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1、第四讲第四讲 专利权的主体、权利归属及申请专利权的主体、权利归属及申请 刘刘 朝朝2012年年11月月3日日思考题 探讨我国当前政府资助重大项目研发成果的专利权归属探讨我国当前政府资助重大项目研发成果的专利权归属提提 纲纲案例分析案例分析1 1、假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写、假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写 2 2、凯赛与瀚霖专利纠纷、凯赛与瀚霖专利纠纷专利权的主体、权利归属及申请专利权的主体、权利归属及申请 课堂讨论课堂讨论 案例1：假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写美国学者巴科士假想：凳子美国学者巴科士假想：凳子简明易懂的写法与推理
2、过程简明易懂的写法与推理过程我国现状的反思我国现状的反思案例1：假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写发明人的话：发明人的话：“一个人在挤牛奶时占据的位子，包含一块圆形木板连同三条长一个人在挤牛奶时占据的位子，包含一块圆形木板连同三条长度相同的木腿，以支持该离地面有一定距离的圆形物。度相同的木腿，以支持该离地面有一定距离的圆形物。”专利律师问：专利律师问：是否女人不能使用？是否女人不能使用？是否除了挤牛奶外别无用处？是否除了挤牛奶外别无用处？删去了哪一句话？删去了哪一句话？可不可以移到前言？可不可以移到前言？案例：假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写假想
3、石器时代一项发明专利权利要求的撰写律师继续问律师继续问 ：是否必须是圆形？是否必须是圆形？ 律师继续问：律师继续问：都是木头？石头行不行？都是木头？石头行不行？律师继续问：律师继续问：三条腿吗？一样长吗？三条腿吗？一样长吗？ 案例1：假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写律师的修改：律师的修改：指出三条腿的优点指出三条腿的优点或者改用或者改用“多条腿多条腿”写法，以便涵盖广泛写法，以便涵盖广泛不提腿的长度，不提腿的长度，或者或者“基本上同等长度的腿基本上同等长度的腿”案例1：假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写斟酌后
4、的终稿：斟酌后的终稿：一种工具包含有复数的腿的位子，能用以支持该位子一种工具包含有复数的腿的位子，能用以支持该位子一种工具包含基本上水平的位子，连同基本上同等长一种工具包含基本上水平的位子，连同基本上同等长度的复数的腿，度的复数的腿，一种工具包含平的与方的位子，连同三条基本上同等一种工具包含平的与方的位子，连同三条基本上同等长度的的腿，用以支持离地面有一定距离的位子长度的的腿，用以支持离地面有一定距离的位子案例1：假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写假想石器时代一项发明专利权利要求的撰写我国现状的反思：我国现状的反思：权利要求过分小；权利要求过分小；泄露不必要的信息；泄露不必要的信息；机遇来
5、时无准备：专利中介水平机遇来时无准备：专利中介水平专利权的主体和权利归属 一、发明人、专利申请人、专利权人一、发明人、专利申请人、专利权人二、专利权的归属二、专利权的归属三、专利权的申请三、专利权的申请案例案例2 2：凯赛与瀚霖专利纠纷：凯赛与瀚霖专利纠纷参见：高新课讨论小组参见：高新课讨论小组PPT案例案例2 2：凯赛与瀚霖专利纠纷：凯赛与瀚霖专利纠纷凯赛与瀚霖专利纠纷专利复审委员会的审查决定书凯赛与瀚霖专利纠纷专利复审委员会的审查决定书“决定决定要点要点”显示：在权利要求所要求保护的技术方案与最接近显示：在权利要求所要求保护的技术方案与最接近的现有技术存在区别特征的情况下，如果现有技术中给
6、出的现有技术存在区别特征的情况下，如果现有技术中给出了将上述区别特征应用到该最接近的现有技术的启示，则了将上述区别特征应用到该最接近的现有技术的启示，则得到该权利要求所要求保护的技术方案对于本领域技术人得到该权利要求所要求保护的技术方案对于本领域技术人员来说是显而易见的，该权利要求限定的技术方案不具有员来说是显而易见的，该权利要求限定的技术方案不具有突出的实质性特点。突出的实质性特点。 后续后续2011年年9月月21日，山东济宁市中院到山东莱日，山东济宁市中院到山东莱阳市查封了阳市查封了瀚霖瀚霖生物国家开发行、工行等生物国家开发行、工行等全部帐户，其理由是凯赛诉山东瀚霖等侵全部帐户，其理由是凯
7、赛诉山东瀚霖等侵犯其商业秘密。犯其商业秘密。检索检索中国科学院微生物研究所的发明专利专利中国科学院微生物研究所的发明专利专利号：号：上海凯赛的发明专利专利号：上海凯赛的发明专利专利号：一、发明人、专利申请人、专利权人一、发明人、专利申请人、专利权人 发明人与设计人发明人与设计人 发明专利称为发明人发明专利称为发明人 实用新型专利和外观设计专利称为设计人实用新型专利和外观设计专利称为设计人 发发明明人人和和设设计计人人必必须须是是对对发发明明创创造造的的实实质质性性特特点点作作出出创造性贡献创造性贡献的人。的人。 发发明明人人或或设设计计人人只只能能是是自自然然人人，不不能能是是法法人人或或其其
8、他他单单位。位。 发发明明人人或或设设计计人人享享有有的的权权利利包包括括署署名名权权、获获得得奖奖励励权权和和获获得得报报酬酬权权。署署名名权权是是一一种种人人身身权权，不不能能转转让让、继继承承，永远归发明人所有。（第永远归发明人所有。（第1616、1717条）条）一、发明人、专利申请人、专利权人一、发明人、专利申请人、专利权人 共同发明人或共同设计人共同发明人或共同设计人发明创造是由二人或二人以上共同完成的，这发明创造是由二人或二人以上共同完成的，这些人就互为共同发明人或共同设计人。些人就互为共同发明人或共同设计人。判断共同发明人或共同设计人的标准也是看其判断共同发明人或共同设计人的标准
9、也是看其是否对是否对发明创造的实质性特点作出了创造性的发明创造的实质性特点作出了创造性的贡献贡献。共共同同发发明明人人或或共共同同设设计计人人的的权权利利和和义义务务是是相相等等的，排名前后没有本质上的区别。的，排名前后没有本质上的区别。一、发明人、专利申请人、专利权人一、发明人、专利申请人、专利权人3 3、专利申请人、专利申请人职务发明职务发明 发明人所在单位为申请人发明人所在单位为申请人 对主要是利用单位物质技术条件的发明创对主要是利用单位物质技术条件的发明创造，发明人可以和单位约定申请人造，发明人可以和单位约定申请人非职务发明发明人或设计人为申请人非职务发明发明人或设计人为申请人委托发明
10、委托发明 合同约定合同约定, , 无约定归完成方无约定归完成方合作发明合作发明 共同申请或合同约定共同申请或合同约定一、发明人、专利申请人、专利权人一、发明人、专利申请人、专利权人4 4、外国人、外国人 在在中中国国设设有有经经常常居居所所的的外外国国人人在在中中国国申申请请专专利利时时，依依照照其其所所属属国国同同中中国国签签订订的的协协议议或或者者共共同同参参加加的的国国际际条条约约，或或者者依依照照互互惠惠原原则则，依依中中国国专专利利法办理。无国籍的人不能在中国提出专利申请。法办理。无国籍的人不能在中国提出专利申请。一、发明人、专利申请人、专利权人一、发明人、专利申请人、专利权人5 5
11、、专利权人、专利权人 专利申请被授予后申请人自动为专利权人专利申请被授予后申请人自动为专利权人专利权人的权利与义务专利权人的权利与义务二、专利权的归属1 1、职务发明与非职务发明、职务发明与非职务发明2 2、委托发明与合作发明、委托发明与合作发明1 1、职务发明与非职务发明、职务发明与非职务发明专专利利法法第第六六条条：执执行行本本单单位位的的任任务务或或者者主主要要是是利利用用本本单单位位的的物物质质技技术术条条件件所所完完成成的的发发明明创创造造为为职职务发明创造。务发明创造。执行本单位的任务可以分为三种情况：执行本单位的任务可以分为三种情况： ）属于本职工作范围内的发明创造。）属于本职工
12、作范围内的发明创造。 ） 履履 行行 本本 单单 位位 交交 付付 的的 本本 职职 工工 作作 之之 外外 的的 任任 务务 所作出的发明创造。所作出的发明创造。 ）退退职职、退退休休或或者者调调动动工工作作后后一一年年内内作作出出的的， 与与其其在在原原单单位位承承担担的的本本职职工工或或者者分分配配的的任任务务有有关关的的发发明创造。明创造。1 1、职务发明与非职务发明、职务发明与非职务发明“主要是利用本单位的物质条件主要是利用本单位的物质条件”可作如下理解：可作如下理解： 物质条件是指资金、设备、零部件、原料或者不对外物质条件是指资金、设备、零部件、原料或者不对外公开的技术资料等。其中
13、不对外公开的技术资料包括公开的技术资料等。其中不对外公开的技术资料包括技术档案、设计图纸、新技术信息等。技术档案、设计图纸、新技术信息等。对上述物质条件的利用，应当是完成发明创造所不可对上述物质条件的利用，应当是完成发明创造所不可缺少的。少量的利用或者对发明创造的完成没有实质缺少的。少量的利用或者对发明创造的完成没有实质帮助的利用，不应算作利用了单位的物质条件。帮助的利用，不应算作利用了单位的物质条件。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位和发明人可以约定权属单位和发明人可以约定权属2 2、委托发明与合作发明、委托发明与合作发明两个以上单位或者
14、个人合作完成的发明创造、一两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利申请专利的的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为请被批准后，申请的单位或者个人为专利权专利权人。人。委托发明：依协议，无协议归完成方委托发明：依协议，无协议归完成方合作合作 发明：依协议，无协议归共同完成方发明：依协议，无协议归共同完成方三、专利权的申请三、专利权的申请1、申请原则、申请原则2
15、2、申请文件的种类及要求、申请文件的种类及要求3 3、审批程序、审批程序1、申请原则、申请原则书面原则书面原则先申请原则先申请原则单一性原则单一性原则优先权原则国际优先权优先权原则国际优先权 国内优先权国内优先权什么是优先权优先权是专利申请人自首次提出申请后，又就同优先权是专利申请人自首次提出申请后，又就同样专利或主题在一定时间内提出申请时享有的依样专利或主题在一定时间内提出申请时享有的依首次申请日进行审查的一种权利。首次申请日进行审查的一种权利。优先权分为国际优先权和国内优先权。优先权分为国际优先权和国内优先权。对发明和实用新型专利申请来说，优先权的期限对发明和实用新型专利申请来说，优先权的
16、期限是是1212个月，对于外观设计是个月，对于外观设计是6 6个月。个月。优先权是请求权，在申请提出时书面申请，三个优先权是请求权，在申请提出时书面申请，三个月内提交首次专利申请副本。月内提交首次专利申请副本。2 2、申请文件的种类及要求、申请文件的种类及要求发明和实用新型专利申请的基本文件发明和实用新型专利申请的基本文件 1 1）请求书）请求书 2 2）权利要求书）权利要求书 3 3）说明书）说明书 4 4）说明书附图）说明书附图 5 5）说明书摘要）说明书摘要外观设计专利申请的基本文件：外观设计专利申请的基本文件： 1 1）请求书）请求书 2 2）照片或附图）照片或附图权利要求书权利要求书
17、1 1、独立权利要求：前序部分、独立权利要求：前序部分 特征部分特征部分 前序部分：发明创造的名称所属前序部分：发明创造的名称所属 技术领域，现有技术状况技术领域，现有技术状况 特征部分：发明创造所具有的必要特征部分：发明创造所具有的必要 技术特征技术特征2 2、从属权利要求：引用部分特征部分、从属权利要求：引用部分特征部分 引用部分：引用在先的权利要求序号引用部分：引用在先的权利要求序号 特征部分：引用部分改进的具体技术特征部分：引用部分改进的具体技术 特征特征说明书说明书（一）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领（一）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域；域；（二）背景技
18、术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、（二）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；术的文件；（三）发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术（三）发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；术写明发明或者实用新型的有益效果；（四）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说（四）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；明；（五）具体实
19、施方式：详细写明申请人认为实现发明或者（五）具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。照附图。3 3、审批程序、审批程序1 1、发明专利的审查原则、发明专利的审查原则早期公开延迟审查制度早期公开延迟审查制度 自申请日起进行形式审查，自申请日起进行形式审查，1818个月即行公个月即行公开开, , 自申请日起三年之内提出实质审查请自申请日起三年之内提出实质审查请求求2 2、实用新型和外观设计专利的审查原则、实用新型和外观设计专利的审查原则 登记制登记制 形式审查合格后即授权形式审查合格后即
20、授权3 3、审批程序、审批程序发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由专利局作出授予发明专利权的决定，发给发明由专利局作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。专利证书，同时予以登记和公告。实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由专利局作出授予实用新型专发现驳回理由的，由专利局作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告利证书，同时予以登记和公告。课堂讨论课堂讨论案例：案例：留美博士后仿
21、制昂贵进口抗癌药留美博士后仿制昂贵进口抗癌药案案 情情新中国成立以来杭州最大数额的非法生产新中国成立以来杭州最大数额的非法生产经营假药案，查处药品价值达经营假药案，查处药品价值达2781万元万元主犯丁某，主犯丁某，47岁，美国著名医科大学博士岁，美国著名医科大学博士后，美籍华人。后，美籍华人。7年前，丁学成归国，在杭州某高校担任博年前，丁学成归国，在杭州某高校担任博导，同时，也是杭州一家生物医药技术开导，同时，也是杭州一家生物医药技术开发公司的老总。发公司的老总。案案 情情2008年下半年，丁开始用自己的技术炮制年下半年，丁开始用自己的技术炮制进口抗癌药进口抗癌药他掌控原料和配方，然后让所在公
22、司的一他掌控原料和配方，然后让所在公司的一名职员在江苏宜兴的两间出租屋内生产药名职员在江苏宜兴的两间出租屋内生产药片片再把药片快递到深圳去，让人负责包装和再把药片快递到深圳去，让人负责包装和销售销售2009年年11月月25日，丁邮寄药片时被抓获日，丁邮寄药片时被抓获检察官的话检察官的话起诉书：起诉书：“2008年下半年至年下半年至2009年年11月间，丁在未取得药月间，丁在未取得药品生产经营许可证的情况下，指令胡品生产经营许可证的情况下，指令胡（丁公司员工）生（丁公司员工）生产埃罗体等治疗肿瘤用药，而后邮寄给深圳的产埃罗体等治疗肿瘤用药，而后邮寄给深圳的进行分装进行分装对外销售。对外销售。鉴定
23、价值鉴定价值2781万元，有效成分达到同类正万元，有效成分达到同类正品标准品标准情节特别严重，应当以非法经营罪追究其刑事情节特别严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任。责任。”检察官：检察官：“不管动机如何，结果如何，都必须在国家法律不管动机如何，结果如何，都必须在国家法律的框架内，因为药品安全事关人民群众身体健康和生命安的框架内，因为药品安全事关人民群众身体健康和生命安全。全。”检察官的话检察官的话起诉书：起诉书：“2008年下半年至年下半年至2009年年11月间，丁在未取得药月间，丁在未取得药品生产经营许可证的情况下，指令胡品生产经营许可证的情况下，指令胡（丁公司员工）生（丁公司员工）生产埃
24、罗体等治疗肿瘤用药，而后邮寄给深圳的产埃罗体等治疗肿瘤用药，而后邮寄给深圳的进行分装进行分装对外销售。对外销售。鉴定价值鉴定价值2781万元，有效成分达到同类正万元，有效成分达到同类正品标准品标准情节特别严重，应当以非法经营罪追究其刑事情节特别严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任。责任。”检察官：检察官：“不管动机如何，结果如何，都必须在国家法律不管动机如何，结果如何，都必须在国家法律的框架内，因为药品安全事关人民群众身体健康和生命安的框架内，因为药品安全事关人民群众身体健康和生命安全。全。”丁的辩词丁的辩词“不能那样估价，实际上我卖给病人家属，只有市不能那样估价，实际上我卖给病人家属，只有市
25、场价的十分之一不到场价的十分之一不到我不是要扰乱市场秩序，我不是要扰乱市场秩序，而是正品药的价格，病人没法承受啊。而是正品药的价格，病人没法承受啊。”“只是，后来我不得不这么做。我一直从事新药只是，后来我不得不这么做。我一直从事新药研究，一天一位护士长找到我，说自己妹妹得了研究，一天一位护士长找到我，说自己妹妹得了癌症，用的药一瓶就要两万多，一个月一瓶，家癌症，用的药一瓶就要两万多，一个月一瓶，家里实在负担不起，让我帮帮她。那个护士长给我里实在负担不起，让我帮帮她。那个护士长给我下跪下跪”丁的辩词丁的辩词“我触动很大。我有这个技术，我有能力帮他们，但是由我触动很大。我有这个技术，我有能力帮他们
26、，但是由于专利垄断，我没有办法取得这个药的生产经营权于专利垄断，我没有办法取得这个药的生产经营权后后来我自己的姐姐也得了癌症，她的经济条件也不好，我就来我自己的姐姐也得了癌症，她的经济条件也不好，我就用自己的技术给她做药，效果很好。用自己的技术给她做药，效果很好。“我没有主动去卖药，都是我的学生、同事或者听过我讲我没有主动去卖药，都是我的学生、同事或者听过我讲座的人，慕名找上来。他们希望我帮助他们，很多次我都座的人，慕名找上来。他们希望我帮助他们，很多次我都无偿为他们提供药品，从来没有出过事故无偿为他们提供药品，从来没有出过事故我帮助了将我帮助了将近一两百个人。这个只是我的副业，我的主要精力还
27、是科近一两百个人。这个只是我的副业，我的主要精力还是科研，我没有想过牟利，只想帮他们研，我没有想过牟利，只想帮他们”被告律师的话被告律师的话“他是在做善事，他是在救人，只因为原本他是在做善事，他是在救人，只因为原本救人的药定了个要人命的价格救人的药定了个要人命的价格虽然他虽然他的小作坊，环境上可能达不到国家要求，的小作坊，环境上可能达不到国家要求，但是药品质量是没有问题的，药监局也证但是药品质量是没有问题的，药监局也证实了这点。实了这点。”高宇的问题高宇的问题专利的诞生过程究竟是和纯粹经济容量还有经济需求相关，还是和社专利的诞生过程究竟是和纯粹经济容量还有经济需求相关，还是和社会本身的价值体系
28、有所联系？会本身的价值体系有所联系？民众、经济体、政府，这三者在围绕专利进行的博弈当中究竟处于什民众、经济体、政府，这三者在围绕专利进行的博弈当中究竟处于什么地位？么地位？在中国的专利保护和专利应用现状不容乐观，我觉得除了培养大量专在中国的专利保护和专利应用现状不容乐观，我觉得除了培养大量专业人才之外，推动整个商业领域乃至整个社会的专利意识甚至业人才之外，推动整个商业领域乃至整个社会的专利意识甚至“权利权利意识意识”也同样重要。对于这个也同样重要。对于这个“专利普及专利普及”的意义和必要性，您又是的意义和必要性，您又是如何看待的呢？如何看待的呢？同时，中国这一特殊的经济形式在同时，中国这一特殊
29、的经济形式在20世纪起就不断接受新的挑战，政世纪起就不断接受新的挑战，政府在市场和经济中的地位不可忽略，那么关于专利在国外成熟市场中府在市场和经济中的地位不可忽略，那么关于专利在国外成熟市场中政府会起到什么样的作用，而在中国为了今后的健康发展政府又需要政府会起到什么样的作用，而在中国为了今后的健康发展政府又需要如何做呢？如何做呢？本讲推荐文献知识产权知识产权释放知识经济的能量释放知识经济的能量印印甘甘古力古力 著，宋建华著，宋建华 姜丹明姜丹明 张永华张永华 译，知识产权译，知识产权出版社，出版社，20042004年年4 4月版。月版。 教师联系方式：刘朝：教师联系方式：刘朝：E-mail: E-mail: 手机：课代表联系方式：手机：课代表联系方式： 邓芳邓芳 姚南姚南 谢谢！谢谢！2012年11月3日
