建设监理电子教案

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1、建设监理电子教案建设监理概论陆河电大第一章v绪论v1.1概述v1.2工程建设监理的基本概念v1.3监理工程师与监理单位一、我国工程建设监理的历史、现状及发展趋势 v1、改革开放前v 工程建设项目投资由国家拨付，施工任务由行政部门向施工企业直接下达。v特点：建设、设计、施工相互之间缺乏互相监督，对施工质量的保证主要依靠施工单位自我监督。1.1概述概述2 2、改革开放后、改革开放后v 从从19831983年起，我国开始实行了政年起，我国开始实行了政府对工程质量的监督制度，成立了府对工程质量的监督制度，成立了专业质量监督部门和各级质量检测专业质量监督部门和各级质量检测机构，代表政府对工程建设质量进机

2、构，代表政府对工程建设质量进行监督和检测。行监督和检测。3 3、工程监理制在我国发展的三个阶段、工程监理制在我国发展的三个阶段v1）试点阶段（19881993年）v 1988年建设部发文关于开展建设监理工作的通知和关于开展建设监理试点工作的若干意见v 1993年在天津召开了第五次全国建设监理工作会议。决定从当年起工程建设监理制度转入稳步发展阶段。3 3、工程监理制在我国发展的三个阶段、工程监理制在我国发展的三个阶段v2）工程监理稳步推行阶段（19931995年）v3）工程监理的全面推行阶段（1995年至今）v1995.12建设部、国家计委联合颁布了737号文件工程监理规定，1997.12建设法

3、将监理列入其中.1.21.2工程建设监理的基本概念工程建设监理的基本概念v1.1.监理的概念监理的概念v 根据建设部和国家计委以工程建设监根据建设部和国家计委以工程建设监理的规定，所谓工程建设监理，是指具有理的规定，所谓工程建设监理，是指具有相应资质的监理企业，接受建设单位的委相应资质的监理企业，接受建设单位的委托，依据建设行政法规和技术标准，综合托，依据建设行政法规和技术标准，综合运用法律、经济和技术手段控制工程建设运用法律、经济和技术手段控制工程建设的投资、工期和质量，代表建设单位对承的投资、工期和质量，代表建设单位对承建单位的建设行为进行专业化监督和管理建单位的建设行为进行专业化监督和管

4、理的服务活动。的服务活动。 2.与概念相关的名词解释与概念相关的名词解释v1）项项目目：是是指指在在规规定定的的时时间间内内使使用用限限量量的的资资金金，按按照照一一定定的的质质量量标标准准，完完成成各各项项设设计计功功能能的的一一次次性性事业。事业。v2）建设项目：又称建设工程项目，由建筑工程和）建设项目：又称建设工程项目，由建筑工程和设备工程组成。设备工程组成。v 建筑工程是指以基础建筑材料（水泥、钢材、木建筑工程是指以基础建筑材料（水泥、钢材、木材、砖石材料等）为主要原材料，设计和建造具有材、砖石材料等）为主要原材料，设计和建造具有特定功能的建筑物的一次性生产活动，如桥梁、水特定功能的建

5、筑物的一次性生产活动，如桥梁、水坝、公路、隧道、楼房、厂房等。坝、公路、隧道、楼房、厂房等。 2.与概念相关的名词解释与概念相关的名词解释v 设备工程是指对于制造并安装于建筑物设备工程是指对于制造并安装于建筑物上可形成生产能力的机器、仪器、装置、生上可形成生产能力的机器、仪器、装置、生产线等成套设备，单元设备的设计、制造、产线等成套设备，单元设备的设计、制造、储运和安装调试等过程，以及信息系统工程储运和安装调试等过程，以及信息系统工程的重要硬件及相配套的应用软件的形成过程。的重要硬件及相配套的应用软件的形成过程。v 建设工程项目还可分为基本建设项目、建设工程项目还可分为基本建设项目、技术改造项

6、目和设备更新项目。所含设备工技术改造项目和设备更新项目。所含设备工程，亦可分为原装设备工程、改装设备工程程，亦可分为原装设备工程、改装设备工程和更新设备工程。和更新设备工程。2.与概念相关的名词解释与概念相关的名词解释v3）建设单位：又称业主、甲方、项目法人，）建设单位：又称业主、甲方、项目法人，是工程项目的买方。业主可以是个人或组织，是工程项目的买方。业主可以是个人或组织，他们往往既是投资者，又是投资使用者、投资他们往往既是投资者，又是投资使用者、投资偿还者和投资受益者，集责、权、利于一身。偿还者和投资受益者，集责、权、利于一身。工程项目建设实行的是业主负责制，业主要对工程项目建设实行的是业

7、主负责制，业主要对工程项目的策划、资金筹措、建设实施、生产工程项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面全经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面全面负责。面负责。2.与概念相关的名词解释与概念相关的名词解释v4）承承建建单单位位：又又称称承承包包商商、承承包包人人、乙乙方方、承承包包单单位位，是是工工程程项项目目的的卖卖方方。他他们们负负责责按按照照与与业业主主签签订订的的工工程程承承包包合合同同完完成成工工程程项项目目建建设设，并并从从中中获获得得收收益益。国国外外的的承承包包商商多多指指工工程程项项目目的的施施工工方方，我我国国的的承承包包商商概概念念中中则

8、则包括设计单位在内。包括设计单位在内。3.工程建设监理的概念要点工程建设监理的概念要点v1)建建设设工工程程监监理理是是针针对对工工程程项项目目建建设设所所实实施施的监督管理活动的监督管理活动v2)建设工程监理的行为主体是监理企业建设工程监理的行为主体是监理企业 v3)建设工程监理实施的前提是业主的委托和授权 v4)建设工程监理是有明确依据的工程建设管理行为v5)建设工程监理是微观监督管理活动4.4.建设工程监理的依据建设工程监理的依据v1）法律、法规）法律、法规v 建设工程相关法律法规主要包括：中华人民共建设工程相关法律法规主要包括：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、和国建筑法

9、、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法等法律；建设工程质量中华人民共和国合同法等法律；建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例、中管理条例、建设工程勘察设计管理条例、中华人民共和国土地管理法实施条例等行政法规；华人民共和国土地管理法实施条例等行政法规；工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试和注册试行办法等部门规章以及许多地方法规。考试和注册试行办法等部门规章以及许多地方法规。4.4.建设工程监理的依据建设工程监理的依据v2）合同）合同v主要有委托监理合同和建设工程合同等。主要有委托监理合同和建设工程合同等。v3）建设文件）建设文件v

10、 包括批准的可行性研究报告、规划、计划、包括批准的可行性研究报告、规划、计划、设计文件、施工许可证以及工程建设方面的现设计文件、施工许可证以及工程建设方面的现行规范、标准、规程等。行规范、标准、规程等。5.建设工程监理的性质建设工程监理的性质 v 工程建设监理是对工程建设所实施的监督工程建设监理是对工程建设所实施的监督管理活动，是一种高智能有偿技术服务。它管理活动，是一种高智能有偿技术服务。它具有服务性、公正性、科学性和独立性等性具有服务性、公正性、科学性和独立性等性质。质。v 1)服务性服务性 2)公正性公正性 v 3)科学性 4)独立性 6.工程建设监理与政府工程建设监理与政府 质量监督的

11、区别质量监督的区别 v1)工作的性质不同工作的性质不同 v政府质量监督 :代表政府行使政府职能；是执法机构；工作具有强制性; 有工程质量等级认证权 v建设工程监理 :受项目法人委托，为项目法人服务；是服务性机构；工作具有强制性的一面，也有非强制性的一面; 只有参与等级评定的职责，而没有最终认证权 6.工程建设监理与政府工程建设监理与政府 质量监督的区别质量监督的区别v2)工作的范围不同v政府质量监督 :只限于施工阶段的工程质量监督 v建设工程监理 :因项目业主委托的范围大小而变化，可以是全过程、全方位的工程建设监理 6.工程建设监理与政府工程建设监理与政府 质量监督的区别质量监督的区别v3)工

12、作的依据不同 v政府质量监督 :现行的国家工程建设方面的方针、政策、法律、法规、规章、技术标准与规范、规程等v建设工程监理 :除与左边相同外，还要依据工程建设文件、监理委托合同、工程承包合同和其他工程建设相关合同 6.工程建设监理与政府工程建设监理与政府 质量监督的区别质量监督的区别v4)工作的深度和广度不同 v政府质量监督:施工阶段对工程质量进行阶段性的监督、检查、确认及最终对工程质量等级的确认 v建设工程监理 :采用目标规划，实施以主动控制为主，被动控制为辅的方法和措施的，对工程项目进行全方位、全过程的质量控制、进度控制、投资控制 6.工程建设监理与政府工程建设监理与政府 质量监督的区别质

13、量监督的区别v5)工作的目的不同v政府质量监督 :代表政府控制工程质量 v建设工程监理 :代表业主控制工程质量、建设工期和工程造价 7.建设工程监理的相关学科v 工程建设监理是一种高智能的技术服务活动，以从事工程监理工作的技术人员来说，不仅要求具备土木工程技术方面的知识，还要求具备一定的管理、经济、法律等方面的知识。与建设工程监理相关的学科有建筑技术、经济、管理、法律、外语等.7.建设工程监理的相关学科学科类别 主要课程 建筑工程技术 房屋建筑与构造、建筑结构、建材与材料检测、测量、建筑工程施工与组织 管理 监理概论、建设工程质量控制、投资控制、进度控制、工程项目管理 经济 工程经济、建筑工程

14、计量与计价、 法律 建设法规、建设工程招投标及合同管理、FIDIC合同条件 外语 英语等 8.建设工程监理的中心任务建设工程监理的中心任务 v 工程建设监理的主要任务为根据工程建设工程建设监理的主要任务为根据工程建设合同，控制工程建设的质量、进度和投资，协合同，控制工程建设的质量、进度和投资，协调有关各方的工作关系，简单地说，就是调有关各方的工作关系，简单地说，就是“三控三控制制”(质量控制、进度控制、投资控制质量控制、进度控制、投资控制)，“二管二管理理”(合同管理、信息管理合同管理、信息管理)，“一协调一协调”(组织协调组织协调)。其中。其中“三控制三控制”是工作重点，是中心任务，合是工作

15、重点，是中心任务，合同是工作依据。同是工作依据。 9.建设工程监理的原则建设工程监理的原则v（1）建设工程监理单位应按照公正、独立、）建设工程监理单位应按照公正、独立、自由的原则，开展监理活动，自觉维护建设自由的原则，开展监理活动，自觉维护建设单位和承包单位的合法权益，维护社会公众单位和承包单位的合法权益，维护社会公众利益和国家益。利益和国家益。v（2）建设工程监理单位应当根据权责一致的）建设工程监理单位应当根据权责一致的原则，开展监理工作。权责一致的原则应体原则，开展监理工作。权责一致的原则应体现在监理合同和其它工程建设合同中现在监理合同和其它工程建设合同中,体现在体现在监理单位与项目监理组

16、织之中，亦应体现在监理单位与项目监理组织之中，亦应体现在项目监理组织的内部。项目监理组织的内部。9.建设工程监理的原则建设工程监理的原则v（3）建设工程监理单位在监理活动中应当遵循总监）建设工程监理单位在监理活动中应当遵循总监理工程师负责制原则，总监理工程师在工程项目监理工程师负责制原则，总监理工程师在工程项目监理组织中应是监理责任主体、监理权力主体和利益理组织中应是监理责任主体、监理权力主体和利益主体。主体。v（4）建设工程监理单位在监理中应当坚持严格监理、）建设工程监理单位在监理中应当坚持严格监理、竭诚服务的原则。一方面，严格按照有关法律、法竭诚服务的原则。一方面，严格按照有关法律、法规、

17、规范、标准实施监理，严格根据国家批准的工规、规范、标准实施监理，严格根据国家批准的工程建设文件进行监理，严格按照监理合同和其它建程建设文件进行监理，严格按照监理合同和其它建设工程合同开展监理；另一方面，要运用合理的技设工程合同开展监理；另一方面，要运用合理的技能，谨慎而努力地工作，为建设单位提供满意的服能，谨慎而努力地工作，为建设单位提供满意的服务。同时应当与被监理单位密切配合，友好合作，务。同时应当与被监理单位密切配合，友好合作，共同携手实现工程项目总目标共同携手实现工程项目总目标。 9.建设工程监理的原则建设工程监理的原则v（5）建设工程监理单位在实施监理的过程中应坚）建设工程监理单位在实

18、施监理的过程中应坚持综合效益的原则。监理人员在工作中应不损害持综合效益的原则。监理人员在工作中应不损害国家、社会的整体利益而谋求建设单位的经济利国家、社会的整体利益而谋求建设单位的经济利益。监理人员要严格遵守国家的有关法律、法规、益。监理人员要严格遵守国家的有关法律、法规、既要对建设单位负责，更要对国家和社会负责。既要对建设单位负责，更要对国家和社会负责。只有在符合宏观经济、社会效益环境效益的条件只有在符合宏观经济、社会效益环境效益的条件下，建设单位投资项目的微观经济效益才能得以下，建设单位投资项目的微观经济效益才能得以实现。实现。v（6）建设工程监理单位应本着预防为主，实事求）建设工程监理单

19、位应本着预防为主，实事求是的原则开展监理活动。是的原则开展监理活动。10.建设工程强制监理的范围建设工程强制监理的范围 v 为了加强建筑工程管理，提高工程建设为了加强建筑工程管理，提高工程建设平，加大推行建筑工程监理制度的力度，平，加大推行建筑工程监理制度的力度，建筑法和建设工程质量管理条例建筑法和建设工程质量管理条例对实行监理的工程范围做了强制性的规定，对实行监理的工程范围做了强制性的规定，建设部颁布的建设工程监理范围和规模建设部颁布的建设工程监理范围和规模标准规定中明确规定了必须实行监理的标准规定中明确规定了必须实行监理的建设工程。建设工程。 10.建设工程强制监理的范围建设工程强制监理的

20、范围v(1)国家重点建设工程国家重点建设工程v 指依据国家重点建设项目管理办法新确定的指依据国家重点建设项目管理办法新确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。v(2)大中型公用事业工程大中型公用事业工程v 通常指项目总投资在通常指项目总投资在3000万元以上的供水、供电、万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目，科技、教育、文化等供气、供热等市政工程项目，科技、教育、文化等项目，体育、旅游、商业等项目，卫生、社会福利项目，体育、旅游、商业等项目，卫生、社会福利等项目，其他公用事业项目等。等项目，其他公用事业项目等。v(3)成片开发建设的住

21、宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程v建筑面积在建筑面积在5万万m2以上的住宅建设工程必须实行监以上的住宅建设工程必须实行监理，理，5万万m2以下的住宅建设工程由省、自治区、直以下的住宅建设工程由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。辖市人民政府建设行政主管部门规定。10.建设工程强制监理的范围建设工程强制监理的范围v(4)利用外国政府或国际性的贷款、援助利用外国政府或国际性的贷款、援助资金的工程资金的工程,包括使用世界银行、亚洲开包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目，使发银行等国际组织贷款资金的项目，使用国外政府及其机构贷款资金的项目，用国外政府及其机构贷款资金的

22、项目，使用国际组织或者国外政府援助资金的使用国际组织或者国外政府援助资金的项目等。项目等。10.建设工程强制监理的范围建设工程强制监理的范围v(5)国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程v 通常指项目总投资在通常指项目总投资在3000万元以上关系社会万元以上关系社会公共利益、公众安全的煤炭、石油、化工、天然气、公共利益、公众安全的煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目，铁路、公路、管道、水运、电力、新能源等项目，铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目，邮政、电信、枢民航以及其他交通运输业等项目，邮政、电信、枢纽、通信、信息网络等项目，防洪；灌溉、排涝、

23、纽、通信、信息网络等项目，防洪；灌溉、排涝、发电、引发电、引 (供供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目，道路、桥梁、地铁和轻轨交通、持等水利建设项目，道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础建设项目，生态环境保护项目，其他场等城市基础建设项目，生态环境保护项目，其他基础设施项目和学校、影剧院、体育场馆项目等。基础设施项目和学校、影剧院、体育场馆项目等。（1 1）设计的重要性）设计的重要性v 设计是拟建工程的实施在技术设计是拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的

24、全面而详细的上和经济上所进行的全面而详细的安排，是基本建设计划的具体化，安排，是基本建设计划的具体化，是整个工程的决定环节，是组织施是整个工程的决定环节，是组织施工的依据，它直接关系着工程质量工的依据，它直接关系着工程质量和将来的使用效果。和将来的使用效果。（2 2）初步设计）初步设计v 初步设计是根据批准的可行初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的各项基

25、本技术参数，编制项目的总概算。总概算。（2 2）初步设计）初步设计v（1 1）初步设计应由具有项目相应资格）初步设计应由具有项目相应资格的设计人承担；的设计人承担；v（2 2）设计人必须保证设计质量，承担）设计人必须保证设计质量，承担初步设计的合同责任；初步设计的合同责任；v（3 3）初步设计经批准后，主要内容不）初步设计经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件资料。施的技术文件资料。（3 3）技术设计）技术设计v 技术设计是针对初步设计中的重大技术设计是针对初步设计中的重大技术问题而进一步开展的设计工作，它技术问题而进一步开展的设计

26、工作，它在进行科学研究、设备试制后取得可靠在进行科学研究、设备试制后取得可靠数据和资料的基础上，具体地确定初步数据和资料的基础上，具体地确定初步设计中所采用的工艺、土建方面的主要设计中所采用的工艺、土建方面的主要技术问题，并编制修正概算。技术问题，并编制修正概算。（4 4）施工图设计）施工图设计v 施工图设计是按初步设计或技施工图设计是按初步设计或技术设计的设计原则、结构方案和控术设计的设计原则、结构方案和控制尺寸，根据建筑安装工作的需要，制尺寸，根据建筑安装工作的需要，分期分批地编制施工详图的设计，分期分批地编制施工详图的设计，并编制施工图预算。并编制施工图预算。4 4、施工准备、施工准备v

27、（1 1）施工准备工作的主要内容）施工准备工作的主要内容v（2 2）施工准备必须满足的条件）施工准备必须满足的条件（1 1）施工准备工作的主要内容）施工准备工作的主要内容v1 1）施工现场的征地、拆迁；）施工现场的征地、拆迁；v2 2）完成施工用水、电、通信、路、和场地平整等工）完成施工用水、电、通信、路、和场地平整等工程；程；v3 3）必须的生产、生活临时建筑工程；）必须的生产、生活临时建筑工程；v4 4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；v5 5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监

28、理单位和施工承包队伍。建设监理单位和施工承包队伍。（2 2）施工准备必须满足的条件）施工准备必须满足的条件v1 1）初步设计已经批准）初步设计已经批准v2 2）项目法人已经建立）项目法人已经建立v3 3）项目已列入国家或地方水利建设投）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，投资方案已经确定资计划，投资方案已经确定v4 4）有关土地使用权已经批准）有关土地使用权已经批准v5 5）已办理报建手续）已办理报建手续5 5、建设实施、建设实施v（1 1）建设实施的概念）建设实施的概念v（2 2）开工时间）开工时间v（3 3）主体工程开工具备的条件）主体工程开工具备的条件v（4 4）项目建设组织实施）项目

29、建设组织实施（1 1）建设实施的概念）建设实施的概念v 建设实施阶段是指主体工程建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。证项目建设目标的实现。（2 2）开工时间）开工时间v 开工时间是指建设项目设计开工时间是指建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工文件中规定的任何一项永久性工程中第一次正式破土动工的时间。程中第一次正式破土动工的时间。（3 3）主体工程开工具备的条件）主体工程开工具备的条件v1 1）前期工程各阶段文件已按规定批准，）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计

30、可以满足初期主体工程施施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；工需要；v2 2）建设项目已列入国家或地方水利建）建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实；设投资年度计划，年度建设资金已落实；（3 3）主体工程开工具备的）主体工程开工具备的条件条件v3 3）主体工程招标已经决标，工程承）主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签约，并得到主管部门包合同已经签约，并得到主管部门同意；同意；v4 4）现场施工准备和征地移民等建设）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需外部条件能够满足主体工程开工需要；要；（4 4）项目建设组织实施）项目建设组织实施v 项目

31、法人要充分发挥建设管理的主项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，创造良好的建设条件。项目法导作用，创造良好的建设条件。项目法人要充分授权监理单位，进行项目的建人要充分授权监理单位，进行项目的建设工期、质量、投资的控制和现场施工设工期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调。按照的组织协调。按照“法人负责、监理控法人负责、监理控制、施工保证、政府监督制、施工保证、政府监督”的要求，建的要求，建立健全质量管理体系。立健全质量管理体系。6 6、生产准备、生产准备v（1 1）生产组织准备）生产组织准备v（2 2）招收和培训人员）招收和培训人员v（3 3）生产技术准备）生产技术准备v（4 4）生产物资准备

32、）生产物资准备v（5 5）正常的生活福利设备准备）正常的生活福利设备准备(1)(1)生产组织准备生产组织准备v组建生产运行管理组织机构，明确组建生产运行管理组织机构，明确各部门人员编制，分工与协作，岗各部门人员编制，分工与协作，岗位职责和权力。位职责和权力。v指定工作程序，人员岗位守则，规指定工作程序，人员岗位守则，规章制度和有关奖惩制度等。章制度和有关奖惩制度等。（2 2）招收和培训人员）招收和培训人员v招收和配备相应专业人员，以满足招收和配备相应专业人员，以满足生产需要。生产需要。v对招收的人员进行上岗前的培训，对招收的人员进行上岗前的培训，并严格岗前的考核工作。并严格岗前的考核工作。（3

33、 3）生产技术准备）生产技术准备v各工程设备装置的设计资料汇编；各工程设备装置的设计资料汇编；v有关国外技术资料的翻译和编辑；有关国外技术资料的翻译和编辑；v各种运行方案编制；各种运行方案编制；v各岗位操作方法的编制；各岗位操作方法的编制；v新技术的学习和应用准备。新技术的学习和应用准备。（4 4）生产物资准备）生产物资准备v落实生产用的原材料、协作产品、落实生产用的原材料、协作产品、燃料、水、电、气、和其他协作产燃料、水、电、气、和其他协作产品；品；v组织工器具、备用品、备用件等的组织工器具、备用品、备用件等的制造和订货。制造和订货。（5 5）正常的生活福利设施准备）正常的生活福利设施准备v

34、准备正常的生活福利设施，如住房、交准备正常的生活福利设施，如住房、交通、水、暖、电、气等；通、水、暖、电、气等；v生活用品的供应；生活用品的供应；v职工子女教育设施；职工子女教育设施；v医疗保健设施医疗保健设施v休闲娱乐场所等。休闲娱乐场所等。7 7、竣工验收、竣工验收v 竣工验收是工程建设过程的最竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设准入生产或使用的标也是基本建设准入生产或使用的标志。工程在投入使用前必须通过竣志。工程在投入使用前必须通过竣工验收。工验收。 竣工验收应具

35、备的条件竣工验收应具备的条件v工程已按批准设计规定的内容全部完成；工程已按批准设计规定的内容全部完成；v各单位工程能正常运行；各单位工程能正常运行；v历次验收所发现的问题已基本处理完毕；历次验收所发现的问题已基本处理完毕；v归档资料符合工程档案资料管理的有关归档资料符合工程档案资料管理的有关规定规定；竣工验收应具备的条件竣工验收应具备的条件v工程建设征地补偿及移民安置等问题已工程建设征地补偿及移民安置等问题已基本处理完毕，工程主要建筑物安全保基本处理完毕，工程主要建筑物安全保护范围内的迁建和工程管理土地征用已护范围内的迁建和工程管理土地征用已完成；完成；v工程投资已经全部到位；工程投资已经全部

36、到位；v竣工决算已经完成并通过竣工审计。竣工决算已经完成并通过竣工审计。8 8、后评价、后评价v（1 1）后评价的主要内容）后评价的主要内容v（2 2）后评价的实施）后评价的实施（1 1）后评价的主要内容）后评价的主要内容v1 1）影响评价）影响评价v2 2）经济效益评价）经济效益评价v3 3）过程评价）过程评价v4 4）持续运营评价）持续运营评价（2 2）后评价的实施）后评价的实施v1 1）建设项目竣工投产后，一般经过）建设项目竣工投产后，一般经过1 12 2年生年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价；产运营后，要进行一次系统的项目后评价；v2 2）项目法人的自我评价、项目行业的评价、）项

37、目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门的评价计划部门的评价( (后评价三个层次后评价三个层次) )v3 3）建设项目后评价工作必须遵循客观、公正、）建设项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评价公正。科学的原则，做到分析合理、评价公正。三、世界银行贷款项目周期三、世界银行贷款项目周期v1 1、项目的选定、项目的选定v2 2、项目的准备、项目的准备v3 3、项目的评估、项目的评估v4 4、项目的谈判、项目的谈判v5 5、项目的实施、项目的实施v6 6、项目的后评价、项目的后评价第三节第三节 建设项目管理建设项目管理v一、建设项目管理的概念一、建设项目管理的概念v二、项目

38、管理的特征二、项目管理的特征v三、项目管理的基本职能三、项目管理的基本职能一、建设项目管理的概念一、建设项目管理的概念v 建设项目管理是指建设项目生建设项目管理是指建设项目生命周期内所进行的命周期内所进行的计划、组织、协计划、组织、协调、控制（四大职能）调、控制（四大职能）等管理活动，等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。地实现项目建设的预定目标。二、项目管理的特征二、项目管理的特征v1 1、目标明确、目标明确v2 2、系统管理、系统管理v3 3、项目经理负责制、项目经理负责制v4 4、权责一致原则、权责一致原则三、项目管理的基本职能

39、三、项目管理的基本职能v1 1、计划职能、计划职能v2 2、组织职能、组织职能v3 3、协调职能、协调职能v4 4、控制职能、控制职能第四节第四节 建设项目管理体制建设项目管理体制v一、改革开放前我国建设项目管理一、改革开放前我国建设项目管理v体制体制v二、当前我国建设管理体制的基本二、当前我国建设管理体制的基本v格局格局v三、建设项目参与者及其职责三、建设项目参与者及其职责一、改革开放前我国建设项目管一、改革开放前我国建设项目管理体制理体制v1 1、采取工程建设指挥部的组织模式管理工程、采取工程建设指挥部的组织模式管理工程建设，不符合政企分开的原则。建设，不符合政企分开的原则。v2 2、工程

40、指挥部的模式不符合项目管理原则。、工程指挥部的模式不符合项目管理原则。v3 3、工程指挥部是临时机构。、工程指挥部是临时机构。v4 4、工程指挥部的管理不符合项目管理的权责、工程指挥部的管理不符合项目管理的权责一致的原则。一致的原则。二、当前我国建设管理体制的基二、当前我国建设管理体制的基本格局本格局v 通过推行项目法人责任制、招标投通过推行项目法人责任制、招标投标制、建设监理制，形成了以国家标制、建设监理制，形成了以国家宏观监督调控为指导，以项目法人宏观监督调控为指导，以项目法人责任制为核心，招标投标制和建设责任制为核心，招标投标制和建设监理制为服务体系的建设项目管理监理制为服务体系的建设项

41、目管理体制基本格局。体制基本格局。1 1、项目法人责任制（、项目法人责任制（19961996）v 实行项目法人责任制的目的，是实行项目法人责任制的目的，是要使各类投资主体形成要使各类投资主体形成自我发展、自主自我发展、自主决策、自担风险和讲求效益决策、自担风险和讲求效益的建设和运的建设和运营机制，使各类投资主体成为从项目建营机制，使各类投资主体成为从项目建设到生产经销均独立享有民事权利和独设到生产经销均独立享有民事权利和独立承担民事义务的法人。立承担民事义务的法人。(1)(1)项目法人的形式和责任项目法人的形式和责任v 项目法人可按公司法的规定设项目法人可按公司法的规定设立立有限责任公司和股份

42、有限公司有限责任公司和股份有限公司，对项对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。行全过程负责。（2 2）项目法人组建程序）项目法人组建程序v1 1）项目建议书批准后，组建项目法人）项目建议书批准后，组建项目法人筹备组，负责项目法人的筹备工作；筹备组，负责项目法人的筹备工作；v2 2）在审报可行性研究报告时，同时提）在审报可行性研究报告时，同时提出项目法人的组建方案；出项目法人的组建方案；v3 3）可行性研究报告批准后，正式成立）可行性研究报告批准后，正式成立项目法人。项目法人。（3

43、 3）董事会的组建）董事会的组建v1 1）国有独资项目设立董事会，由投资）国有独资项目设立董事会，由投资方负责组建；方负责组建；v2 2）国有控股或参股的有限责任公司、）国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监股份有限公司设立股东会、董事会和监事会，董事会、监事会由各投资方按照事会，董事会、监事会由各投资方按照公司法有关规定组建。公司法有关规定组建。（4 4）建设项目董事会的职权）建设项目董事会的职权v1 1）负责筹措建设资金）负责筹措建设资金v2 2）审核上报年度投资计划并落实年度资金）审核上报年度投资计划并落实年度资金v3 3）审核上报年度投资计划并落实）审核上报年

44、度投资计划并落实v4 4）提出项目开工报告）提出项目开工报告v5 5）研究解决建设中出现的重大问题）研究解决建设中出现的重大问题v6 6）负责提出项目竣工验收申请报告）负责提出项目竣工验收申请报告v7 7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务偿还债务v8 8）聘任或解聘项目总经理）聘任或解聘项目总经理（5 5）公益性水利工程项目法人的）公益性水利工程项目法人的组建组建v1 1）中央项目由水利部负责组建项目法人，）中央项目由水利部负责组建项目法人，v并任命法人代表；并任命法人代表；v2 2）地方项目由项目所在地的县级以上地方人）地方项目由

45、项目所在地的县级以上地方人民政府组建项目法人，任命法人代表；其中民政府组建项目法人，任命法人代表；其中总投资在总投资在2 2亿元以上的大型水利工程项目，由亿元以上的大型水利工程项目，由项目所在的省级人民政府负责或委托组建项项目所在的省级人民政府负责或委托组建项目法人，任命法人代表。目法人，任命法人代表。（6 6）项目法人的主要职责）项目法人的主要职责v1 1）负责组建项目法人在现场的建设管理机构；）负责组建项目法人在现场的建设管理机构；v2 2）负责落实工程建设资金；）负责落实工程建设资金；v3 3）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；检查

46、和监督；v4 4）负责协调项目的外部关系并负责与参与项）负责协调项目的外部关系并负责与参与项目建设的有关各方签订合同。目建设的有关各方签订合同。2 2、招标投标制（、招标投标制（2000年月日）v 招标投标是市场经济体制下买卖双招标投标是市场经济体制下买卖双方的一种主要的竞争性交易方式，推行方的一种主要的竞争性交易方式，推行招标投标制，是为了适应社会主义市场招标投标制，是为了适应社会主义市场经济的需要，在建设领域推行竞争体制，经济的需要，在建设领域推行竞争体制，形成公开、公正、公平的市场交易方式，形成公开、公正、公平的市场交易方式，提高技术和管理水平，以保证建设项目提高技术和管理水平，以保证建

47、设项目质量和工期目标，提高投资效益。质量和工期目标，提高投资效益。3 3、建设监理制、建设监理制（1988试行，1996全面推广）v 建设监理制是我国建设项目组织管建设监理制是我国建设项目组织管理的新模式，它是以专门从事工程建设理的新模式，它是以专门从事工程建设管理服务的建设监理单位，受项目法人管理服务的建设监理单位，受项目法人的委托，对工程建设实施的管理。实行的委托，对工程建设实施的管理。实行建设监理，培养专业化的、高水平的建建设监理，培养专业化的、高水平的建设项目管理队伍，以提高工程建设管理设项目管理队伍，以提高工程建设管理水平。水平。三、建设项目参与者及其职责三、建设项目参与者及其职责v

48、1 1、政府部门、政府部门v2 2、项目法人、项目法人v3 3、勘察设计人、勘察设计人v4 4、承包人、承包人v5 5、材料设备供应单位、材料设备供应单位v6 6、金融机构、金融机构v7 7、中介服务机构、中介服务机构补充建设监理制补充建设监理制共三节共三节第一节第一节 建设监理的概念建设监理的概念v一、监理的概念一、监理的概念v二、建设监理的概念二、建设监理的概念v三、建设监理的历史演进三、建设监理的历史演进v四、国际咨询工程师联合会四、国际咨询工程师联合会一、监理的概念一、监理的概念v “监理监理”的含义可以表述为：由的含义可以表述为：由一个执行机构或执行者，依据一定一个执行机构或执行者，

49、依据一定的准则，对某一行为的有关主体进的准则，对某一行为的有关主体进行督查、监控和评价，采取组织、行督查、监控和评价，采取组织、指挥、协调和疏导等措施，协助有指挥、协调和疏导等措施，协助有关人员更准确、更完美、更合理的关人员更准确、更完美、更合理的达到预期目标。达到预期目标。二、建设监理的概念二、建设监理的概念v 水利工程建设监理是指监理单位水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规和批准的项目建设文件、设的法律、法规和批准的项目建设文件、建设工程合同以及工程建设监理合同，建设工程合同以及工程建设监理合同，对工程建设实行的管理

50、。（）对工程建设实行的管理。（）v建设工程监理：指具有相应资质的工程建设工程监理：指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。（）务活动。（）建设监理的工程对象建设监理的工程对象v 主要是指防洪、除涝、灌溉、主要是指防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦、水资源保护等发电、供水、围垦、水资源保护等工程。工程。v（建设工程监理范围：工程范围和（建设工程监理范围：工程范围和阶段范围。）阶段范围。）建设监理的行为主体建

51、设监理的行为主体v 工程建设监理的行为法人主体是工程建设监理的行为法人主体是具有监理资质证书监理单位。具有监理资质证书监理单位。建设监理的委托和授权建设监理的委托和授权v1 1、监理单位承担监理业务应由发包人委托和、监理单位承担监理业务应由发包人委托和授权。授权。v2 2、发包人与监理单位之间是委托与被委托，、发包人与监理单位之间是委托与被委托，授权与被授权的合同关系；授权与被授权的合同关系；v3 3、发包人与承包人是发包与承包的合同关系；、发包人与承包人是发包与承包的合同关系；v4 4、监理人与承包人是监理与被监理的关系。、监理人与承包人是监理与被监理的关系。建设监理的被监理的行为主体建设监

52、理的被监理的行为主体v建设监理的被监理的行为主体是与建设监理的被监理的行为主体是与发包人签订建设工程合同的勘察、发包人签订建设工程合同的勘察、设计、施工、材料设备供应等单位。设计、施工、材料设备供应等单位。监理单位的工作性质监理单位的工作性质v技术服务技术服务v技术咨询技术咨询v独立公正的中介服务性质独立公正的中介服务性质建设监理与政府质量监督的建设监理与政府质量监督的主要区别主要区别v性质不同性质不同v范围和深度不同范围和深度不同v工作依据不同工作依据不同v工作手段不同工作手段不同三、建设监理的历史演进三、建设监理的历史演进v 工程项目监理起源与工程项目监理起源与1616世纪前的欧世纪前的欧

53、洲，进入洲，进入2020世纪世纪7070年代，世界上发达国年代，世界上发达国家和地区的建设监理，正逐步向法制化、家和地区的建设监理，正逐步向法制化、制度化的方向发展，制度化的方向发展，2020世纪世纪8080年代以来年代以来建设监理制度在国际上得到了较大的发建设监理制度在国际上得到了较大的发展，我国展，我国8080年代开始实行建设监理制。年代开始实行建设监理制。四、国际咨询工程师联合会四、国际咨询工程师联合会vFIDICFIDIC是国际咨询工程师联合会的法语是国际咨询工程师联合会的法语简称简称第二节第二节 我国实行建设监理制的我国实行建设监理制的必要性必要性v一、是我对我国一、是我对我国404

54、0年建设事业的反思和经验总结的年建设事业的反思和经验总结的结果结果v二、是提高水利工程建设项目管理水平的需要二、是提高水利工程建设项目管理水平的需要v三、是深化改革、规范建设市场、发展社会主义市三、是深化改革、规范建设市场、发展社会主义市场经济的需要场经济的需要v四、是扩大对外开放和国际接轨的需要四、是扩大对外开放和国际接轨的需要v五、有利于我国建设领域中介服务业发展五、有利于我国建设领域中介服务业发展v建设工程监理的作用建设工程监理的作用：v、有利于提高建设工程投资决策、有利于提高建设工程投资决策水平。水平。v、有利于规范工程建设参与各方、有利于规范工程建设参与各方的建设行为。的建设行为。v

55、、有利于促使承建单位保证建设、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。工程质量和使用安全。(2)第三节第三节 我国的建设监理制我国的建设监理制v1 1、建立我国建设监理制的原则、建立我国建设监理制的原则v2 2、建设监理制的体系构成、建设监理制的体系构成v3 3、建设监理的主要任务、建设监理的主要任务v4 4、建设监理的主要依据、建设监理的主要依据v5 5、监理人实施监理的主要措施、监理人实施监理的主要措施1 1、建立我国建设监理制的原则、建立我国建设监理制的原则v（1 1）参照国际惯例与国际惯例接轨）参照国际惯例与国际惯例接轨的原则的原则v（2 2）结合我国国情的原则）结合我国国情的原

56、则v（3 3）适应市场经济发展的需要）适应市场经济发展的需要2 2、建设监理制的体系构成、建设监理制的体系构成v 建设监理制作为一个科学的管理体建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括组织体系、基本模制，其主要构成包括组织体系、基本模式和法律法规体系。式和法律法规体系。3 3、建设监理的主要任务、建设监理的主要任务v（1 1）投资控制）投资控制v（2 2）进度控制）进度控制v（3 3）质量控制）质量控制v（4 4）合同管理）合同管理v（5 5）信息管理）信息管理v（6 6）组织协调）组织协调4 4、建设监理的主要依据、建设监理的主要依据v（1 1）国家和部门制定颁发的法律、法）国家和部

57、门制定颁发的法律、法规和有关政策规和有关政策v（2 2）技术规范、规程和标准）技术规范、规程和标准v（3 3）政府建设主管部门批准的建设文）政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件件、设计文件v（4 4）依法签订的合同）依法签订的合同5 5、监理人实施监理的主要、监理人实施监理的主要措施措施v为取得目标控制的理想成果，应当为取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施，实施控制。从多方面采取措施，实施控制。v（1 1）组织措施）组织措施v（2 2）技术措施）技术措施v（3 3）经济措施）经济措施v（4 4）合同措施）合同措施ch3 建设工程目标控制建设工程目标控制v3.1 3.1 目标控制概述

58、目标控制概述v3.2 3.2 建设工程目标系统建设工程目标系统v3.3 3.3 建设工程目标控制的含义建设工程目标控制的含义v3.4 3.4 目标控制的任务和措施（前有）目标控制的任务和措施（前有）3.1 3.1 目标控制概述目标控制概述v控制指管理人员按计划标准来衡量所去控制指管理人员按计划标准来衡量所去得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。划得以实现的管理活动。v控制流程（图控制流程（图3-1）v基本环节：投入转换反馈对比纠正基本环节：投入转换反馈对比纠正vv控制类型：控制类型：v、事前、事中、事后控制（时间分）、事前、事中、事后

59、控制（时间分）v、前馈控制、反馈控制（信息来源分）、前馈控制、反馈控制（信息来源分）v、开环控制、闭环控制（是否形成闭、开环控制、闭环控制（是否形成闭和回路）和回路）v、主动控制、被动控制（从出发点）、主动控制、被动控制（从出发点）v主动、被动控制的概念主动、被动控制的概念v主动、被动控制的关系：主动、被动控制的关系：v目标控制的前提工作：目标控制的前提工作：v、目标规划和计划（多目标）、目标规划和计划（多目标）合理确定和分解目标合理确定和分解目标制定可行、优化的计划制定可行、优化的计划v、部门控制的组织、部门控制的组织第三章第三章v建建设监设监理理单单位位第一节第一节 监理单位的概念和特征监

60、理单位的概念和特征v一、监理单位的概念一、监理单位的概念v二、监理单位的主要特征二、监理单位的主要特征一、监理单位的概念一、监理单位的概念v 水利工程建设监理单位是指取水利工程建设监理单位是指取得水利工程建设监理资格等级证书、得水利工程建设监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理业具有法人资格从事工程建设监理业务的单位。务的单位。二、监理单位的主要特征二、监理单位的主要特征v1 1、合法性、合法性v2 2、服务性、服务性v3 3、公正性、公正性v4 4、独立性、独立性v5 5、科学性、科学性第二节第二节 监理单位的类别和资质监理单位的类别和资质等级标准等级标准v一、监理单位的分类一、监理

61、单位的分类v二、监理单位的资格等级标二、监理单位的资格等级标准准一、监理单位的分类一、监理单位的分类v1 1、按经济性质分类、按经济性质分类v（1 1）全民所有制）全民所有制v（2 2）集体所有制）集体所有制v2 2、按组建方式分类、按组建方式分类v（1 1）有限责任公司）有限责任公司v（2 2）股份有限公司）股份有限公司二、监理单位的资格等级标准二、监理单位的资格等级标准v工程监理企业资质是企业技术能力、管工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务水平、经营规模、社会信理水平、业务水平、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度

62、，是实行市场准入进行资质管理的制度，是实行市场准入控制的有效手段。控制的有效手段。 v水利工程监理单位资格等级分为甲级、水利工程监理单位资格等级分为甲级、乙级、丙级。（具体见乙级、丙级。（具体见p44）第三节第三节 监理单位的设立和管理监理单位的设立和管理v一、监理单位的设立一、监理单位的设立v二、监理单位的管理二、监理单位的管理v三、处罚三、处罚v四、工程监理企业经营管理准则四、工程监理企业经营管理准则一、监理单位的设立一、监理单位的设立v1 1、进行企业法人预登记，取得营业核准书、进行企业法人预登记，取得营业核准书v2 2、填写水利工程建设监理单位资格申请书、填写水利工程建设监理单位资格申

63、请书v3 3、报所在省水利厅初审、报所在省水利厅初审v4 4、各省水利厅初审后报水利部审批、各省水利厅初审后报水利部审批v5 5、水利部审批后颁发监理单位资格证书、水利部审批后颁发监理单位资格证书v二、二、监理单位的管理监理单位的管理v工程监理企业资质管理内容：工程监理企业资质管理内容：资质审批制度资质审批制度资质年检制度（结论：合格、基本合格、不资质年检制度（结论：合格、基本合格、不合格）合格）违规处理违规处理二、监理单位的管理二、监理单位的管理v1 1、水利工程建设监理单位资格等级每、水利工程建设监理单位资格等级每年年检一次，每四年复查一次；年年检一次，每四年复查一次；v2 2、监理单位名

64、称或法人代表技术负责、监理单位名称或法人代表技术负责人以及其他事项变更，须到水利部办理人以及其他事项变更，须到水利部办理变更手续变更手续v3 3、监理单位分立或合并，应向水利部、监理单位分立或合并，应向水利部交回资格等级证书和业务手册；交回资格等级证书和业务手册；二、监理单位的管理二、监理单位的管理v4 4、监理单位改组为股份制，原取得资格证书、监理单位改组为股份制，原取得资格证书单位的注册资金占单位的注册资金占5050以上，原注册监理人以上，原注册监理人员不变时，按变更处理；员不变时，按变更处理；v5 5、甲级单位可以承担各类水利工程建设监理、甲级单位可以承担各类水利工程建设监理业务。乙级单

65、位可以承担大（业务。乙级单位可以承担大（2 2）型及其以下）型及其以下各类水利工程建设监理业务。丙级单位可以各类水利工程建设监理业务。丙级单位可以承担中小型水利工程建设监理业务。承担中小型水利工程建设监理业务。三、对监理单位的行政处罚三、对监理单位的行政处罚v1 1、警告、警告v2 2、降级、降级v3 3、中止合同、中止合同v4 4、没收违法所得、没收违法所得v5 5、收缴其资格等级证书、收缴其资格等级证书违规现象v欺骗v越权、越范围v未取得资质证书v转让监理业务v挂靠监理业务v串通作假v将不合格材料、构配件、设备按合格签字v与承包商有隶属或利益关系四、工程监理企业经营管理准则v守法：依法经营

66、。v诚信：建立健全企业的信用管理制度。v公正：维护业主利益，不损害承包商的合法利益，根据合同公平、合理地处理业主与各承包商之间的争议。v科学：科学的方案、科学的手段、科学的方法。第四节、监理企业的组织形式第四节、监理企业的组织形式v一般有一般有：v公司制监理企业公司制监理企业v合伙监理企业合伙监理企业v个人独资监理企业个人独资监理企业v中外合资与中外合作经营监理企业中外合资与中外合作经营监理企业v组织论的基本内容的基本内容(1)(1)组织论主要研究系统的组织结构模式组织论主要研究系统的组织结构模式和组织分工，以及工作流程组织，它是和组织分工，以及工作流程组织，它是与项目管理学相关的一门非常重要

67、的基与项目管理学相关的一门非常重要的基础理论学科。础理论学科。v(2)(2)常常用用的的组组织织结结构构模模式式包包括括职职能能组组织织结结构构( (图图) )、线线性性组组织织结结构构( (图图) )和和矩矩阵阵组组织织结结构构( (图图3)3)等等。职职能能组组织织结结构构是是一一种种传传统统的的组组织织结结构构模模式式。在在职职能能组组织织结结构构中中，每每一一个个工工作作部部门门可可能能有有多多个个矛矛盾盾的的指指令令源源。线线性性组组织织结结构构来来自自于于军军事事组组织织系系统统。在在线线性性组组织织结结构构中中，每每一一个个工工作作部部门门只只有有一一个个指指令令源源，避避免免了

68、了由由于于矛矛盾盾的的指指令令而而影影响响组组织织系系统统的的运运行行。但但在在一一个个大大的的组组织织系系统统中中，由由于于线线性性组组织织系系统统的的指指令令路路径径过过长长，会会造造成成组组织织系系统统运运行行的的困困难难。矩矩阵阵组组织织结结构构是是一一种种较较新新型型的的组组织织结结构构模模式式。矩矩阵阵组组织织结结构构设设纵纵向向和和横横向向两两种种不不同同类类型型的的工工作作部部门门，在在矩矩阵阵组组织织结结构构中中，指指令令来来自自于于纵纵向向和和横横向向工工作作部部门门，因因此此其其指指令令源源有有两两个个。矩矩阵阵组组织织结结构构适适宜宜用用于于大大的的组组织织系系统统。这

69、这几几种种常常用用的的组组织织结结构构模模式式都可以在企业管理和项目管理中运用。都可以在企业管理和项目管理中运用。v例题：例题：线性组织机构的特点包括线性组织机构的特点包括( )( )。vA A指令源有两个指令源有两个 vB B适用于大的系统适用于大的系统 vC C有多个以上的指令源有多个以上的指令源vD D单一的指令源单一的指令源vE E在大的组织系统中，指令路径有时过在大的组织系统中，指令路径有时过长长答案：答案：DEDE。v(3)(3)组织结构模式反映了一个组织系统中各子系统组织结构模式反映了一个组织系统中各子系统之间或各元素之间或各元素( (各工作部门各工作部门) )之间的指令关系。组

70、之间的指令关系。组织分工反映了一个组织系统中各子系统或各元素织分工反映了一个组织系统中各子系统或各元素的工作任务分工和管理职能分工。组织结构模式的工作任务分工和管理职能分工。组织结构模式和组织分工都是一种相对静态的组织关系。和组织分工都是一种相对静态的组织关系。v(4)(4)而工作流程组织则可反映一个组织系统中各项而工作流程组织则可反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，是一种动态关系。在一个工作之间的逻辑关系，是一种动态关系。在一个建设工程项目实施过程中，其管理工作的流程、建设工程项目实施过程中，其管理工作的流程、信息处理的流程，以及设计工作、物资采购和施信息处理的流程，以及设计工作、物资

71、采购和施工的流程组织都属于工作流程组织的范畴。工的流程组织都属于工作流程组织的范畴。v例题：以下关于组织的论述错误的是例题：以下关于组织的论述错误的是( )( )。 A A组织结构模式是相对静态的组组织结构模式是相对静态的组织关系织关系 B B组织分工是一种动态的组织关组织分工是一种动态的组织关系系 C C组织结构模式和组织分工都是组织结构模式和组织分工都是一种相对静态的组织关系一种相对静态的组织关系 D D工作流程组织是一种动态关系工作流程组织是一种动态关系答案：答案：B B。第四章第四章 v 监理工程师监理工程师第一节第一节 监理工程师的概念和监理工程师的概念和素质要求素质要求v一、监理工

72、程师的概念一、监理工程师的概念v二、监理工程师的素质要求二、监理工程师的素质要求v三、总监理工程师的素质要求三、总监理工程师的素质要求一、监理工程师的概念一、监理工程师的概念指经全国监理工程师职业资格考试合格，取得监指经全国监理工程师职业资格考试合格，取得监理工程师职业资格证书，并经注册从事建设工程理工程师职业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。监理活动的专业人员。水利工程建设监理工程师是指经全国监理工程师水利工程建设监理工程师是指经全国监理工程师资格统一考试合格，经批准获得水利工程建设资格统一考试合格，经批准获得水利工程建设监理工程师资格证书，并经注册取得水利工监理工程师资格证

73、书，并经注册取得水利工程建设监理工程师岗位证书的工程建设监理的程建设监理工程师岗位证书的工程建设监理的人员。人员。二、监理工程师的素质要求二、监理工程师的素质要求v1 1、应具有较高的理论水平、应具有较高的理论水平v2 2、应具有较高的专业技术水平、应具有较高的专业技术水平v3 3、应具有丰富的工程经验和实践能力、应具有丰富的工程经验和实践能力v4 4、应当具有足够的管理知识、应当具有足够的管理知识v5 5、应当熟知法律、法规、应当熟知法律、法规v6 6、应当具备足够的经济知识、应当具备足够的经济知识v7 7、应当具有较高的外语水平、应当具有较高的外语水平三、总监理工程师的素质要求三、总监理工

74、程师的素质要求v1 1、专业技术知识的深度、专业技术知识的深度v2 2、管理知识的广度、管理知识的广度v3 3、领导艺术和组织协调能力、领导艺术和组织协调能力第二节第二节 监理人员的职业道德监理人员的职业道德v v一、监理人员职业道德守则（一、监理人员职业道德守则（1818条教材条教材第第5454页）页）v二、国际咨询工程师职业道德介绍（二、国际咨询工程师职业道德介绍（5 5个个问题，问题，1414个方面）个方面）第三节第三节 监理工程师的资格管理监理工程师的资格管理v一、报考条件一、报考条件v二、考试管理二、考试管理v三、注册管理三、注册管理v四、对监理工程师的处罚四、对监理工程师的处罚一、

75、报考条件一、报考条件v1 1、具有高级专业技术职务任职资格，或取得、具有高级专业技术职务任职资格，或取得中级专业技术任职资格后具有三年以上水利中级专业技术任职资格后具有三年以上水利工程建设实践经验；工程建设实践经验；v2 2、有两年以上监理工作经历；、有两年以上监理工作经历；v3 3、经过水利部认定的监理工程师培训班培训、经过水利部认定的监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。合格并取得结业证书。二、考试管理二、考试管理v1 1、水利工程监理工程师资格考试，在全国水、水利工程监理工程师资格考试，在全国水利工程建设监理资格评审委员会的统一指导利工程建设监理资格评审委员会的统一指导下进行；下进行；

76、v2 2、经监理工程师资格考试合格者，由资格评、经监理工程师资格考试合格者，由资格评审委员会评审后，水利部批准并核发监理工审委员会评审后，水利部批准并核发监理工程师资格证书。程师资格证书。三、注册管理三、注册管理v1 1、申请监理工程师注册具备的条件：、申请监理工程师注册具备的条件：（1 1）以取得水利工程建设监理工程师资）以取得水利工程建设监理工程师资格证书；格证书；（2 2）身体健康，胜任工程建设监理的现场）身体健康，胜任工程建设监理的现场工作；工作；（3 3）已离退休返聘的人员年龄一般不应超）已离退休返聘的人员年龄一般不应超过过6565周岁。周岁。三、注册管理三、注册管理v2 2、国家行

77、政机关和具有行政职能的事、国家行政机关和具有行政职能的事业单位的现职人员，不得申请监理工程业单位的现职人员，不得申请监理工程师注册；师注册；v3 3、监理工程师只能在一个监理单位注、监理工程师只能在一个监理单位注册并在该单位承接的监理项目中工作；册并在该单位承接的监理项目中工作；调出或退出原注册单位，需重新注册；调出或退出原注册单位，需重新注册；三、注册管理三、注册管理v4 4、监理工程师注册后两年内一直未从事监理、监理工程师注册后两年内一直未从事监理工作或不再从事监理工作或被解聘，须向原工作或不再从事监理工作或被解聘，须向原注册机关交回其岗位证书核销注册，如再从注册机关交回其岗位证书核销注册

78、，如再从事监理业务，需重新注册；事监理业务，需重新注册；v5 5、注册机关每年对监理工程师岗位证书、注册机关每年对监理工程师岗位证书持有者年检一次，对不符合条件的核销注册。持有者年检一次，对不符合条件的核销注册。四、对监理工程师的处罚四、对监理工程师的处罚v1 1、监理工程师违反有关规定由主管部门给予、监理工程师违反有关规定由主管部门给予警告、没收违法所得、取消其资格并收缴警告、没收违法所得、取消其资格并收缴资格证书和岗位证书；资格证书和岗位证书；v2 2、因监理人员渎职，与承包人勾结瞒报、虚、因监理人员渎职，与承包人勾结瞒报、虚报、偷工减料，造成严重经济损失和严重后报、偷工减料，造成严重经济

79、损失和严重后果的，要承担一定的经济责任，构成犯罪的，果的，要承担一定的经济责任，构成犯罪的，移送司法机关处理。移送司法机关处理。四、对监理工程师的处罚四、对监理工程师的处罚v3 3、监理工程师因过错造成质量事故，、监理工程师因过错造成质量事故，责令停止执业一年；造成重大质量事故责令停止执业一年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，的，吊销执业资格证书，5 5年以内不予注年以内不予注册；情节特别恶劣的，终生不予注册。册；情节特别恶劣的，终生不予注册。五、资格和注册管理与国外的区别五、资格和注册管理与国外的区别v从注册管理机关来看，国际上多数是学会组从注册管理机关来看，国际上多数是学会组织，而我

80、国是政府建设主管部门；织，而我国是政府建设主管部门；v国际上多数是按学历和工程经验确定其资格，国际上多数是按学历和工程经验确定其资格，而我国是按专业技术职称来衡量；而我国是按专业技术职称来衡量；v国际上可以由监理工程师以个人名义承接监国际上可以由监理工程师以个人名义承接监理任务，而我国则不允许。理任务，而我国则不允许。v文件水利工程建设监理人员管理办法v 第五章第五章 工程建设监理合同工程建设监理合同第一节第一节 工程建设监理合同概述工程建设监理合同概述v1 1、工程建设监理合同的概念、工程建设监理合同的概念v2 2、签订监理合同的必要性、签订监理合同的必要性v3 3、监理合同的主要内容、监理

81、合同的主要内容v4 4、标准合同、标准合同1、工程建设监理合同的概念v 工程建设监理合同是我国实行工程建设监理合同是我国实行建设监理制度后出现的一种新型的建设监理制度后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。合同当技术性委托服务合同形式。合同当事人双方是委托方事人双方是委托方项目法人项目法人和被和被委托方委托方监理单位监理单位。2 2、签订监理合同的必要性、签订监理合同的必要性v（1 1）是合同双方履行合同的基本依据）是合同双方履行合同的基本依据v（2 2）依法成立的合同对当事人具有法律约束）依法成立的合同对当事人具有法律约束力力v（3 3）在履行过程中发生合同争议必须依据合）在履行过程中发生

82、合同争议必须依据合同解决同解决v（4 4）在履行合同过程中发生的任何合同变动）在履行合同过程中发生的任何合同变动都应依据合同规定来处理都应依据合同规定来处理3 3、监理合同的主要内容、监理合同的主要内容v 合同当事人的名称和住所；监理工程合同当事人的名称和住所；监理工程项目名称；监理的范围和内容；双方的权利、项目名称；监理的范围和内容；双方的权利、义务和责任；应提供的工作条件（包括交通、义务和责任；应提供的工作条件（包括交通、办公场所设施、食宿条件等）；保密内容及办公场所设施、食宿条件等）；保密内容及措施；监理费的计取与支付；违约责任；奖措施；监理费的计取与支付；违约责任；奖励和赔偿；合同生效

83、、变更和终止；争议的励和赔偿；合同生效、变更和终止；争议的解决方式；双方约定的其他事项。解决方式；双方约定的其他事项。4 4、标准合同、标准合同v国际上咨询业的许多协会或组织，专门国际上咨询业的许多协会或组织，专门制定了标准委托合同格式或指南，通用制定了标准委托合同格式或指南，通用性很强。性很强。v标准合同都是由法律、合同方面的专家标准合同都是由法律、合同方面的专家指定的，能够准确地在法律概念内反映指定的，能够准确地在法律概念内反映出合同当事人所要实现的意图。出合同当事人所要实现的意图。第二节第二节 监理合同的订立和履行监理合同的订立和履行v1 1、监理任务的委托方式、监理任务的委托方式v2

84、2、监理招标文件的内容、监理招标文件的内容v3 3、监理投标文件的内容、监理投标文件的内容v4 4、选择监理单位应考虑的主要因素、选择监理单位应考虑的主要因素1 1、监理任务的委托方式、监理任务的委托方式v（1 1）直接委托方式）直接委托方式v（2 2）竞争委托方式）竞争委托方式v 依照有关规定监理合同在依照有关规定监理合同在5050万元人万元人民币以上，或项目总投资在民币以上，或项目总投资在30003000万元以万元以上的项目，监理任务的委托应采用招标上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。方式。2 2、监理招标文件的内容、监理招标文件的内容v（1 1）工程说明）工程说明v（2 2）投标人须

85、知）投标人须知v（3 3）合同条件）合同条件v（4 4）监理合同书格式及履约保证格式）监理合同书格式及履约保证格式v（5 5）投标报价书格式及其附件）投标报价书格式及其附件v（6 6）设计文件及资料）设计文件及资料v（7 7）评标标准）评标标准3 3、监理投标文件的内容、监理投标文件的内容v（1 1）投标报价书）投标报价书v（2 2）授权书）授权书v（3 3）投标保证）投标保证v（4 4）报价分析表、设备清单、监理人员）报价分析表、设备清单、监理人员v（5 5）投标单位的资质文件）投标单位的资质文件v（6 6）监理大纲）监理大纲v（7 7）有必要提交的其他资料）有必要提交的其他资料4 4、选择

86、监理单位考虑的因素、选择监理单位考虑的因素v（1 1）监理单位的资质）监理单位的资质v（2 2）监理单位的经历与业绩）监理单位的经历与业绩v（3 3）监理单位的技术力量与业绩）监理单位的技术力量与业绩v（4 4）投标文件的完整性和影响性）投标文件的完整性和影响性v（5 5）监理（规划）大纲）监理（规划）大纲v（6 6）合理的监理酬金报价）合理的监理酬金报价第三节第三节 水利工程建设监理合同水利工程建设监理合同示范文本示范文本v1 1、示范文本的组成及其应用、示范文本的组成及其应用v2 2、监理合同书、监理合同书v3 3、合同条款的主要内容、合同条款的主要内容1 1、示范文本的组成及其应用、示范

87、文本的组成及其应用v（1 1）监理合同书）监理合同书 （2 2）通过合同条款）通过合同条款v（3 3）专用合同条款）专用合同条款 （4 4）合同附件）合同附件v 要求凡列入中央和地方建设计划要求凡列入中央和地方建设计划的大中型水利工程建设项目应适用该合的大中型水利工程建设项目应适用该合同示范文本，小型水利工程可参考使用。同示范文本，小型水利工程可参考使用。2 2、监理合同书、监理合同书v 在监理单位接到项目法人发出在监理单位接到项目法人发出的中标函后，按照投标须知或中标的中标函后，按照投标须知或中标函的要求，在规定时间内，应与项函的要求，在规定时间内，应与项目法人签订合同书。目法人签订合同书。

88、3 3、合同条款的主要内容、合同条款的主要内容v 词语含义及适用语言；适用法律、词语含义及适用语言；适用法律、法规、规章和监理依据；通知和联系；法规、规章和监理依据；通知和联系；监理人的义务和责任；发包人的义务和监理人的义务和责任；发包人的义务和责任；监理人的权利；发包人的权利；责任；监理人的权利；发包人的权利；合同生效、变更与终止；违约行为处理；合同生效、变更与终止；违约行为处理；监理报酬；其他；争议解决监理报酬；其他；争议解决第四节第四节 工程建设监理的费用工程建设监理的费用v1 1、监理费用的组成、监理费用的组成v2 2、设计概算中监理费标准、设计概算中监理费标准v3 3、监理费的计算方

89、法、监理费的计算方法1 1、监理费用的组成、监理费用的组成v（1 1）直接成本）直接成本v（2 2）间接成本）间接成本v（3 3）税金）税金v（4 4）利润）利润2 2、设计概算中监理费标准、设计概算中监理费标准v教材第教材第7373页页3 3、监理费的计算方法、监理费的计算方法v教材教材7474页页v第六章第六章 建设监理规划建设监理规划第一节第一节 建设监理规划的概述建设监理规划的概述v一、建设监理规划的概念一、建设监理规划的概念v二、监理大纲二、监理大纲v三、监理规划三、监理规划v四、监理实施细则四、监理实施细则一、建设监理规划的概念一、建设监理规划的概念v 建设监理规划是指监理单位针建

90、设监理规划是指监理单位针对所需要监理的建设项目编制的如对所需要监理的建设项目编制的如何实施监理的规划，是开展建设监何实施监理的规划，是开展建设监理工作的纲领性文件理工作的纲领性文件二、监理大纲二、监理大纲v1 1、监理大纲的作用、监理大纲的作用v2 2、编制监理大纲的依据、编制监理大纲的依据v3 3、编制监理大纲的要求、编制监理大纲的要求1 1、监理大纲的作用、监理大纲的作用v争取得到监理项目赢得竞争争取得到监理项目赢得竞争v编制监理规划的依据编制监理规划的依据v发包人审核监理规划的依据发包人审核监理规划的依据2 2、编制监理大纲的依据、编制监理大纲的依据v监理招标文件监理招标文件v监理项目的

91、特点和规模监理项目的特点和规模v监理单位自身的条件及监理监理单位自身的条件及监理经验经验3 3、编制监理大纲的要求、编制监理大纲的要求v内容要全面，能正确响应招标文件的要内容要全面，能正确响应招标文件的要求；求；v对监理的工程理解要透彻、剖析深刻、对监理的工程理解要透彻、剖析深刻、措施得当；措施得当；v提出的监理工作方案要合理；提出的监理工作方案要合理；v要体现监理单位的监理经验和管理水平要体现监理单位的监理经验和管理水平。三、监理规划三、监理规划v1 1、监理规划的作用、监理规划的作用v2 2、编制监理规划的依据、编制监理规划的依据v3 3、编制监理规划的要求、编制监理规划的要求1 1、监理

92、规划的作用、监理规划的作用v监理规划是指导监理工作开展的纲领性监理规划是指导监理工作开展的纲领性或指导性文件；或指导性文件；v监理规划是使现场监理机构自身工作的监理规划是使现场监理机构自身工作的开展起到功能性的作用；开展起到功能性的作用；v一经发包人同意，监理规划对监理单位一经发包人同意，监理规划对监理单位具有约束力和指导作用。具有约束力和指导作用。2 2、编制监理规划的依据、编制监理规划的依据v有关工程建设的法律法规和规章；有关工程建设的法律法规和规章；v建设主管部门批准的建设文件；建设主管部门批准的建设文件；v国家和行业部门颁发的规范、标准、规程；国家和行业部门颁发的规范、标准、规程；v设

93、计文件和与项目有关的技术资料；设计文件和与项目有关的技术资料；v合同文件：监理合同、设计合同、施工合同、合同文件：监理合同、设计合同、施工合同、材料设备采购合同等。材料设备采购合同等。3、编制监理规划的要求v编制监理规划应由总监理工程师主持；编制监理规划应由总监理工程师主持；v监理规划的内容要具体化，规范化；监理规划的内容要具体化，规范化；v监理规划的内容要具有针对性和指导性；监理规划的内容要具有针对性和指导性；v监理规划应具有其科学性；监理规划应具有其科学性；v监理规划应坚持实事求是原则；监理规划应坚持实事求是原则；v编制监理规划应考虑其动态性。编制监理规划应考虑其动态性。四、监理实施细则四

94、、监理实施细则v1 1、监理实施细则的作用、监理实施细则的作用v2 2、编制监理实施细则的依据、编制监理实施细则的依据v3 3、编制监理实施细则的要求、编制监理实施细则的要求1 1、监理实施细则的作用、监理实施细则的作用v 监理实施细则更具有实施性监理实施细则更具有实施性和可操作性，监理实施细则主要和可操作性，监理实施细则主要起着指导专业监理工程师监理工起着指导专业监理工程师监理工作实施的作用。作实施的作用。2、编制监理实施细则的依据v 除了编制监理规划的依据之外还应包除了编制监理规划的依据之外还应包括：监理规划、承包人提交的并经监理括：监理规划、承包人提交的并经监理人批准的施工组织设计和技术

95、措施设计人批准的施工组织设计和技术措施设计以及有关建设材料和工程设备的技术说以及有关建设材料和工程设备的技术说明文件和资料等。明文件和资料等。3 3、编制监理实施细则的要求、编制监理实施细则的要求v监理实施细则一般应按照施工进度要求监理实施细则一般应按照施工进度要求在相应工程施工前，由专业监理工程师在相应工程施工前，由专业监理工程师编制并报总监批准；编制并报总监批准；v应符合监理规划的要求；应符合监理规划的要求；v应结合专业特点做到具体详细；应结合专业特点做到具体详细；v应具有可操作性。应具有可操作性。第二节第二节 建设监理规划的内容建设监理规划的内容v一、监理规划的内容一、监理规划的内容v二

96、、监理实施细则的内容二、监理实施细则的内容一、监理规划的内容一、监理规划的内容v1 1、工程项目概况、工程项目概况v2 2、监理工程范围和内容、监理工程范围和内容v3 3、监理工作的目标和依据、监理工作的目标和依据v4 4、项目监理机构、项目监理机构v5 5、监理工作方法及措施及工作程序、监理工作方法及措施及工作程序v6 6、监理工作制度、监理工作制度v7 7、监理设备、监理设备二、监理实施细则的内容二、监理实施细则的内容v1 1、总则、总则 2 2、开工审批程序、开工审批程序v3 3、施工过程监理、施工过程监理 4 4、质量控制、质量控制v5 5、进度控制、进度控制 6 6、计量与支付、计量

97、与支付v7 7、安全控制、安全控制 8 8、报告与报表格式、报告与报表格式v9 9、设计文件、技术标准、规范和规程、设计文件、技术标准、规范和规程v1010、文档管理、文档管理第七章第七章 v 建设监理组织建设监理组织 第一节第一节 组织的基本原理组织的基本原理v1 1、组织的概念、组织的概念v2 2、组织结构、组织结构v3 3、组织机构设置原则、组织机构设置原则1 1、组织的概念、组织的概念v 所谓组织，就是为了使系统达到某种特所谓组织，就是为了使系统达到某种特定的目标，经各部门分工与协调以及设置不定的目标，经各部门分工与协调以及设置不同层次的权利和责任制度而构成的一种人的同层次的权利和责任

98、制度而构成的一种人的组合体。组合体。v 其特点：目标是组织存在的前提；没有其特点：目标是组织存在的前提；没有分工与协调就不是组织；没有不同层次的权分工与协调就不是组织；没有不同层次的权利与责任制度就不是组织利与责任制度就不是组织2 2、组织结构、组织结构v（1 1）组织结构与职权的关系）组织结构与职权的关系v（2 2）组织结构与职责的关系）组织结构与职责的关系v（3 3）组织结构与工作监督和业绩考核）组织结构与工作监督和业绩考核的关系的关系v（4 4）组织结构与组织行为的关系）组织结构与组织行为的关系v（5 5）组织结构与协调）组织结构与协调3 3、组织机构设置原则、组织机构设置原则v（1 1

99、）目的性原则）目的性原则v（2 2）管理跨度和分层统一的原则）管理跨度和分层统一的原则v（3 3）集权与分权统一的原则）集权与分权统一的原则v（4 4）分工与协调统一的原则）分工与协调统一的原则v（5 5）权责一致的原则）权责一致的原则v（6 6）精干高效原则）精干高效原则v（7 7）适应性原则）适应性原则第二节第二节 项目发包和承包项目发包和承包的组织模式的组织模式v1 1、平行承发包、平行承发包v2 2、设计施工总承包、设计施工总承包v3 3、工程项目总承包、工程项目总承包v4 4、工程项目总承包管理、工程项目总承包管理v5 5、国外工程建设管理模式、国外工程建设管理模式1 1、平行承发包

100、、平行承发包v 图图1 1 发包人设计人设计人设计人承包人承包人材料供应设备供应。设计人承包人材料供应设备供应。2 2、工程项目总承包、工程项目总承包v 工程项目总承包又称建设全过工程项目总承包又称建设全过程承包，也常称为程承包，也常称为“交钥匙承包交钥匙承包”、“一揽子承包一揽子承包”，发包人把一个工，发包人把一个工程项目的设计、材料采购、施工等程项目的设计、材料采购、施工等全部任务都发包给一个单位，这一全部任务都发包给一个单位，这一单位称总承包单位单位称总承包单位工程项目总承包组织结构图工程项目总承包组织结构图v 图图2 2 发包人总承包人承包人 1承包人 2设计人 1设计人 2材料供应设

101、备供应。3 3、设计施工总承包、设计施工总承包v 设计施工总承包，即设计和施工设计施工总承包，即设计和施工分别总承包，这种模式对项目组织管理分别总承包，这种模式对项目组织管理有利，发包方只需和一个设计总包单位有利，发包方只需和一个设计总包单位一个施工单位签订合同，因此，相对平一个施工单位签订合同，因此，相对平行承发包模式而言，其协调工作量小，行承发包模式而言，其协调工作量小，合同管理简单。合同管理简单。施工设计总承包组织结构图施工设计总承包组织结构图v图图33发包人总设计人总承包人大 坝厂 房 。大 坝厂 房。4 4、工程项目总承包管理、工程项目总承包管理v 工程项目总承包管理又称工程项目总承

102、包管理又称“工程工程托管托管”，工程项目总承包管理单位在承，工程项目总承包管理单位在承揽工程项目的设计和施工任务之后，再揽工程项目的设计和施工任务之后，再把承揽的全部设计和施工任务转包给其把承揽的全部设计和施工任务转包给其他单位，总承包管理单位是纯管理单位。他单位，总承包管理单位是纯管理单位。工程总承包管理组织结构图工程总承包管理组织结构图v图图44发包人总承包管理人施工分包施工。设计。设计分包材料供应设备供应。5 5、国外工程建设管理模式、国外工程建设管理模式v（1 1）设计招标建造模式）设计招标建造模式v（2 2）CMCM模式模式v（3 3）设计管理模式）设计管理模式v（4 4）设计建造模

103、式）设计建造模式v（5 5）BOTBOT模式模式(1)(1)设计设计招标招标建造模式建造模式v 设计设计招标招标建造模式是一种传统项目建造模式是一种传统项目管理模式。业主与设计机构（建筑师工程管理模式。业主与设计机构（建筑师工程师）签订专业服务合同，并由其负责提供项师）签订专业服务合同，并由其负责提供项目的设计文件和施工文件。业主采用竞争的目的设计文件和施工文件。业主采用竞争的方式选择最具有资质且报价低的承包商来完方式选择最具有资质且报价低的承包商来完成施工。设计人员在业主与承包商之间担任成施工。设计人员在业主与承包商之间担任工作协调。工作协调。设计设计招标招标建造模式建造模式v示意图示意图业

104、主业主咨咨询询工工程程师师 建建筑筑师师工工程程师师分包商分包商1。分包商分包商2施施工工承承包包商商（2 2）CMCM模式模式v 采用采用CMCM模式就是从项目开始阶段就模式就是从项目开始阶段就雇佣具有施工经验的咨询人员参与到项雇佣具有施工经验的咨询人员参与到项目实施过程中来，以便为设计人员提供目实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议并随后负责管理施工过施工方面的建议并随后负责管理施工过程。程。CMCM模式模式v示意图示意图业主分包商1分包商2。咨询工程师代表型CM经理施工承包商建筑师工程师(3)(3)设计设计管理模式管理模式v 设计设计管理模式是由一实体向业主管理模式是由一实体向业

105、主提供设计提供设计施工管理服务的工程管理方施工管理服务的工程管理方式。业主与包括设计也包括式。业主与包括设计也包括CMCM服务在内服务在内的合同，设计师与的合同，设计师与CMCM经理是同一实体。经理是同一实体。设计设计管理模式管理模式v示意图示意图业主咨询工程师建筑师与CM经理联合体施工承包商分包商1。分包商2（4 4）设计）设计建造模式建造模式v 设计设计建造模式是由业主或咨询建造模式是由业主或咨询工程师确定项目原则，由业主选定唯一工程师确定项目原则，由业主选定唯一的实体既设计的实体既设计施工承包商对设计阶段施工承包商对设计阶段的成本负责并以竞争方式选择分包商或的成本负责并以竞争方式选择分包

106、商或使用本公司的专业人员自行完成工程实使用本公司的专业人员自行完成工程实施。施。设计设计建造模式建造模式v示意图示意图业主咨询工程师设计 建造 承 包 商分包商1。分包商2（5 5）BOTBOT模式模式v BOT BOT模式及项目建设的建造模式及项目建设的建造运运营营移交方式移交方式 。第三节第三节 工程建设监理组织模式工程建设监理组织模式v一、建立工程项目监理组织的步骤一、建立工程项目监理组织的步骤v二、建设监理组织的模式二、建设监理组织的模式一、建立项目监理组织的步骤一、建立项目监理组织的步骤v1 1、确定工作内容、确定工作内容v2 2、确定建设监理目标、确定建设监理目标v3 3、组织结构

107、设计、组织结构设计v4 4、制定工作流程与考核标准、制定工作流程与考核标准二、建设监理组织的模式二、建设监理组织的模式v1 1、职能型监理组织模式、职能型监理组织模式v2 2、直线型监理组织模式、直线型监理组织模式v3 3、直线、直线职能型监理组织模式职能型监理组织模式v4 4、矩阵型监理组织模式、矩阵型监理组织模式1、职能型监理组织模式v 优点是能体现专业化分工特点，人才资源分配方便，有利于人员发挥专业特长，处理专门性问题水平高；缺点是命令源不惟一，同时，权与责不够明确，又使决策效率低。 职能型监理组织模式职能型监理组织模式v示意图示意图总监理工程师总监理工程师办公室办公室合合 同同 部部技

108、技 术术 部部测测量量监监理理部部地地质质监监理理部部土土建建监监理理部部金金结结监监理理部部。2 2、直线型监理组织模式、直线型监理组织模式v 优点是机构简单、权力集中、命令统一、优点是机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。缺点职责分明、决策迅速、隶属关系明确。缺点是实行没有职能机构的是实行没有职能机构的“个人管理个人管理”，这就，这就是要求各级监理负责人博晓各有关业务，通是要求各级监理负责人博晓各有关业务，通晓多种知识技能，成为晓多种知识技能，成为“全能全能”式人物。显式人物。显然，在技术和管理较复杂的项目监理中，这然，在技术和管理较复杂的项目监理中，这种组织形式

109、不太合适。种组织形式不太合适。 直线型监理组织模式直线型监理组织模式v示意图示意图总监理工程师总监理工程师监理部监理部2监理部监理部3监理部监理部1办公室办公室现现 场场 1现现 场场 2。现现 场场 1现现 场场 2。现现 场场 1现现 场场 2。3 3、直线、直线职能型监理组织模式职能型监理组织模式v 优点是既有直线组织模式权力集中、优点是既有直线组织模式权力集中、权责分明、决策效率高等优点，又兼有权责分明、决策效率高等优点，又兼有职能部门处理专业化问题能力强的优点。职能部门处理专业化问题能力强的优点。这一模式的主要缺点是需投入的监理人这一模式的主要缺点是需投入的监理人员数量大。员数量大。

110、直线直线职能组织模式职能组织模式v示意图示意图总监理工程师总监理工程师办公室办公室监监理理部部监监理理部部合合同同部部技技术术部部。4 4、矩阵型监理组织模式、矩阵型监理组织模式v 优点是加强了各职能部门的横向优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性；把联系，具有较大的机动性和适应性；把上下左右集权与分权实行最优的结合，上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是命令源不惟一，业务能力的培养。缺点是命令源不惟一，纵横向协调工作量大，处理不当会造成纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾

111、。扯皮现象，产生矛盾。 矩阵型监理组织模式矩阵型监理组织模式 v示意图示意图总监理工程师总监理工程师办公室办公室合同部合同部 技术部技术部。项目项目1项目项目2。第四节第四节 监理人员配备及分工监理人员配备及分工v一、监理组织的人员配备一、监理组织的人员配备v二、监理人员的职责分工二、监理人员的职责分工一、监理组织的人员配备一、监理组织的人员配备v1 1、要有合理的专业机构、要有合理的专业机构v2 2、要有合理的技术职务职称结构、要有合理的技术职务职称结构v3 3、工程建设强度、工程建设强度v4 4、工程复杂程度和监理合同的规定、工程复杂程度和监理合同的规定v5 5、监理组织机构和监理人员、监

112、理组织机构和监理人员二、监理人员的职责分工二、监理人员的职责分工v1 1、总监理工程师的职责、总监理工程师的职责v2 2、总监理工程师代表的职责、总监理工程师代表的职责v3 3、专业监理工程师的职责、专业监理工程师的职责v4 4、监理员的职责、监理员的职责第八章第八章 v 水利工程施工招标水利工程施工招标投标投标 第一节第一节 招标投标法概述招标投标法概述v1 1、立法目的、立法目的v2 2、招标投标法的调整范围、招标投标法的调整范围v3 3、招标投标活动遵循的原则、招标投标活动遵循的原则v4 4、招标投标的方式、招标投标的方式v5 5、招标投标的特点、招标投标的特点1 1、立法目的、立法目的

113、v（1 1）规范招标投标活动）规范招标投标活动v（2 2）保护国家利益和社会公共利益）保护国家利益和社会公共利益v（3 3）保护招标投标活动当事人的合法）保护招标投标活动当事人的合法权益权益v（4 4）提高经济效益）提高经济效益v（5 5）保证项目质量）保证项目质量2 2、招标投标法的调整范围、招标投标法的调整范围v 招标投标法适用于在中招标投标法适用于在中华人民共和国境内进行的任何招华人民共和国境内进行的任何招标投标活动。标投标活动。3 3、招标投标活动遵循的原则、招标投标活动遵循的原则v 招标投标活动应当遵循公开、招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。公平、公正和诚实信用的

114、原则。4 4、招标方式、招标方式v（1 1）公开招标，是指招标人以招标公）公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。织投标。v（2 2）邀请招标，是指招标人以投标邀）邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。织投标。5 5、招标投标的特点、招标投标的特点v（1 1）程序规范）程序规范v（2 2）编制招标、投标文件）编制招标、投标文件v（3 3）公开性）公开性v（4 4）一次成交）一次成交第二节第二节 水利工程施工招标投标水利工程施工招标投标v一、招标程序一、招标程序v二、

115、招标准备二、招标准备v三、招标与投标三、招标与投标v四、开标、评标、决标四、开标、评标、决标v五、与中标人签订合同五、与中标人签订合同一、招标程序一、招标程序v（1 1）招标前，按项目管理权限向水行政主管）招标前，按项目管理权限向水行政主管部门提交招标报告备案部门提交招标报告备案v（2 2）编制招标文件）编制招标文件v（3 3）发布招标信息）发布招标信息v（4 4）发售资格预审文件）发售资格预审文件v（5 5）按规定日期接受潜在投标人编制的资格）按规定日期接受潜在投标人编制的资格预审文件预审文件一、招标程序一、招标程序v（6 6）组织对潜在投标人资格预审文件）组织对潜在投标人资格预审文件进行审

116、核进行审核v（7 7）向资格预审合格的潜在投标人发）向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件售招标文件v（8 8）组织购买招标文件的潜在投标人）组织购买招标文件的潜在投标人现场踏勘现场踏勘一、招标程序一、招标程序v（9 9）接受投标人对招标文件有关问题）接受投标人对招标文件有关问题要求澄清的函件，对文件进行澄清，并要求澄清的函件，对文件进行澄清，并书面通知所有潜在的投标人书面通知所有潜在的投标人v（1010）组织成立评标委员会，并在中标）组织成立评标委员会，并在中标结果确定前保密结果确定前保密v（1111）在规定时间和地点，接受符合招）在规定时间和地点，接受符合招标文件要求的投标文件标文件要求的

117、投标文件一、招标程序一、招标程序v（1212）组织开标评审会）组织开标评审会v（1313）在评审委员会推荐的中标候选人）在评审委员会推荐的中标候选人中，确定中标人中，确定中标人v（1414）向水行政主管部门提交招标投标）向水行政主管部门提交招标投标情况的书面总结报告情况的书面总结报告v（1515）发中标通知书，并将中标结果通）发中标通知书，并将中标结果通知所有投标人知所有投标人v（1616）进行合同谈判，并与中标人订立）进行合同谈判，并与中标人订立书面合同书面合同二、招标准备二、招标准备v1 1、施工招标应具备的条件、施工招标应具备的条件v2 2、自行招标应具备的条件、自行招标应具备的条件v3

118、 3、委托招标代理机构招标、委托招标代理机构招标v4 4、确定招标方式、确定招标方式v5 5、编制招标文件、编制招标文件v6 6、编制标底、编制标底v7 7、提交招标报告、提交招标报告1 1、施工招标应具备的条件、施工招标应具备的条件v（1 1）初步设计已经批准（）初步设计已经批准（2 2）建设资金）建设资金来源已落实（来源已落实（3 3）监理单位已确定（）监理单位已确定（4 4）具有能满足招标要求的设计文件，已与具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议（交付合同或协议（5 5）有关建设项目永久）有关建设项目永久征地、

119、临时征地和移民搬迁的实施、安征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排置工作已经落实或已有明确安排2 2、自行招标应具备的条件、自行招标应具备的条件v（1 1）具有项目法人资格（）具有项目法人资格（2 2）具有与招）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量（业技术力量（3 3）有从事同类工程建设项）有从事同类工程建设项目招标的经验（目招标的经验（4 4）设有专门的招标机构）设有专门的招标机构或者拥有或者拥有3 3名以上专职招标业务人员名以上专职招标业务人员（5

120、5）熟悉和掌握招标投标以及有关法规）熟悉和掌握招标投标以及有关法规规章规章3 3、委托招标代理机构、委托招标代理机构v 招标人有权自行选择招标代理招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。招标代理机人指定招标代理机构。招标代理机构是依法设立，从事招标代理业务构是依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。并提供相关服务的社会中介组织。4 4、确定招标方式、确定招标方式v公开招标公开招标v邀请招标邀请招标5 5、编制招标文件、编制招标文件v（1 1）招标文件的重

121、要性）招标文件的重要性v（2 2）水利工程施工招标文件的主要）水利工程施工招标文件的主要内容内容v（3 3）编制招标文件的原则）编制招标文件的原则v（4 4）招标文件的修改）招标文件的修改（1 1）招标文件的重要性）招标文件的重要性v1 1）招标文件是招标人提供给投标人）招标文件是招标人提供给投标人的投标的依据的投标的依据v2 2）招标文件是签订建设工程合同的）招标文件是签订建设工程合同的基础基础（2 2）施工招标文件的主要内容）施工招标文件的主要内容v 1 1）工程综合说明；）工程综合说明；2 2）投标邀请书；）投标邀请书；3 3）投标人须知；）投标人须知；4 4）投标书格式及其附）投标书格

122、式及其附件；件；5 5）工程量报价表及其附录；）工程量报价表及其附录；6 6）合）合同协议书格式及履约保函；同协议书格式及履约保函；7 7）合同条件；）合同条件；8 8）技术条款；）技术条款；9 9）图纸、技术资料和设）图纸、技术资料和设计说明；计说明；1010）评标标准）评标标准（3 3）编制招标文件的原则）编制招标文件的原则v1 1）必须遵守国家的法律、法规和规章）必须遵守国家的法律、法规和规章v2 2）国际金融组织贷款项目，必须遵守该组织的规定）国际金融组织贷款项目，必须遵守该组织的规定v3 3）应注意公正处理发包人和承包人的利益）应注意公正处理发包人和承包人的利益v4 4）招标文件应该

123、正确地、详尽地反映项目的真实客）招标文件应该正确地、详尽地反映项目的真实客观情况观情况v5 5）招标文件用词用语应力求严谨、准确、统一）招标文件用词用语应力求严谨、准确、统一（4 4）招标文件的修改）招标文件的修改v 招标人对已发出的招标文件进行必招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少要求提交投标文件截止时间至少1515日前，日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容应为招标文件的该澄清或者修改的内容应为招标文件的组成部分。组成部分。6 6、编制标底、编制

124、标底、v 标底是招标人对招标项目所需的费标底是招标人对招标项目所需的费用的预先测算数，它是招标人判断投标用的预先测算数，它是招标人判断投标人报价合理性、可靠性以及评标、定标人报价合理性、可靠性以及评标、定标和选择承包人的依据。和选择承包人的依据。v 招标人设有标底的，标底必须保密。招标人设有标底的，标底必须保密。7 7、提交招标报告、提交招标报告v 招标人应按项目管理权限向水招标人应按项目管理权限向水行政主管部门提交招标报告备案。行政主管部门提交招标报告备案。三、招标与投标三、招标与投标v1 1、发布招标公告或投标邀请书、发布招标公告或投标邀请书v2 2、进行资格预审或资格后审、进行资格预审或

125、资格后审v3 3、发售招标文件与购买招标文件、发售招标文件与购买招标文件v4 4、组织现场勘察和标前会议、组织现场勘察和标前会议v5 5、投标人编制投标文件、投标人编制投标文件v6 6、递交投标文件与接受投标文件、递交投标文件与接受投标文件1 1、发布招标公告或投标邀请书、发布招标公告或投标邀请书v（1 1）招标工程项目的名称、地点）招标工程项目的名称、地点v（2 2）招标工程项目的范围和内容）招标工程项目的范围和内容v（3 3）费用支付方式）费用支付方式v（4 4）购买资格预审文件地点、时间、价格）购买资格预审文件地点、时间、价格v（5 5）招标计划和计划的开工、完工日期）招标计划和计划的开

126、工、完工日期v（6 6）建设资金来源）建设资金来源v（7 7）投标保证金数额）投标保证金数额v 2 2、进行资格预审或资格后审、进行资格预审或资格后审v（1 1）资格预审的目的）资格预审的目的v（2 2）资格预审的内容）资格预审的内容v（3 3）资格预审文件）资格预审文件v（4 4）资格预审和资格预审报告）资格预审和资格预审报告（1 1）资格预审的目地）资格预审的目地v1 1）了解投标者财务能力、技术能力及类似本工程的）了解投标者财务能力、技术能力及类似本工程的施工经验施工经验v2 2）择优选择在财务、技术、施工经验、信誉等方面）择优选择在财务、技术、施工经验、信誉等方面优胜者参加投标优胜者参

127、加投标v3 3）淘汰那些不合格的投标者）淘汰那些不合格的投标者v4 4）可以减小将合同授予不合格投标者的风险，为发）可以减小将合同授予不合格投标者的风险，为发包方选择一个优秀的投标者中标打下良好的基础包方选择一个优秀的投标者中标打下良好的基础（2 2）资格预审的内容）资格预审的内容v1 1）施工人资质证书、营业执照及资信证明）施工人资质证书、营业执照及资信证明v2 2）企业职工人数，技术人员，技术工人数量）企业职工人数，技术人员，技术工人数量及平均技术等级，企业主要施工机械设备及平均技术等级，企业主要施工机械设备v3 3）现有主要施工任务）现有主要施工任务v4 4）近两年企业财务状况）近两年企

128、业财务状况v5 5）近两年承建的主要工程情况）近两年承建的主要工程情况（3 3）资格预审文件）资格预审文件v1 1）工程概况和合同条款要点）工程概况和合同条款要点v2 2）对投标单位提出具体的要求和限制）对投标单位提出具体的要求和限制条件条件v3 3）资格预审文件说明）资格预审文件说明v4 4）要求投标者填报的各种报表）要求投标者填报的各种报表v5 5）工程主要图纸）工程主要图纸（4 4）资格预审和资格预审报告）资格预审和资格预审报告v 资格预审委员会就投标人的资格预审委员会就投标人的财务方面财务方面 、施工经验、施工人、施工经验、施工人员员 、施工设备等方面进行审查，、施工设备等方面进行审查

129、，编制资格预审报告。编制资格预审报告。3 3、发售招标文件购买招标文件、发售招标文件购买招标文件v 在资格预审结束后，招标单位应发函在资格预审结束后，招标单位应发函通知审查合格的投标单位，在规定时间通知审查合格的投标单位，在规定时间和地点购买招标文件。投标人在购买招和地点购买招标文件。投标人在购买招标文件后，即可以招标文件为编制投标标文件后，即可以招标文件为编制投标文件的基本依据，编制投标文件及其报文件的基本依据，编制投标文件及其报价。价。4 4、组织现场勘查和标签会议、组织现场勘查和标签会议v 招标人应按招标文件中规定的时间、招标人应按招标文件中规定的时间、地点，组织投标人进行现场勘察，使其

130、地点，组织投标人进行现场勘察，使其进一步了解工程的现场条件及环境，此进一步了解工程的现场条件及环境，此外，还可结合现场踏勘后举行标前会议，外，还可结合现场踏勘后举行标前会议，澄清问题。澄清问题。5 5、接受投标文件、接受投标文件v 招标人应当确定投标人编制投标文件所招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依法必须进行招标需要的合理时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。二十日。v 招标人应按招标文件规定的时间和地点招标人应按招标文件

131、规定的时间和地点接受投标人合格的投标书接受投标人合格的投标书四、开标、评标、决标四、开标、评标、决标v1 1、开标、开标v2 2、评标、评标v3 3、决标、决标（一）开标（一）开标v1 1、开标的时间和地点、开标的时间和地点v2 2、开标的程序、开标的程序v3 3、开标人员组成、开标人员组成v4 4、开标时应注意的问题、开标时应注意的问题v5 5、拒绝接受无效标书、拒绝接受无效标书1 1、开标的时间和地点、开标的时间和地点v 开标应当在招标文件确定的提交开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中进行；开标地点应当为招标

132、文件中预先确定的地点。预先确定的地点。2 2、开标的程序、开标的程序v（1 1）主持人在招标文件确定的时间停止接受）主持人在招标文件确定的时间停止接受投标文件，开始开标（投标文件，开始开标（2 2）宣布开标人员名单）宣布开标人员名单（3 3）确认投标人法定代表人或授权代表人是）确认投标人法定代表人或授权代表人是否在场（否在场（4 4）宣布投标文件开启顺序（）宣布投标文件开启顺序（5 5）依）依照开标顺序，先检查投标文件密封是否完好，照开标顺序，先检查投标文件密封是否完好，再启封投标文件（再启封投标文件（6 6）宣布投标要素，并作记）宣布投标要素，并作记录，同时由投标人代表签字确认（录，同时由投

133、标人代表签字确认（7 7）对上述）对上述工作进行记录，存档备查工作进行记录，存档备查3 3、开标人员组成、开标人员组成v 开标有招标人主持，邀请所有投标人开标有招标人主持，邀请所有投标人参加参加v 开标人员至少有主持人、监标人、开开标人员至少有主持人、监标人、开标人、唱标人、记录人组成，上述人员标人、唱标人、记录人组成，上述人员对开标负责。对开标负责。4 4、开标时应注意的问题、开标时应注意的问题v 开标是由投标人或者推选的代表开标是由投标人或者推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公正；经确标人委托的公证机构检查并公正；经确认无

134、误后，由工作人员当众拆封，宣读认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称，投标文件的其他主要内容。投标人名称，投标文件的其他主要内容。5 5、拒绝接受无效标书、拒绝接受无效标书v（1 1）投标文件密封不符合招标文件要求的）投标文件密封不符合招标文件要求的v（2 2）逾期送达的）逾期送达的v（3 3）投标人法定代表人或授权代表人未参加）投标人法定代表人或授权代表人未参加开标会议开标会议v（4 4）未按招标文件规定加盖单位公章和法定）未按招标文件规定加盖单位公章和法定代表人或其授权人的签字或印签的代表人或其授权人的签字或印签的5 5、拒绝接受无效标书、拒绝接受无效标书v（5 5）招标文件规定不得

135、标明投标人名称，但）招标文件规定不得标明投标人名称，但投标文件上标明投标人名称或者任何可能透投标文件上标明投标人名称或者任何可能透露投标人名称的标记的露投标人名称的标记的v（6 6）未按招标文件要求编写或字迹模糊导致）未按招标文件要求编写或字迹模糊导致无法确认关键技术方案、关键工期、关键工无法确认关键技术方案、关键工期、关键工程质量保证措施、投标价格的程质量保证措施、投标价格的5 5、拒绝接受无效标书、拒绝接受无效标书v（7 7）未按规定交纳投标保证金）未按规定交纳投标保证金v（8 8）超出招标文件规定，违反国家有）超出招标文件规定，违反国家有关规定关规定v（9 9）投标人提供虚假资料的）投标

136、人提供虚假资料的（二）评标（二）评标v1 1、组建评标委员会、组建评标委员会v2 2、评标原则、评标原则v3 3、评标程序、评标程序v4 4、评标内容、评标内容v5 5、评标方式、评标方式v6 6、评标报告、评标报告1 1、组建评标委员会、组建评标委员会v 评标委员由招标人的代表和有关评标委员由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员为技术、经济等方面的专家组成，成员为5 5人以上单数，其中技术、经济等方面的人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的专家不得少于成员总数的2 23 3。2 2、评标原则、评标原则v 评标工作应按照严肃认真、公平评标工作应按照严肃认真、公平

137、公正、科学合理、客观全面、竞争优选、公正、科学合理、客观全面、竞争优选、严格保密的原则进行，保证所有投标人严格保密的原则进行，保证所有投标人的合法权益。的合法权益。任何单位和个人不得非法任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果干预、影响评标的过程和结果。3 3、评标程序、评标程序v（1 1）招标人宣布评标委员会成员名单并确定）招标人宣布评标委员会成员名单并确定主任委员主任委员v（2 2）招标人宣布有关评标纪律）招标人宣布有关评标纪律v（3 3）在主任委员主持下，根据需要，讨论通）在主任委员主持下，根据需要，讨论通过成立有关专业组和工作组过成立有关专业组和工作组v（4 4）听取招标人介绍

138、招标文件）听取招标人介绍招标文件v（5 5）组织评标人学习评标标准和方法）组织评标人学习评标标准和方法3 3、评标程序、评标程序v（6 6）经评标委员会讨论，并经二分之一以上）经评标委员会讨论，并经二分之一以上委员同意，提出需投标人澄清的问题，以书委员同意，提出需投标人澄清的问题，以书面形式送达投标人面形式送达投标人v（7 7）对需要文字澄清的问题，投标人应当以）对需要文字澄清的问题，投标人应当以书面形式送达评标委员会书面形式送达评标委员会v（8 8）评标委员会按招标文件确定的评标标准）评标委员会按招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审，确定中标候和方法，对投标文件进行评审，确定中标

139、候选人推荐顺序选人推荐顺序3 3、评标程序、评标程序v（9 9）在评标委员会三分之二以上委员）在评标委员会三分之二以上委员同意并签字的情况下，通过评标委员会同意并签字的情况下，通过评标委员会工作报告，并报招标人。评标委员会工工作报告，并报招标人。评标委员会工作报告附件包括有关评标的往来澄清函、作报告附件包括有关评标的往来澄清函、有关评标资料及推荐意见等有关评标资料及推荐意见等4 4、评标内容、评标内容v（1 1）投标文件的的符合型鉴定）投标文件的的符合型鉴定v（2 2）技术评估）技术评估v（3 3）商务评估）商务评估v（4 4）招标文件的澄清）招标文件的澄清v（5 5）综合评价与比较）综合评价

140、与比较（1 1）投标文件的符合型鉴定）投标文件的符合型鉴定v1 1）投标文件的有效性）投标文件的有效性v2 2）投标文件的完整性）投标文件的完整性v3 3）与招标文件的一致性）与招标文件的一致性（2 2）技术评估）技术评估v1 1）施工方案的可行性）施工方案的可行性v2 2）施工进度计划的可靠性）施工进度计划的可靠性v3 3）施工质量保证）施工质量保证v4 4）工程材料和机器设备供应的技术性能符合设计技）工程材料和机器设备供应的技术性能符合设计技术要求术要求v5 5）分包商的技术能力和施工经验）分包商的技术能力和施工经验v6 6）对于投标文件中按照招标文件规定提交的建议方）对于投标文件中按照招

141、标文件规定提交的建议方案，作出技术评审案，作出技术评审（3 3）商务评估）商务评估v1 1）审查全部报价数据计算的正确性）审查全部报价数据计算的正确性v2 2）分析报价构成的合理性）分析报价构成的合理性v3 3）对建议方案的商务评估）对建议方案的商务评估（4 4）投标文件的澄清）投标文件的澄清v 评标委员会可以约见投标人对其投评标委员会可以约见投标人对其投标文件予以澄清，以口头或书面提出问标文件予以澄清，以口头或书面提出问题，要求投标人回答，随后在规定的时题，要求投标人回答，随后在规定的时间内，投标人以书面形式正面答复。间内，投标人以书面形式正面答复。（5 5）综合评价与比较）综合评价与比较v

142、1 1）能最大限度的满足招标文件中规定）能最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评价标准的各项综合评价标准v2 2）能满足招标文件各项要求，并且经）能满足招标文件各项要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外于成本的除外5 5、评标方法、评标方法v（1 1）综合评分法）综合评分法v（2 2）综合最低评标价法）综合最低评标价法v（3 3）合理最低投标价法）合理最低投标价法v（4 4）综合评议法）综合评议法v（5 5）两阶段评标法）两阶段评标法6 6、评标报告、评标报告v 评标委员会完成评标后，应当评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告

143、，推荐向招标人提出书面评标报告，推荐合格的中标候选人。合格的中标候选人。（三）决标（三）决标v1 1、确定中标人、确定中标人v2 2、中标通知书、中标通知书v3 3、中标通知书的法律效力、中标通知书的法律效力1 1、确定中标人、确定中标人v 招标人根据评标委员会提出的招标人根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人直接评标报告和推荐的中标候选人直接或通过谈判后确定中标人。招标人或通过谈判后确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中也可以授权评标委员会直接确定中标人标人2 2、中标通知书、中标通知书v 中标人确定后，招标人应当向中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中

144、标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标结果通知所有未中标的投标人。3 3、中标通知书的法律效力、中标通知书的法律效力v 中标通知书对招标人和中标人具有中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。项目的，应当依法承担法律责任。（四）与中标人签订合同（四）与中标人签订合同v1 1、签订合同的时间要求、签订合同的时间要求v2 2、签订合同内容的要求、签订合同内容的要求v3 3、中标人不得转让中标项目、中标人不得转让中标项目1

145、 1、签订合同的时间要求、签订合同的时间要求v 招标人和中标人应当在中标通知招标人和中标人应当在中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。和中标人的投标文件订立书面合同。2 2、签订合同内容的要求、签订合同内容的要求v 招标人和中标人不得再行订立招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议背离合同实质性内容的其他协议3 3、中标人不得转让中标项目、中标人不得转让中标项目v 中标人应当按照合同约定履行中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。标项目肢解后分别向他人转让。谢谢