《2024年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、有限企业的合伙人人数为（ ）。A.150B.250C.2100D.50200【答案】 B2、根据证券投资基金法的要求，信托（契约）型基金合同应包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D3、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（ ）担任执行事务合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】 C4、（2020年真题）关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（ ）。A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券B.上市企业公开发行和交易的普通股C.未上市企业股
2、权D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】 B5、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）。A.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金B.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度C.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】 A6、（2018年真题）中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项A.现场检查B.调查高管个人证券账户C
3、.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料D.刑事拘留【答案】 D7、私募股权投资基金英文缩写（ ）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】 C8、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（ ）。A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资【答案】 C9、在我国，（ ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 C10、企业在全国股转系统挂牌
4、的决策改制阶段，关键工作是股改。下列不属于股改的步骤的是（ ）。A.签署发起人协议B.召开股份公司创立大会C.召开第一届股东会第一次会议D.召开第一届董事会第一次会议【答案】 C11、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投
5、资方式【答案】 A12、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由（）和其他基金服务机构组成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金监管机构D.金融机构【答案】 B13、投资者购买契约型股权投资基金后，（ ）是合法的。A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群【答案】 A14、以下不属于合格投资者的是（ ）。A.社会保障基金B.依法设立但没有备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.企业年金【答案】 B15、投资后管理中，
6、对处于扩张阶段的企业，（ ）不能反应出企业的成长速度。A.销售增长率B.营业网点开设C.新扩展市场区域D.应收账款金额【答案】 D16、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（）成立。A.英国B.美国C.德国D.荷兰【答案】 B17、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.项目交易【答案】 D18、在我国，目前股权投资基金（ ）募集。A.以公开或非公开方式B.只能以公开方式C.只能以非公开方式D.只能以半公开方式【答案】 C19、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A.业务B.财务C.法律D.资源【答案】 A20、在境内首次公开发行上市的改制阶段，
7、企业为有限责任公司的，应依法改制为（ ）并取得营业执照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份两合公司D.合伙企业【答案】 A21、公司型基金的成立日期为（）。A.营业执照签发日期B.登记备案日期C.开立账户日期D.公司注册日期【答案】 A22、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A23、按照合伙企业法的规定，有限合伙企业有2个以上50个以下合伙人设立，由至少（ ）个普通合伙人和有限合伙人组成。A.5B.1C.2D.3【答案】 B24、（ ）关注的是业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。A.创业投资
8、B.成长投资C.并购投资D.成熟投资【答案】 C25、股权投资基金包括的种类有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、对于处于（）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。A.创业阶段B.成长阶段C.扩张阶段D.成熟阶段【答案】 D27、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C.基金募集机构履行特别警示义务后，普
9、通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;【答案】 B28、股权投资基金托管的（ ）原则将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管，为基金单独建账、独立核算。A.真实性B.安全注C.独立性D.保密性【答案】 C29、合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股东大会D.基金经理【答案】 B30、(2017年)下列属于股权投资基金提供的增值服务的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、关于国有
10、企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（ ）。A.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付【答案】 B32、有限合伙企业由（ ）执行合伙事务。A.普通合伙人B.有限合伙人C.职业经理人D.全体合伙人【答案】 A33、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的
11、优先股和（ ）。A.可赎回债券B.可转换债券C.普通企业债D.可回售债券【答案】 B34、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（ ）。A.合并运作、分别核算B.合并运作、合并核算C.独立运作、合并核算D.独立运作、分别核算【答案】 D35、股权投资基金管理人应具备至少2名（）。A.负责合规风控的高级管理人员B.高级管理人员C.负责内部控制的高级管理人员D.负责信息披露的高级管理人员【答案】 B36、新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（ ）的情况，应让中国律师事
12、务所出具相关的法律意见书。A.持股5以上的金融企业、上市公司及持股20以上的其他企业B.持股10以上的金融企业、上市公司及持股20以上的其他企业C.持股5以上的金融企业、上市公司及持股15以上的其他企业D.持股5以上的金融企业、上市公司及持股10以上的其他企业【答案】 A37、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（）。A.契约型基金具有独立法人地位B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类C.按照公司章程来经营D.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益【答案】 D38、投资后管理的作用（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、（2019年真题）关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（ ）A.、B.、C.、
