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1、工程建设监理概论华侨大学土木工程学院工程管理教研室1工程建设监理概论(第一章)本课程教学目标掌握工程建设监理的基本概念、思想、理论、方法，具备工程建设监理的初步能力。 理解建设监理制度，了解建设监理单位监理工程师的资质与管理，熟悉项目监理组织的建立和规划，掌握勘察设计阶段监理、施工阶段监理主要工作内容与控制方法。工程建设监理概论(第一章)教学要求课前预习课中积极参加讨论课后及时完成作业参考书：工程建设监理詹炳根 主编 中国建筑工业出版社全国监理工程师培训教材 中国建筑工业出版社建设工程监理规范 GB/T50319-2013GBT50319-2013监理规范应用指南中国建筑工业出版社工程建设监理
2、概论(第一章)成绩评定考试方式 ：闭卷考试成绩评定：考试占80，平时作业、出勤、课堂表现20。工程建设监理概论(第一章)教学内容第一章第一章 工程建设监理基本概念工程建设监理基本概念第二章第二章 监理工程师监理工程师第三章第三章 监理公司监理公司第四章第四章 监理组织监理组织第五章第五章 监理目标控制监理目标控制第六章第六章 风险管理风险管理第七章第七章 合同管理合同管理第八章第八章 建设工程安全管理建设工程安全管理第九章第九章 信息管理信息管理第十章第十章 监理规划监理规划工程建设监理概论(第一章)第一章第一章 工程建设监理基本概念工程建设监理基本概念熟悉:业主的项目管理；实施建设监理后我国
3、工程建设程序和管理体制；掌握：工程建设监理概念要点；工程建设监理的性质；工程建设监理的基本思想；工程建设监理制度的主要内容；我国关于工程建设监理的法规及法规性文件。 工程建设监理概论(第一章)第一节业主的项目管理第一节业主的项目管理一、业主的项目管理1、工程建设项目管理概念 明确的建设目的、一定的建设任务量、明确的建设时间、确定的总投资量、完整的组织关系和实施的一次性2、工程建设项目管理的必要性 建筑市场的特点：交易性质；建筑商品的生产过程工程建设监理概论(第一章)3、工程项目管理的类型 （1）建设市场的三大主体 业主、承包商、咨询顾问 （2）工程建设项目管理的类型 业主的项目管理、承包商的项
4、目管理4、业主的项目管理 （1）业主项目管理的出发点 ：经济、效益 （2）业主项目管理的最佳方法：求助第三方工程建设监理概论(第一章) 干打垒上海中心大 厦工程建设监理概论(第一章)第二节第二节 工程建设监理基本概念工程建设监理基本概念一、建设监理的基本概念（一）建设工程监理制度产生的背景1、从新中国成立20世纪80年代（1）建设单位自己筹建机构，自行管理（2）从相关单位抽调人员成立工程建设指挥部，由指挥部进行管理工程建设监理概论(第一章) 传统管理体制的不适应： a）自筹自管方式 特点：筹建办或筹建处，行政命令式、 临时性、 非专业性 b）工程指挥部 特点：权威性，政企不分、有权无责、 临时
5、性、非专业性 工程建设监理概论(第一章)共同特点：共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性 和归属感；非专业化的人员多；只 有教训，而没有经验积累造成后果：造成后果：建设项目有效性下降； 投资失控、 进度失控、 质量失控、 安全失控。 工程建设监理概论(第一章)2、19801987年改革开放初期，采取了多项措施改革传统的建设工程管理形式，如：投资有偿使用（“拨改贷”）、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招投标制等。3、1988年建设部发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立监理制度，并试点5年，后逐步推广。4、1997年中华人民共和国建筑法以法律的形式作出规定，国家推行推行建设工
6、程监理制度。工程建设监理概论(第一章)5、监理制度下我国的工程管理体制工程建设监理概论(第一章)二、建设工程监理的概念 1、监理 执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理 2、建设工程监理 建设工程监理是指具有相应资质资质的工程监理企业监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理监督管理的专业化服专业化服务务活动。 建设单位拥有确定建设工程规模、标确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位理单位等重大问题的决定权重大问题的决定权。工程建设监理概论(第一章)3
7、、概念要点1）监理行为主体行为主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)2）受委托委托和授权授权而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提监理的前提）3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同）4）针对建设工程项目所进行的监督管理活动 （法定监理项目和监理阶段）5）建设工程监理行为主要发生在施工阶段+相关服务阶段（地勘、设计、保修等阶段）6）建设工程监理是微观性质的监督管理活动工程建设监理概论(第一章) 建设工程质量管理条例对实行强制性监强制性监理的工程范围理的工程范围作了原则性规定，建设工程监理范围和规模标准规定规定了必须实行监理必须
8、实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准。的建设工程项目的具体范围和规模标准。 、监理范围、监理范围工程建设监理概论(第一章)(1)法定监理项目范围包括： 国家重点国家重点建设工程；总投资在3000万以上的公用事业工程公用事业工程；5万m2 2以上成片开发的住宅小住宅小区区； 国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。(2)监理阶段范围：地勘阶段、设计阶段、施工阶段、保修阶段，所以就有了对应的三种阶段性的范围工程建设监理概论(第一章)三、建设监理的性质 1）服务性 建设工程监理具有服务性，是从
9、它的业务性 质方面定性的。是监理的根本属性，其本质是为业主提供项目管理服务。 建设工程监理管理服务的内涵： （1）主要方法：规划、控制、协调（2）主要任务：控制建设工程的投资、进度和质量（3）基本目的：协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用（4）服务对象：建设单位工程建设监理概论(第一章) 监理服务是按照委托监理合同的规定进行的，受法律约束和保护工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工工程建设确定建设工程规模、标准、功能以及程建设确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问重大问题的决策权题的决策权，它只能在授权范
10、围内代表建设在授权范围内代表建设单位进行管理单位进行管理。工程建设监理概论(第一章)2）科学性 科学性是由建设工程监理要达到的基本目的协助建设单位实现其投资目的，力求在计划的目标内建成工程所决定的。（1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导领导；工程建设监理概论(第一章)（2）应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干骨干队伍；（3）要有一套健全的管理制度管理制度；（4）要有现代化的管理手段手段； A、要掌握先进的管理理论、方法和手段； B、要积累足够的技术、经济资料和数据；（5）要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工
11、作。工程建设监理概论(第一章)3）独立性 独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。 工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正、独立、自主公正、独立、自主”原则开展监理工作。 在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。工程建设监理概论(第一章)4）公正性 是职业道德准则。 应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。 特别是当两方发生利益冲突或矛盾特别是当两方发生利益冲突或矛盾时时，应以事
12、实事实为依据依据，以法律法律和有关合合同同为准绳准绳，在维护建设单位的合法利益维护建设单位的合法利益时，不损害承建单位的合法权益。时，不损害承建单位的合法权益。 工程建设监理概论(第一章)四、建设监理的作用 1、提高建设工程投资决策科学化水平 尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。 工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础打下了良好的基础。工程建设监理概论(第一章)2、规范参与建设各方的行为 规范各承建单位的建设行
13、为，最大限度地避免不当建设行为的发生，或最大限度地减少其不良后果； 避免发生建设单位的不当建设行为。 政府监管的补充； 工程建设监理概论(第一章)（1）政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管理，这是最基本的约束最基本的约束，也是政府的主要职能之一。（2） 建设工程监理制贯穿于工程建设的全过程，采用事事前、事中和事后控制相结合前、事中和事后控制相结合的方式，一方面，可有效地规范各承建单位的建设行为规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当最大限度地避免不当建设行为的发生建设行为的发生，或最大限度地减少其不良后果或最大限度地减少其不良后果，这是约束机制的根本目的约束机制的根本目的；另一
14、方面，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单避免发生建设单位的不当建设行为位的不当建设行为，起到一定的约束作用。（3）工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督管理。 工程建设监理概论(第一章)3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全 在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。 （介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理。）工程建设监理概论(第一章)4、有利于实现建设工程投资效益的最大化 满足建设工程预定功能和质量标准和预定工期的前提下，投资最少； 满足工程
15、预定的功能和质量标准，寿命周期（全寿命全寿命）费用最少； 建设项目投资效益以及环境、社会综合效益的最大化。 工程建设监理概论(第一章)五、我国建设监理制度的主要内容1、一定范围内的工程项目实行强制性建设监理2、工程建设监理企业实行资质管理3、监理工程师实行资格考试、执业注册管理制度4、有关监理制度的其他相关法律法规工程建设监理概论(第一章)第三节我国建设工程监理的原则和程序第三节我国建设工程监理的原则和程序一、我国建设工程监理的原则1、资质等级原则2、公平、独立、诚信、科学公平、独立、诚信、科学的原则3、权责一致原则4、总监理工程师负责制原则5、严格监理、热情服务的原则6、综合效益的原则7、有
16、偿服务的原则工程建设监理概论(第一章)二、 建设工程监理的程序（施工阶段）1、实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的范围、内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。 2、编制工程建设监理规划；3、按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则； 4、按照建设监理细则进行建设监理；5、参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；6、建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料 工程建设监理概论(第一章)第四节第四节 建设工程监理理论及其发展趋势建设工程监理理论及其发展趋势一、建设工程监理的理论基础1、 理论基础 组织论、控制论、管理学2、 工程监理的实质 专业化、社会化
17、的、建设单位的项目管理二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理者的建设行为的监督作用4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质） 工程建设监理概论(第一章)现阶段建设工程监理的特点工程建设监理概论(第一章)三、发展趋势 1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范 机制、仲裁机制） 2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的 全方位，不分投资主体、不论项目性质）3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司 结构）4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳 定）5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务） 工程建设监理概论(第一章)建设工
18、程监理的发展趋势建设工程监理的发展趋势工程建设监理概论(第一章)建设部：关于印发建设工程项目管理试行办法的通知各省、自治区建设厅，直辖市建委，国务院有关部门建设司，解放军总后营房部，山东、江苏省建管局，新疆生产建设兵团建设局，中央管理的有关企业： 现将建设工程项目管理试行办法印发给你们，请结合本地区、本部门实际情况认真贯彻执行。执行中有何问题，请及时告我部建筑市场管理司。 中华人民共和国建设部 二四年十一月十六日 工程建设监理概论(第一章) 本办法所称建设工程项目管理，是指从事工程项目管理的企业(以下简称项目管理企业)，受工程项目业主方委托，对工程建设全过程或分阶段进行专业化管理和服务活动。第
19、六条第六条服务内容 工程项目管理业务范围包括：（一）协助业主方进行项目前期策划，经济分析、专项评估与投资确定；（二）协助业主方办理土地征用、规划许可等有关手续；工程建设监理概论(第一章)（三）协助业主方提出工程设计要求、组织评审工程设计方案、组织工程勘察设计招标、签订勘察设计合同并监督实施，组织设计单位进行工程设计优化、技术经济方案比选并进行投资控制；（四）协助业主方组织工程监理、施工、设备材料采购招标；（五）协助业主方与工程项目总承包企业或施工企业及建筑材料、设备、构配件供应等企业签订合同并监督实施；（六）协助业主方提出工程实施用款计划，进行工程竣工结算和工程决算，处理工程索赔，组织竣工验收
20、，向业主方移交竣工档案资料；（七）生产试运行及工程保修期管理，组织项目后评估；（八）项目管理合同约定的其他工作。 工程建设监理概论(第一章)第五节 建设工程法律法规 一、 建设工程法律体系 与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。1、法律 由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。 与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同法、政府采购法等。工程建设监理概论(第一章)2、法规 行政法规由国务院根据有关法律制定，如建设工程质量管理条例，建设工程安全生产管理条例等； 地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用，如福建省的福建省招标投标条例等。工程建设
21、监理概论(第一章)3、规章 1）部门规章 由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试与注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准的规定，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的工程建设项目施工招标投标办法 ；工程建设监理概论(第一章)2）地方规章 由地方政府颁布，在本地使用，如福建省建设工程勘察设计管理办法，福建省国家建设项目审计监督办法4、法律法规及其规章的效力 法律高于法规，法规高于规章 工程建设监理概论(第一章)二、建设工程监理相关法规文件汇编第一部分第一部分 法律法律1. 中华人民共和国建筑法（2011.7.1）2. 中华人
22、民共和国合同法（1999.10.1）3. 中华人民共和国招标投标法第二部分第二部分 行政法规行政法规4. 建设工程质量管理条例5. 建设工程安全生产管理条例6.汶川地震灾后恢复重建条例民用建筑节能条例7.国务院关于加快发展服务业的若干意见8.中华人民共和国招标投标法实施条例 （2011.12.20）工程建设监理概论(第一章)第三部分第三部分 部门规章部门规章 9.建设工程监理范围和规模标准规定10.注册监理工程师管理规定11.工程监理企业资质管理规定12.评标委员会和评标方法暂行规定13.屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备 案管理暂行办法14.城市建设档案管理规定15.建设工程监理与相关服
23、务收费管理规定工程建设监理概论(第一章)第四部分第四部分 标准规范标准规范16. 建设工程监理规范（GB50319-2013）17. 建设工程监理规范条文说明第五部分第五部分 规范性文件规范性文件18. 建设工程施工合同（示范文本）19. 建设工程委托监理合同（示范文本）近期有关文件20. 关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见21. 注册监理工程师继续教育暂行办法22. 注册监理工程师注册管理工作规程工程建设监理概论(第一章)三、建筑法 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的内容有：国家推行建筑工程监理制度实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资
24、质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。工程建设监理概论(第一章)三、建筑法 有权要求施工企业改正不符合要求的施工。有权要求设计单位改正不符合要求的设计。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。工程建设监理概论(第一章)四、建设工程质量管理条例 规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明
25、确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监理的内容有：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让工程建设监理概论(第一章)四、建设工程质量管理条例 工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件
26、用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收。 工程建设监理概论(第一章)五、建设工程监理规范 （GB50319-2013 ） 规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。 建设监理规范适用于新建、扩建、改建监理与相关服务活动。对项目监理机构及其设施、监理人员的职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造、相关服务作出了具体的规定。工程建设监理概论(第一章) 监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包括对建设过程进行质量、造价、进度进行控制和管理的条款 建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理单位
27、进行 建设工程监理应实行总监理工程师负责制 工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。 工程建设监理概论(第一章)六、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 建市2006248号 监理单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准及监理委托合同实施监理，对所监理工程的施工安全生产进行监督检查。 工程建设监理概论(第一章)第六节 建设程序与建设工程管理制度 一、一、 建设程序建设程序 1、概念 建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，应该遵循的内在规律。 “先勘察、后设计、再施工”就是最基本的程序。 建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断深化而完善的。近几十年来主
28、要的变化是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度。 工程建设监理概论(第一章)2、 程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托咨询委托监理委托监理保修阶段工程建设监理概论(第一章)3、 坚持建设程序的意义 1） 依法管理，维护建设秩序2） 科学决策，提高投资效益3） 遵循规律，保证工程质量4、建设程序与工程监理的关系1）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容3）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则工程建设监理概论(第一章)二、工程建设领域的主要管
29、理制度二、工程建设领域的主要管理制度1、项目法人制（需求机制）1）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还以及资产的保值增值负责。2）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。3）形式：有限责任公司或股份有限公司工程建设监理概论(第一章)2、投资项目资本金制度（信用机制）1）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资额2）特点：非负债资金，项目法人不承担债务和利息；出资者按出资额享受权益；资本金不能抽回，但可以转让。3、项目决策咨询评估制度（投资效率机制）4、招标投标制（竞争机制）5、合同管理制（责权平衡机制）6、建设监理制 （约束与协调机制） 工程建设监理概论(第一章)思考题：2、3、5题工程建设监理概论(第一章)
