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1、2012016 6年年5 5月月 HSEHSE管理体系审核管理体系审核1安全经验分享安全经验分享保护血管的特效菜，保护血管的特效菜，3030岁后岁后一定要多吃一定要多吃2o血管遍布人体，是输送血压和完成营养物质血管遍布人体，是输送血压和完成营养物质转换的重要转换的重要“管道管道”。随着我们年龄的增长，。随着我们年龄的增长，血管会自然衰退老化，增加心血管疾病发生血管会自然衰退老化，增加心血管疾病发生的风险。但如果我们在日常生活中注意科学的风险。但如果我们在日常生活中注意科学饮食，改进膳食结构，加强体育锻炼，便可饮食，改进膳食结构，加强体育锻炼，便可清理和保护我们的血管，能让血管更年轻、清理和保护
2、我们的血管，能让血管更年轻、更健康更健康!3保持血管弹性保持血管弹性软化血管软化血管增强血管弹性增强血管弹性预防动脉硬化预防动脉硬化预防动脉硬化预防动脉硬化预防动脉硬化预防动脉硬化4抗氧化、防止血栓形成抗氧化、防止血栓形成排出毒素排出毒素排出有毒物质排出有毒物质防止血栓形成防止血栓形成血管清理剂血管清理剂清理血管壁清理血管壁51、量化企业、量化企业HSE管理绩效水平。管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含专业分公司）对企业整体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改进差距。企业可借鉴参考，应用于内部审核工作。2、强化环保管理和职业卫生工作。、强化环保
3、管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。3、采取得分制突出正向激励。、采取得分制突出正向激励。审核标准采取得分制的评分方式，引导企业积极展示HSE工作及成效，主动加强HSE管理。也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。4、强化过程管理，推动企业提升、强化过程管理，推动企业提升HSE管理水平。管理水平。审核标准既考虑了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的过程管控，有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理体系。一、功能和定位6 审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、
4、评分说明以及相应分值等内容。二、框架和内容1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了23个审核主题。审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、道路交通安全、标准化建设等日常业务工作。 73、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作
5、的重点内容和落实要求。5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，内容设置关注过程管理，体现基础、良好和优秀的递进层级。基础级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作；良好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得较好效果；优秀级主要是指工作体现了各级领导、管理人员和基层员工能够积极主动参与HSE管理，形成了最佳实践和特色做法。 86、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分内容、评分方式及相应分值等。四种类型的评分方式具体如下：（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。（2）百分比型评分项，设置了
6、两种得分情况，一是对于审核样本量较少的（如二级单位、基层单位等），视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的（如人员、资料等），全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。（3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。（4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。9审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。级别级别优秀级（优秀级（A级）级）良好级（良好级（B级）级） 基础级（基础级（C级）级） 本能级（本能级（D级）级）分值分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于
7、低于60档级档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起点。注：各分值均包含其下限起点。以下情况在以下情况在审核核结果的基果的基础上采取降上采取降级或降档：一是当企或降档：一是当企业在在审核年度内核年度内发生生生生产安全亡人事故或安全亡人事故或对集集团公司造成公司造成较大大负面影响的事故事件，面影响的事故事件，进行降一行降一级处理；理；二是出二是出现审核主核主题的得分率在的得分率在40%40%以下的，以下的，进行降一档行降一档处理。理。三、审核结果及分级10四、与集团审核标准对比要素要素审核核主主题分分值审核核项审核核内容内容评分分项评分分说明明集团公司集团公司72774007015
8、1366731板块公司（专项）板块公司（专项）221870124188177集团、板块合计集团、板块合计729927082192454908油田公司油田公司72372757015033660511五、审核标准简介辽河油田公司2016年HSE量化审核标准12成果成果 1.1.有效推进有感领导有效推进有感领导载体：载体：l领导个人行为纳入年度HSE责任书；l领导个人行为纳入HSE管理体系审核；l主要领导亲自宣贯HSE理念、知识；l开展领导干部安全环保履职能力评估；l实施领导干部约谈制度。二、体系运行现状二、体系运行现状13成果成果 2.2.有效推进直线责任有效推进直线责任载体：载体：l建立运行HS
9、E分委会机制；l确定部门HSE职责；l签订部门HSE责任书；l直线部门开展专项审核；l分委会办公室牵头开展HSE管理体系指导审核；l部门履职情况纳入HSE管理体系审核；l事故责任追究。二、体系运行现状二、体系运行现状14成果成果 3.3.有效推进属地管理有效推进属地管理载体：载体：l召开试点单位现场会；l划分属地区域，明确属地负责人；l推行标准化站队建设；l推行岗位员工HSE履职承诺卡；l各级HSE监督检查。二、体系运行现状二、体系运行现状15成果成果 4.4.完善规章制度系统完善规章制度系统载体：载体：l建立油田公司HSE规章制度体系表；l梳理、修订规章制度，转化标准规范；l开展规章制度宣贯
10、培训；l开展规章制度执行情况检查。二、体系运行现状二、体系运行现状16成果成果 5.5.完善教育培训系统完善教育培训系统载体：载体：l推广实施HSE需求式培训；l推广“短课时、小课堂、互动式”培训模式；l培养油田公司内部HSE培训师；l培养油田公司内部HSE咨询师；l安全生产月、“6.5”世界环境日、职业病防治法宣传周二、体系运行现状二、体系运行现状17成果成果 6.6.完善绩效考核系统完善绩效考核系统载体：载体：l安全环保业绩考核占公司主导目标激励奖权重的30%比例；l安全生产特殊贡献单位及安全环保标兵评比；l实施过程积分管理；l开展HSE管理体系审核（采油作业系统实施评估审核），量化审核标
11、准。二、体系运行现状二、体系运行现状18成果成果 7.7.有效管控过程风险有效管控过程风险载体：载体：l安全生产大讨论、全员风险大排查；l工具方法推广应用（作业许可、工作前安全分析、工作循环分析、启动前安全检查、上锁挂牌等）。二、体系运行现状二、体系运行现状19问题问题讨论：目前，讨论：目前，HSEHSE体系运行还存在哪些薄弱环节？体系运行还存在哪些薄弱环节？二、体系运行现状二、体系运行现状领导重视程度？员工执行力？教育培训效果？直线部门履职？设备实施老化？激励约束机制？20二、体系运行现状二、体系运行现状问题问题油田公司近油田公司近3 3年来审核发现主要问题分布情况：年来审核发现主要问题分布
12、情况：211 1、设施完整性、设施完整性问题问题l问题表现设备设施的操作、维护保养、检修等过程管理制度或程序，没有得到有效执行。尚未建立完整的设备生命周期管理机制 ，台账与实物不符，设备隐患不能得到及时治理，设备设施老化、带病运行、跑冒滴漏情况时有发生，设备本质安全不能得到保证。二、体系运行现状二、体系运行现状问题问题22l原因分析40多年的勘探开发建设，工艺设备、设施老化现象严重，加上油田生产、建设单位生产施工本身具有施工环境恶劣，设备流动性大，腐蚀情况加快，维护保养资金不足。 设备周期性检测和可靠性评估工作流于形式，造成设备维护保养不到位。对一些设备存在的缺陷熟视无睹，设备问题和隐患得不到
13、及时处理和维修。HSE工具和方法在专业领域没有得到有效贯彻。问题问题二、体系运行现状二、体系运行现状23l改进措施建立生产关键设备实时监测制度，完善工艺和设备安全信息，对设备的使用和调拨进行动态管理。对设备设施的技术状况和完好率进行检查和统计，对于存在得问题和缺陷进行风险度评估,分级整改。定期开展设备周期性检测和可靠性评估工作。生产施工单位要对关键生产设备和HSE设施做到定责定人，定期进行维护保养，确保处于完好状态，提升设备设施本质安全程度。利用分委会推动专业管理部门落实直线责任。问题问题二、体系运行现状二、体系运行现状242 2、运行控制问题运行控制问题l问题表现工作中仍然存在不按照HSE管
14、理制度、管理程序、HSE作业计划书或安全施工方案实施。施工管理人员及作业人员对规定要求不了解。作业现场不安全状态、不安全行为、低标准运行的现象仍较为普遍。问题问题二、体系运行现状二、体系运行现状真空泵房一氧化碳泄漏，交接班记录未记录；门前没有警示、警戒标识；没有一氧化碳泄漏应急处置程序。 25l原因分析规章制度、操作规程审批不严格，制度出台随意性大。针对项目制定的大多数制度、作业计划书、操作规程、应急预案模版化，没有结合施工现场实际情况制定有针对性、切实有效地风险预防和控制措施。操作规程和风险控制措施没有在施工现场得到有效落实，在审核过程中仍经常发现人的不安全行为和物的不安全状态，低、老、坏的
15、现象在施工作业现场仍普遍存在。 问题问题二、体系运行现状二、体系运行现状26l改进措施制度的制定、审批、下发程序要严格，每项制度的出台都要广泛征求各相关部门和人员意见，保证制度的实用性，并建立有效地奖惩激励机制，确保制度能够刚性执行。制度发布之后要进行针对性的培训讲解（采取小范围、多形式、短课时的形式进行重复培训），而不是简单地转发或者是上大课进行简单宣贯。现场管理要依据简单实用的原则，总结归纳使员工易于掌握和接受的“操作规程、保命条款、岗位风险、急救常识”等岗位应知应会知识。 问题问题二、体系运行现状二、体系运行现状273 3、危害因素辨识、风险评价和控制措施确定的问题危害因素辨识、风险评价
16、和控制措施确定的问题l问题表现“安全生产大讨论、全员风险大排查”等危害因素辨识和隐患查找活动，流于形式。辨识与生产实际脱节，部分单位仅立足于现有生产作业活动，没有从设计到报废开展全过程，系统、动态的风险识别和评价。机关专业科室没有认真组织系统危害因素辨识和风险评价工作。制定的风险措施没有操作性，针对性不强。问题问题二、体系运行现状二、体系运行现状28l原因分析没有真正理解风险管理工作体系运行中的重要性，没有把危害因素辨识、风险评价和制定风险控制措施作为预防事故发生的有效手段。危害因素辨识活动流于形式，危害因素辨识清单相互抄袭，没有结合不同岗位的实际情况认真查找可能导致事故发生的潜在风险，并主动
17、加以控制。各专业管理部门对危害因素辨识、风险评价和风险控制的目的和方法不理解，没有有效组织对专业系统的风险进行控制。 问题问题二、体系运行现状二、体系运行现状29l改进措施进一步强化风险管理，要准确理解风险管理在HSE体系建立运行中的主线作用， 积极运用工作前安全分析、作业许可等新工具、新方法，采取现场踏勘、班前讲话、工作过程中提醒等有效手段将风险管理贯穿到生产施工全过程。各专业管理部门合理确定主管业务范围内的重要风险，针对重要风险制定相应的管理制度或削减措施。开展宣贯培训工作，提升全员风险防控能力，提高危害辨识的全面性、评价的准确性和控制措施的可靠性。问题问题二、体系运行现状二、体系运行现状
18、30一、体系标准概述一、体系标准概述二、体系运行现状二、体系运行现状三、体系审核解读三、体系审核解读四、体系审核技巧四、体系审核技巧课程安排课程安排31三、体系审核解读三、体系审核解读 1.1.审核定义及准则审核定义及准则l审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。l审核准则：Q/SY1002.12013 国家法规、标准 集团公司HSE制度标准 油田公司HSE规章制度 各单位HSE规章制度32三、体系审核解读三、体系审核解读 2.2.审核特点、方式及目的审核特点、方式及目的l特点特点系统、规范、严谨、客观l
19、方式方式外部审核、内部审核；专项审核；自上而下、自下而上；按要素、按部门。l目的目的对管理体系的符合性、有效性、适应性进行审查验证。33 3.3.集团公司审核总体要求集团公司审核总体要求三、体系审核解读三、体系审核解读l多层次、全覆盖：多层次、全覆盖：总部、企业、二级单位、基层，层层组织审核，层层覆盖;l分专业、有侧重：分专业、有侧重：以板块为主体，分专业组织实施，突出对专业管理要求的审核;l多方式、高效率：多方式、高效率：采取集中全面、专项滚动等多种方式，注重实效、效率。严格监管现状决定了集团公司必须强化HSE审核工作,沈总提出“54321”总体部署34三、体系审核解读三、体系审核解读没有审
20、核方案不审核；没有审核检查表不审核；没有审核前培训不审核。 “三不审三不审”35编制年度审核方案1、明确审核重点内容2、确定审核重点企业3、确定具体审核时间4、明确审核组织方式审核前集中培训1、介绍HSE政策和要求2、培训审核标准和技巧3、统一工作思路和要求4、说明审核重点内容企业现场审核1、审核工作准备2、召开首次会议3、开展现场审核4、召开末次会议阶段审核工作总结1、回顾前期审核情况2、研讨交流存在问题3、优化下步审核方案年度审核工作总结1、督促检查问题整改2、召开审核总结会议3、下发年度审核通报审核工作准备1、熟悉企业基本情况2、完善审核检查清单3、明确审核任务分工召开首次会议1、说明审
21、核目的作用2、说明审核工作安排3、提出审核工作要求现场审核1、通过人员访谈、资料查阅、现场查看等方式获取信息2、沟通分析发现问题，研讨交流改进措施审核组内部总结1、汇总整理审核信息2、总结企业经验做法3、讨论确定问题清单与领导沟通审核情况召开末次会议1、通报审核情况2、提出整改要求3、企业表态发言审审核核工工作作流流程程3637区区别别体系审核体系审核安全检查安全检查依据依据对象对象方式方式方法方法接触人群接触人群结果结果依据依据对象对象方式方式方法方法接触人群接触人群结果结果体系、标准、制度体系、标准、制度部门、管理、现场部门、管理、现场查阅、访谈、试验查阅、访谈、试验系统、严谨、追踪系统、
22、严谨、追踪高层、管理层、员工高层、管理层、员工整体改进上升至管理整体改进上升至管理工艺参数、规程工艺参数、规程设备、关键点、参数设备、关键点、参数打分、评比打分、评比检查表、现场确认检查表、现场确认员工员工就事论事、立即整改就事论事、立即整改审核是一项科学、严谨用于改进管理系统的工具；检查是一项专业、规范用于改进某一状态的方法。 4.4.审核与检查的区别审核与检查的区别三、体系审核解读三、体系审核解读37讨论：目前，讨论：目前，HSEHSE体系审核存在的问题体系审核存在的问题审核标准？直线部门参与？审核结果应用？审核方式？三、体系审核解读三、体系审核解读审核技巧？38一、体系标准概述一、体系标
23、准概述二、体系运行现状二、体系运行现状三、体系审核解读三、体系审核解读四、体系审核技巧四、体系审核技巧课程安排课程安排39四、体系审核技巧四、体系审核技巧 1.1.问题项描述问题项描述l问题描述要求：完整、正确、清楚、简洁l不符合事实的陈述：什么时间、什么地方、发现了什么？谁在场？l结论：违反了标准（规定）的哪个条款。40现场审核方法:查阅资料、访谈交流、现场观察l现场观察时：看、听、闻、摸、感觉l访谈交流时：少讲、多问、多听、多记选择正确的对象提问；针对要了解的问题提问；封闭式提问和开放式提问相结合；注意观察易被遗忘的角落；创造一个良好的审核气氛。 2.2.方法与技巧方法与技巧四、体系审核技
24、巧四、体系审核技巧41u开放式提问开放式提问 需通过说明、解释来展示答案的提问，通常采用5W1H之类的提问方式。7种类型： 带主题问题,监测仪器如何校准？ 扩展式问题,你为什么觉得有必要？ 讨论性问题,污水处理的方法是什么？ 调查性问题,此项工作你觉得应作到什么程度？ 重复式提问,你不认为应有一个工作计划书吗？ 假设式提问,如果停电了怎么办？ 验证性提问,请拿出证据？四、体系审核技巧四、体系审核技巧42u封闭式提问封闭式提问 用简单的“是”或“否”就可以回答问题。用于获取专门信息，节约时间，但信息量小。四、体系审核技巧四、体系审核技巧43纠正、纠正措施、预防措施的区别纠正、纠正措施、预防措施的
25、区别纠正是为消除不符合所采取的措施；纠正措施是为消除不符合原因所采取的措施；预防措施是为消除潜在不符合原因所采取的措施。四、体系审核技巧四、体系审核技巧44“OPPT”OPPT”与与“PDCA”PDCA”相结合的相结合的 “ “追踪追踪”审核审核四、体系审核技巧四、体系审核技巧45课程回顾课程回顾体系标准概述体系运行现状体系审核解读体系审核技巧46l HSE HSE体系理念不神秘体系理念不神秘认识提升、内涵丰富；认识提升、内涵丰富； l HSE HSE体系工具不复杂体系工具不复杂更加明确、更加具体；更加明确、更加具体；l HSE HSE体系内容不矛盾体系内容不矛盾标准更高、要求更严。标准更高、要求更严。 不图全不图全认清阶段性，突出重点；认清阶段性，突出重点；不求快不求快先培训学习，不能急于求成；先培训学习，不能急于求成；不放松不放松HSEHSE坚持不懈、持之以恒；坚持不懈、持之以恒；不随意不随意严格执行制度标准和操作规程；严格执行制度标准和操作规程；不盲从不盲从结合实际，借鉴不照搬。结合实际，借鉴不照搬。总总 结结47谢谢大家谢谢大家! !48
