核中的提问联想与追溯联想与追溯创造
93、一个良好的氛围创造一个良好的氛围审核中的面谈 得当地提问；得当地提问； 讲得少，听得多；讲得少，听得多； 保持融洽的关系；保持融洽的关系； 选择恰当的面谈对象；选择恰当的面谈对象； 避免打断、干扰、反驳对方的谈话；避免打断、干扰、反驳对方的谈话； “请请”和和“谢谢谢谢”应适当多用；应适当多用； 对误解要有耐心；对误解要有耐心； 保持客观公正的态度。保持客观公正的态度。审核中的提问 通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么么？请告诉我？请告诉我 封闭式与开启式问题相结合。封闭式与开启式问题相结合。 提问与索看相结合；提问与索看相结合； 发问一定考虑
94、被问者的背景；发问一定考虑被问者的背景； 注意神态表情；注意神态表情； 适时表达好意；适时表达好意； 不说有情绪的话；不说有情绪的话； 不可连续发问。不可连续发问。审核中的提问审核中的提问引导式引导式封闭式封闭式问话形式问话形式开放式开放式澄清疑问式澄清疑问式假设式假设式质量方针、质量目标质量方针、质量目标工作职责（职务说明书工作职责（职务说明书）问话顺序问话顺序如何完成工作职责（程序、指导书）如何完成工作职责（程序、指导书）完成了工作职责否（记录）完成了工作职责否（记录）如果一旦出了问题，如何处理？如果一旦出了问题，如何处理？（假设性问题的处理方法）（假设性问题的处理方法）审核中的聆听 应专
95、注、认真地听；应专注、认真地听； 应有耐心；应有耐心； 应及时反馈；应及时反馈； 尽可能不要做不成熟的反应；尽可能不要做不成熟的反应； 多鼓励讲话者；多鼓励讲话者； 保持善意的态度。保持善意的态度。联想与追溯 善于从一个体系要求联想到其他体系要求，而到善于从一个体系要求联想到其他体系要求，而到其他部门追溯证据。其他部门追溯证据。 但应避免过渡联想而顾此失彼但应避免过渡联想而顾此失彼。创造一个良好的氛围 平等；平等； 和气待人；和气待人； 认真记好笔记；认真记好笔记； 保持正常的节奏。保持正常的节奏。有一天动物园管理员们发现袋鼠从笼子里跑出来了，于是开会讨论，一致有一天动物园管理员们发现袋鼠从笼
96、子里跑出来了，于是开会讨论，一致认为是笼子的高度过低。所以它们决定将笼子的高度由原來的十公尺加高到认为是笼子的高度过低。所以它们决定将笼子的高度由原來的十公尺加高到二二十公尺。结果第二天他们发现袋鼠还是跑到外面来，所以他们又决定再将十公尺。结果第二天他们发现袋鼠还是跑到外面来，所以他们又决定再将高度高度加高到三十公尺。加高到三十公尺。沒想到隔天居然又看到袋鼠全跑到外面，于是管理员沒想到隔天居然又看到袋鼠全跑到外面，于是管理员们大们大为紧张，决定一不做二不休，将笼子的高度加高到一百公尺。为紧张，决定一不做二不休，将笼子的高度加高到一百公尺。一天长颈鹿和几只袋鼠们在闲聊，一天长颈鹿和几只袋鼠们在闲
97、聊，“你们看，这些人会不会再继续加高你你们看，这些人会不会再继续加高你们的笼子？们的笼子？”长颈鹿问。长颈鹿问。“很难说很难说”袋鼠说袋鼠说“如果他们再继续忘记关门的话如果他们再继续忘记关门的话！”【心得】【心得】事有本末、轻重、缓急，关门是本，加高笼子是末，舍本而事有本末、轻重、缓急，关门是本，加高笼子是末，舍本而逐末，逐末，当然就不得要领了。管理是什么？管理是抓事情的本末、轻重、缓急当然就不得要领了。管理是什么？管理是抓事情的本末、轻重、缓急故事：袋鼠与笼子故事：袋鼠与笼子故事故事2：扁鹊的医术：扁鹊的医术魏文王问名医扁鹊说魏文王问名医扁鹊说你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢？你
98、们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢？扁鹊答说扁鹊答说长兄最好，中兄次之，我最差。长兄最好，中兄次之，我最差。文王再问文王再问那么为什么你最出名呢？那么为什么你最出名呢？扁鹊答说扁鹊答说我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去，只有我们家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情初起之时。所以他的名气无法传出去，只有我们家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情初起之时。一一般人以为他只能治轻微的小病，所以他的名气只及于本乡里。而我扁鹊治病，是治病于病情般人以为他只能治轻微的小病，
99、所以他的名气只及于本乡里。而我扁鹊治病，是治病于病情严严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管来放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管来放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术医术高明，名气因此响遍全国。高明，名气因此响遍全国。文王说文王说你说得好极了。你说得好极了。【心得】【心得】事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制，可惜大多数的事事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制，可惜大多数的事业经营者均未能体会到这一点，等到错误的决策造成了重大的损失才寻求弥业经营者均未能体会到这一点，等到错误的决策造成了重大的损失才寻求弥补，有时是亡补，有时是亡羊补牢，为时已晚。羊补牢，为时已晚。亡羊补牢，未为晚也？感恩聆听！感恩聆听！
